易成新能

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-05-10
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司收到创业板公司管理部关于对河南易成新能源股份有限公司的年报问询函,创业板年报问询函[2019]第168号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2019年5月17日前将有关说明材料报送我部,同时抄送河南证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-04-18
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为河南易成新能源股份有限公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部的重组问询函,创业板许可类重组问询函[2019]第19号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2019年4月25日前将有关说明材料报送我部。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2019-02-25
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为张建五利用易成新能股权收购方案内幕交易的情况 (一)张建五与内幕信息知情人联络接触情况 张建五和平煤集团有多年合作关系。张建五、梁某、吕某涛(梁某的秘书)在询问笔录中均称,张建五、梁某每周都要见面,联系比较多。综上,在2018年1月30日至2018年3月27日这一内幕信息敏感期内,张建五和梁某存在联络接触。 (二)张建五交易“易成新能”情况 “张建五”证券账户于2017年11月15日开立于华福证券河南分公司。2018年2月26日、2月27日张建五通过本人建行账户及本人控制的河南紫云金刚石有限公司建行账户向“张建五”证券账户转入共计10,000,000元。“张建五”证券账户于2018年2月7日至3月1日共买入“易成新能”1,664,847股,成交金额9,394,307.26元;2018年3月20、21日共卖出“易成新能”493,979股,成交金额2,927,111.84元。截至2018年10月30日(盈利测算日),该账户尚有“易成新能”1,170,868股,经计算共计亏损325,529.82元,张建五称,以上交易均由他自己做出决策,由他的司机使用张建五的手机进行操作。 (三)交易行为明显异常,且没有合理解释 “张建五”证券账户自开户至2018年2月5日仅转入两笔资金,金额共计4,200,000元。2018年2月26日至2月27日,张建五向该证券账户转入10,000,000元,资金转入量明显放大。该账户自开户至2018年2月6日仅买入“安科生物”和“绿地控股”2只股票,买入金额总计3,535,157.60元,2月7日首次买入“易成新能,2月7日至3月1日期间“易成新能”买入量明显放大;该账户在内幕信息敏感期内共买入4只股票,其中“易成新能”买入金额达9,394,307.26元,占比59.15%,表明买入“易成新能”意愿强烈,且张建五对上述明显异常交易行为无合理解释。 以上事实有相关公告、相关人员询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水和资金划转记录等证据,足以证明。 张建五的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 张建五利用易成新能资产出售方案内幕交易的情况 (一)张建五与内幕信息知情人联络接触情况 如前所述,张建五和梁某平时联系比较多。2018年3月4日至3月27日,张建五和梁某共通话5次,和吕某涛共通话9次。 (二)张建五利用“孙某良”中原证券账户和华福证券账户的情况 1.相关人员关于交易决策的陈述 张建五和孙某良在询问笔录中均称,是张建五借用孙某良的账户买入“易成新能”,由张建五转入资金并下达交易指令,再由孙某良在自己手机上操作。 2.以上两账户资金来源于张建五 2018年3月7日,张建五通过本人建行账户向孙某良中原证券账户转入4,000,000元;2018年3月19日,张建五通过本人建行账户向孙某良华福证券账户转入2,500,000元。随后,孙某良按照张建五要求将华福证券账户的“易成新能”卖出,于2018年7月25日将剩余资金1,987,952.50元转入张建五兴业银行账户。 (三)“孙某良”中原证券账户和华福证券账户交易“易成新能”情况 “孙某良”中原证券账户于2015年1月27日开立于中原证券平顶山建设路营业部。2018年3月7日,该账户买入“易成新能”680,000股,成交金额3,998,400元,以上交易使用孙某良尾号为5966的手机进行操作。截至2018年10月30日(盈利测算日),以上股票未卖出,经计算共计亏损428,400元。 “孙某良”华福证券账户于2018年3月13日开立于华福证券河南分公司。2018年3月19日,“孙某良”华福证券账户买入“易成新能”424,300股,成交金额2,499,127元;2018年7月9日“孙某良”华福证券账户卖出“易成新能”424,300股,成交金额1,989,967元,以上交易均使用孙某良尾号为5966的手机进行操作,经计算共计亏损512,496.70元。 综上,张建五利用“孙某良”中原证券账户和华福证券账户在内幕信息敏感期内共计买入“易成新能”的成交金额为6,497,527元,共计亏损940,896.70元。 (四)交易行为明显异常,且没有合理解释 1.“孙某良”中原证券账户的情况 该账户在开户时转入500,000元,2018年2月13日转入600,000元,之后再无资金转入。直到2018年3月7日,张建五向该账户转账4,000,000元,资金转入量明显放大;在转账当天该账户即单笔买入“易成新能”3,999,600元,股票买入时点明显异常;该账户开立后至2018年3月6日单只股票买入金额不超过800,000元,“易成新能”买入量明显放大,买入意愿坚决;在内幕信息敏感期内,该账户买入“易成新能”的金额占买入股票总金额的90.81%。 2.“孙某良”华福证券账户的情况 2018年3月19日,张建五向该账户转入2,500,000元,为该账户开户后首次转入资金,和孙某良中原证券账户开户后转入500,000元相比,资金量明显放大;该账户开户后仅交易“易成新能”,且在2018年3月19日张建五向该账户转账当天就全仓单只买入“易成新能”,股票买入明显异常。 张建五对上述明显异常交易行为无合理解释。 以上事实有相关公告、相关人员询问笔录、相关人员通讯记录、涉案账户开户资料、交易流水和资金划转记录等证据证明,足以认定。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局作出以下决定: 对张建五利用易成新能股权收购事项内幕交易的行为,罚款200,000元; 对张建五利用易成新能资产出售事项内幕交易的行为,罚款100,000元; 综上,对张建五罚款合计300,000元。
