| 问讯 公告日期:2024-04-22 |
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| 标题 | 关于对康佳集团股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第40号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年5月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2023-07-13 |
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| 标题 | 深康佳A:关于收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则第8号—资产减值》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]107号、深圳证监局[2023]108号 |
| 批复原因 | 经查，公司存在以下问题：
（一）长期资产减值测试不审慎
（二）信息披露不规范
上述问题反映公司在财务核算、信息披露等方面存在不规范情形。 |
| 批复内容 | 深圳证监局决定对公司采取责令改正的监管措施，对公司董事长刘凤喜、总经理周彬、财务总监李春雷、董事会秘书吴勇军采取监管谈话的监管措施 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-07-12 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对康佳集团股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司现场检查规则》、《企业会计准则第8号——资产减值》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]107号 |
| 批复原因 | 一、长期资产减值测试不审慎二、信息披露不规范 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2023-07-12 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对刘凤喜、周彬、李春雷、吴勇军采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]108号 |
| 批复原因 | 刘凤喜、周彬、李春雷、吴勇军：
我局于2023年5月对康佳集团股份有限公司（以下简称公司）开展现场检查。经查，公司存在部分长期资产减值测试不审慎、部分信息披露不完整不及时问题，我局对公司采取了责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2023〕107号）。 |
| 批复内容 | 我局决定对刘凤喜、周彬、李春雷、吴勇军采取监管谈话的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-05 |
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| 标题 | 关于对康佳集团股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第60号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年5月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 整改通知 公告日期:2023-01-04 |
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| 标题 | 深康佳A:关于收到深圳证监局关于对康佳集团股份有限公司采取责令改正措施的决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2022]230号 |
| 批复原因 | 经查，2020年至2021年你公司相关下属公司开展的部分购销交易不具有商业实质，收入成本确认缺乏依据，导致你公司相应定期报告披露的财务数据不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-01-04 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对康佳集团股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2022]230号 |
| 批复原因 | 经查，2020年至2021年你公司相关下属公司开展的部分购销交易不具有商业实质，收入成本确认缺乏依据，导致你公司相应定期报告披露的财务数据不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-19 |
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| 标题 | 深康佳A:关于对深圳证券交易所2020年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第364号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 关于对康佳集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第19号 |
| 批复原因 | 你公司在2月4日《股票交易异常波动公告》中披露，控股公司合肥康芯威存储技术有限公司（以下简称“康芯威”）于2019年12月实现首款存储主控芯片量产，首批10万颗已于当月完成销售，康芯威将争取在2020年销售存储主控芯片1亿颗。此后，在2月6日《股票交易异常波动公告》中，你公司披露“康芯威在2020年销售存储主控芯片1亿颗的目标不构成深康佳对投资者的业绩承诺”“已销售的10万颗存储主控芯片的销售总金额约为20万元，占深康佳2019年度销售收入的比重不足0.01%”；在2月12日《股票交易异常波动公告》中，你公司披露“1亿颗存储主控芯片相应的销售总金额预计约为2.5亿元，占公司2020年销售收入的比重将不超过1%”。你公司2月4日《股票交易异常波动公告》存在信息披露不完整的情形。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-02-23 |
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| 标题 | 关于对康佳集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第31号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年2月24日开市前将上述核实情况书面回复我部，涉及信息披露的，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-06 |
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| 标题 | 关于对康佳集团股份有限公司股东深圳华侨城资本投资管理有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第27号 |
| 批复原因 | 深圳华侨城资本投资管理有限公司：
2017年7月18日至2017年8月11日期间，你公司买入康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”）股票，占其总股本比例0.4%。
增持后，你公司与华侨城集团有限公司等一致行动人合计持有康佳集团股份比例为30.30%。在前述增持期间内，你公司于8月11日卖出康佳集团股票2.82万股，占其总股本比例为0.0012%。你公司的行为构成了《上市公司收购管理办法》第七十四条规定的不得转让情形。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》（2014年修订）》第1.4条、《主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.4.7条、第4.4.8条的规定。本所希望你公司吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，合法合规买卖上市公司股票，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-08 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第402号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第402号 |
