| 违规记录 公告日期:2020-04-08 |
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| 公司名称 | 深圳市奥拓电子股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第212号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于2020年4月13日前将有关书面说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-01-15 |
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| 公司名称 | 深圳市奥拓电子股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市奥拓电子股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第7号）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司对有关事项进行了认真自查，现就有关事项问询的回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2016-07-14 |
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| 公司名称 | 深圳市奥拓电子股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 奥拓电子定于2016年4月21日披露2016年第一季度报告，矫人全的配偶黄乐在公司第一季度报告公告前30日内，于2016年4月5日卖出公司股票2,000股，交易金额30,820元。黄乐的上述行为违反了本所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。矫人全作为公司高级管理人员，未能勤免尽责督促配偶合规买卖公司股票，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。 |
| 批复内容 | 2016年4月6日、2016年4月12日奥拓电子就上述事项分别向深圳证券交易所、深圳证监局提交书面说明，黄乐上述交易系操作失误，矫人全及黄乐就上述违规减持奥拓电子股票主动向公司说明情况并诚挚道歉，公司要求矫人全作出书面检查，并对其进行公司内部通报批评，进一步要求董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及实际控制人加强法律法规的学习，认真吸取教训，杜绝上述述情况的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2016-05-10 |
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| 公司名称 | 深圳市奥拓电子股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 016年4月22日，深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”或“奥拓电子”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对深圳市奥拓电子股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第44号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对相关问题进行了调查落实，并就问询函所提出的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2015-09-30 |
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| 公司名称 | 深圳市奥拓电子股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 深圳市奥拓电子股份有限公司收到深圳证券交易所监管关注（中小板关注函【2015】第457号）。 |
| 批复内容 | 监管关注。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-06-24 |
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| 公司名称 | 深圳市奥拓电子股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2014年修订)》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司根据于2015年6月19日收到的深圳证券交易所出具的《关于对深圳市奥拓电子股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2015】第8号）（以下简称“问询函”），要求公司对报告书进行相应的修订、补充和完善。 |
| 批复内容 | 公司对报告书进行了相应的修订、补充和完善，并将报告书修订、补充和完善的主要内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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