处理人山西证监局
违规记录  公告日期:2019-01-04
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司收到关于对河南易成新能源股份有限公司的重组问询函。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在2019年1月9日前将有关说明材料报送我部。
处理人创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-06-12
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到深交所发来的《关于对河南易成新能源股份有限公司的重组问询函》创业板许可类重组问询函[2018]第24号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在6月18日前将有关说明材料报送我部。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2018-04-26
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为河南易成新能源股份有限公司董事会: 我部在年报事后审查中关注到以下情况: 1、报告期内,晶硅片切割刃料和光伏工程两项业务的营业收入分别为25,486.84万元和5,027.75万元,比去年同期分别下降75.79%和81.46%。 2、近两年,废砂浆回收利用营业收入分别为16,976.52万元和5,546.40万元,比上年同期分别变动21.98%和-67.33%,毛利率分别为33.38%和-39.15%,比上年同期分别变动-3.19%和-72.54%。硅片切割营业收入分别为21,042.78万元和120.76万元,比上年同期分别变动2,434.96%和-99.43%,毛利率分别为13.27%和-4.92%,比上年同期分别变动16.93%和-18.20 3、报告期内,公司“其他产品”实现营业收入23,263.63万元,去年同期下降48.03%。 4、报告期内,公司国外销售收入5,374.80万元,占营业收入的2.94%,比去年同期下降47.91%;国外销售毛利率为50.68%,国内销售毛利率为16.24%,去年同期国外销售毛利率为24.27%,国内销售毛利率为22.41%。 5、近两年,公司前五大客户销售额占年度销售总额的比例分别为34.95%和57.70%,前五大供应商采购额占年度采购总额的比例分别为34.95%和71.45%。 6、报告期末,公司应收账款账面余额122,065.05万元,坏账准备余额27,020.26万元,计提比例为22.14%,去年同期坏账准备余额仅11,297.65万元,计提比例为9.60%,主要是因为对江西赛维LDK太阳能高科技有限公司和河南倚韵光伏科技有限公司计提了大额坏账准备。 7、报告期末,公司其他应收款余额7,459.98万元,坏账准备余额3,739.16万元,计提比例为50.12%,主要是因为对江苏中显集团有限公司的1,800万元其他应收款全额计提了坏账准备。在其他应收款前五名单位中,第二名至第五名余额占总额的45.86%,均全额计提了坏账准备。 8、报告期末,公司存货余额为147,705.29万元,存货跌价准备余额为47,792.14万元,较去年同期大幅提高,主要是由于原材料、在产品、库存商品、自制半成品四个项目计提了45,435.17万元跌价准备。 9、报告期末,公司固定资产账面余额310,690.54万元,本期新增折旧22,575.34万元,新增减值准备14,439.19万元。公司暂时闲置的固定资产账面余额41,306.30万元,减值准备余额11,652.93万元。未办妥产权证书的固定资产账面价值2,078.06万元,部分项目在2016年已开始办理产权证。 10、根据年报第197页,报告期内公司存在大额购销商品、提供和接受劳务的关联交易。其中,公司与新疆龙海硅业发展有限公司(以下简称“新疆龙海”)和海东市贵强硅业科技有限公司(以下简称“海东贵强”)之间,同时存在采购和销售碳化硅块、粉的业务。公司向中国平煤神马集团国际贸易有限公司(以下简称“平煤神马”)采购设备48,023.69万元。 11、报告期内,公司新设27家子公司,主要在发电、新能源科技等方面。 12、报告期末,公司对化隆县永盛新材料有限公司和化隆县永盛新材料有限公司存在关联方资金拆借各500万元。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在5月2日前将有关说明材料报送我部,同时抄送河南证监局上市公司监管处。
处理人创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2017-12-11
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为平顶山三基未落实职业健康监护制度的违法相关事实。
批复内容给予警告并处罚款22,000元
处理人平顶山市新华区安全生产监督管理局
违规记录  公告日期:2017-10-20
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对河南易成新能源股份有限公司的半年报问询函,创业板半年报问询函【2017】第28号。
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,并在10月24日前将有关说明材料报送我部,同时抄送河南证监局上市公司监管处。
处理人深圳证券交易所创业板公司管理部
违规记录  公告日期:2014-09-05