| 批复原因 | 2015年10月8日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第402号） |
| 批复内容 | 对公司因补贴资金减少公司2015年度合并报表利润事项表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-09-21 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第378号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第378号 |
| 批复原因 | 2015年9月21日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第378号） |
| 批复内容 | 对内幕信息保密问题、独立董事张民及监事张光辉占用公司资源问题、关联交易公允性及必要性问题表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-08-31 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第344号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第344号 |
| 批复原因 | 2015年8月31日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第344号） |
| 批复内容 | 对公司筹划股权激励事项的进展、拟引入的战略投资者以及股票复牌安排表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-29 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第305号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第305号 |
| 批复原因 | 2015年7月29日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第305号） |
| 批复内容 | 对公司股票停牌期间筹划股权激励事项的进展，以及是否存在损害投资者权益等情况表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-06-15 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第248号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第248号 |
| 批复原因 | 2015年6月15日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第248号） |
| 批复内容 | 对公司中小股东是否存在一致行动关系表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第241号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第241号 |
| 批复原因 | 2015年6月5日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2015]第241号） |
| 批复内容 | 对公司选举独立董事张民为董事局主席事项表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-18 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2014]第132号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第132号 |
| 批复原因 | 2014年4月18日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2014]第132号） |
| 批复内容 | 对投资者投诉华侨城集团有限公司于2004年私下向相关部门补缴公司总部土地费用问题表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-03-20 |
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| 标题 | 《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2014]第86号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第86号 |
| 批复原因 | 2014年3月20日，深交所出具了《关于对康佳集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2014]第86号） |
| 批复内容 | 对公司存在的股票交易异常表示关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2009-11-06 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书（李建兴） |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚[2009]45号 |
| 批复原因 | 1、深康佳2007年度业绩预增信息和2007年年度报告信息是《证券法》规定的涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的内幕信息。
2、2008年1月30日，李建兴通过其本人证券账户买入“深康佳A”2,600股，于2008年2月13日全部卖出；2008年3月24日，买入“深康佳A”6,600股；2008年4月7日买入“深康佳A”16,900股，卖出6,600股；2008年4月11日，卖出“深康佳A”6,900股；2008年4月15日卖出“深康佳A”10,000股。以上交易共盈利29,534.09元。
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| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收李建兴违法所得29,534.09元，并处以5万元罚款。
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 康佳集团股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）关于公司向大股东提供非公开信息的问题
（二）关于内审部门运作不规范的问题
（三）关于股东大会授权委托书不规范的问题 |
| 批复内容 | 公司已将《监管意见》转发给全体董事、监事、高管人员及其他有关部门和人员，要求大家认真学习，积极落实监管部门提出的整改意见。通过此次公司治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些瑕疵和问题，随着各项整改措施的落实，公司股东、管理层以及员工的法人治理意识得到了加强，公司治理结构和各项制度也有了改善，有利于公司进一步提高治理水平，规范公司运作，维护公司及全体股东的权益。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-10-16 |
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| 标题 | 康佳集团股份有限公司关于中国证券监督管理委员会深圳监管局限期整改的报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》 |
| 文件批号 | 深证局发字[2004]245号 |
| 批复原因 | 董事局的运作、信息披露不规范；会计核算及财务管理方面存在问题 |
| 批复内容 | 贵局于2004年8月2日至8月10日对我公司进行了检查，并于9月16日向公司下发了《关于要求康佳集团股份有限公司限期整改的通知》（深证局发字〔2004〕245号）（以下简称"通知")。对此，公司高度重视，针对《通知》中所指出的问题及整改要求，组织公司董事、监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论，对照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等有关规定，进一步检查了公司上市以来的运作情况，制定了切实可行的整改措施。并于2004年10月14日召开了董事局会议，审议通过了本公司关于限期整改的报告。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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每日必读
发行与分配