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,刘峰利用内幕信息交易“新大新材”股票。 一、内幕信息的形成和公开过程 二、刘峰知悉相关信息并交易“新大新材”的情况 以上事实,有相关电子邮件记录、涉案人员情况说明、新大新材有关会议记录、重大事项停牌公告、证券账户委托交易资料和当事人询问笔录等证据证明,足以认定。 上述新大新材拟投资4.6亿元新建年产360万千米切割树脂金刚线项目以及新大新材拟从TKX公司购买项目相关技术和设备的信息,属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。刘峰知悉新大新材拟从TKX公司购买切割树脂金刚线项目相关技术和设备的信息,其在该信息公开前买卖“新大新材”的行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:没收刘峰违法所得379,315.01元,并处以758,630.02元罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2013-10-10
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规《上市公司章程指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《现金管理暂行条例》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则—基本准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等
处分类型整改通知
违规行为在2013年中国证券监督管理委员会河南监管局对河南新大新材料股份有限公司的全面现场检查中,公司存在以下问题: (一)公司治理方面问题 1、存在购买理财产品和委托贷款未履行决策程序、未公告且未在正确会计科目核算的情形。 2、存在股东、董事全权委托参加股东大会、董事会的情形。 (二)信息披露方面问题 1、存在部分应披露的董事会会决议未公告的情形。 2、公司存在个别信息披露与实际不一致的情形。 (三)财务管理方面问题 1、公司现金管理不规范,未做到日清月结,2011年1月出现现金红字。 2、公司将未资本化的修理费用记入制造费用。 3、财务报表部分项目列示不准确。 4、存在个别提前确认存货,导致期末存货账实不符情形。 (四)内幕信息知情人登记和管理方面问题 1、内幕信息知情人未在内幕信息知情人登记表中签字确认,均由证券部工作人员统一登记。 2、公司内幕知情人登记存在不及时、不完整的情形。
批复内容河南新大新材料股份有限公司于2013年9月27日收到中国证券监督管理委员会河南监管局《关于对河南新大新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2013]13号,以下简称“《决定》”)。公司董事会高度重视,对《决定》所提出的问题进行全面梳理和分析,并采取有效措施进行整改,并将整改情况予以公告。 通过中国证券监督管理委员会河南监管局的此次检查和公司整改,促进了公司的规范运作。公司将认真落实各项整改措施,加强各岗位人员的学习和培训,进一步完善法人治理结构,提高公司规范运作水平,促进公司的健康、稳定发展。
处理人河南证监局
违规记录  公告日期:2013-09-30
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规《上市公司章程指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《现金管理暂行条例》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则—基本准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等
处分类型整改通知
违规行为在2013年中国证券监督管理委员会河南监管局对河南新大新材料股份有限公司的全面现场检查中,公司存在以下问题: (一)公司治理方面问题 1、存在购买理财产品和委托贷款未履行决策程序、未公告且未在正确会计科目核算的情形。 2、存在股东、董事全权委托参加股东大会、董事会的情形。 (二)信息披露方面问题 1、存在部分应披露的董事会会决议未公告的情形。 2、公司存在个别信息披露与实际不一致的情形。 (三)财务管理方面问题 1、公司现金管理不规范,未做到日清月结,2011年1月出现现金红字。 2、公司将未资本化的修理费用记入制造费用。 3、财务报表部分项目列示不准确。 4、存在个别提前确认存货,导致期末存货账实不符情形。 (四)内幕信息知情人登记和管理方面问题 1、内幕信息知情人未在内幕信息知情人登记表中签字确认,均由证券部工作人员统一登记。 2、公司内幕知情人登记存在不及时、不完整的情形。
批复内容按照《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》十五条的规定,现责令你公司改正,要求你公司立即停止上述违法违规行为,并在2013年12月31日前予以改正,且达到如下要求:公司治理规范;内控健全;信息披露真实、准确、完整、及时;财务管理规范。董事会应认真学习有关法律法规,对以上问题提出切实可行的整改措施和整改计划,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将对公司整改情况和效果进行检查验收。 如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
处理人河南证监局
违规记录  公告日期:2011-09-10
公司名称河南易成新能源股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为(一)向关联方采购原料金额大,比例高 (二)公司募集资金存在串户使用现象 (三)公司内部相关制度应进一步细化,并严格执行
批复内容河南监管局对公司进行现场检查后认为,公司已按中国证监会的有关要求,对照自查事项逐条开展自查,报送的自查报告与公司治理实际情况基本相符,但仍存在一些方面需进一步改进,要求公司在下一步工作中提出具体的改进措施。公司在收悉上述《意见》后予以高度重视,并制定了相应的改进措施。
处理人河南证监局
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