| 警示 公告日期:2025-01-03 |
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| 标题 | 关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及于蕾、赵青、武宜洛、赵灿、李海婧、周溢采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《会计师事务所分所管理暂行办法》(财会〔2010〕2号)第四条、《会计师事务所质量管理准则第5101号——业务质量管理》(2020年修订)第三十一条、第九十九条、《会计师事务所内部治理指南》(2007)第四条、第五十条、《中国注册会计师审计准则第1211号——重大错报风险的识� |
| 文件批号 | 安徽证监局[2024]99号 |
| 批复原因 | 一、内部治理及质量控制体系方面。一是总分所在财务管理、人事管理方面未完全实现一体化管理。二是未按规定开展年度质量评价。三是对业务质量责任追究、业务项目检查、员工考核等方面的内部规定未执行到位。四是个别内部质量控制制度相关规定未制定实施细则。五是检查中未见逾期收费统计等相关资料。二、执业质量方面。（一）珈伟新能2023年年报审计项目：1.内控测试执行不到位。2.质控复核未充分记录。3.存货审计程序执行不到位。4.商誉减值测试审计程序执行不到位。（二）群兴玩具2023年年报审计项目：1.投资性房地产评估关键参数选取依据检查程序执行不到位。2.关键审计事项审计程序执行不到位。3.其他权益工具投资审计程序执行不到位。4.存货审计程序执行不到位。5.业务约定书签订时间晚于业务承做时间。（三）华软科技2023年年报审计项目：1.营业外收入审计程序执行不到位。2.存货审计程序未执行到位。3.预付账款审计程序执行不到位。4.收入审计程序执行不到位。5.业务约定书签订时间晚于业务承做时间。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及上述人员分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2024-06-03 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于重大事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 收到公司实际控制人王叁寿家属的通知，王叁寿先生正在配合北京市公安机关协助调查 |
| 批复内容 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月31日收到公司实际控制人王叁寿家属的通知，王叁寿先生正在配合北京市公安机关协助调查，截至目前公司未收到公安机关协助调查所涉具体事项的书面通知，也不知晓协助调查所涉具体事项。 |
| 处理人 | 北京市公安机关 |
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| 监管关注 公告日期:2024-01-19 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年1月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-16 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第141号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-26 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第126号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-02-22 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第30号 |
| 批复原因 | 2021年4月30日，你公司披露《关于前期会计差错更正的公告》，对2019年年度财务报表进行了追溯调整。调整主要原因为2019年3月至2020年4月30日，你公司自有资金共计32,726.07万元被实际控制人王叁寿占用，你公司对截至2019年12月31日非经营性占用资金的本息金额按50%比例计提信用减值损失，计提金额共计14,056.37万元。上述会计差错更正后，你公司2019年年报归属于母公司所有者的净利润调增12,355.15万元，变动幅度为65.27%，其他应收款调增13,567.24万元，变动幅度为95.58%；2020年一季报其他应收款调增13,022.80万元，变动幅度为83.70%；2020年半年报其他应收款调增13,537.87万元，变动幅度为103.84%。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 立案调查 公告日期:2021-11-05 |
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| 标题 | *ST群兴:关于立案调查事项结案的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监粤调查字20036号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 决定对你公司不予行政处罚，本案结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-25 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第133号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-08-25 |
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| 标题 | 关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师蓝贤忠、王长林的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第134号 |
| 批复原因 | 蓝贤忠、王长林公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 你们在执业过程中未能充分勤勉尽责，违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.25条的规定。本所希望你们吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-10 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第65号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对广东群兴玩具股份有限公司2020年年报的问询函，公司部年报问询函【2021】第65号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月17日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-04-30 |
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| 标题 | *ST群兴:关于监事配偶窗口期违规买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 徐先生家人于2021年4月26日用徐先生账户通过集中竞价买入公司股票1,184,600股，买入均价4.05元，成交金额4,797,093.00元。公司拟于2021年4月30日披露2020年年度报告，徐先生家人上述交易公司股票的行为违反了上市公司董事、监事和高级管理人员及其配偶不得在窗口期买卖公司股票的相关规定。截至本公告日，徐先生账户持有公司股票1,184,600股。 |
| 批复内容 | 1、上述行为发生后，徐先生及其家人已认识到其行为违反了相关规则，其承诺将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，防止此类事件的再次发生。现就本次交易构成的窗口期买卖公司股票行为给上市公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。2、徐先生承诺如将来卖出上述股票，其收益将归上市公司所有。3、公司将进一步采取措施，提醒董事、监事、高级管理人员、持有本公司5%以上股份的股东加强法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，规范操作，杜绝违规交易情况再次发生，公司也将认真及时履行相关人员增持减持公司股票的信息披露义务。4、公司将逐步加强《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关文件的培训范围及培训力度，坚决杜绝此类行为再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-21 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第183号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-04-20 |
|---|
| 标题 | *ST群兴:关于持股5%以上股东黄锐富再次违规减持公司股份的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年4月19日公司接股东黄锐富先生函告，黄锐富先生于2021年4月15日、2021年4月16日再次通过集中竞价方式减持公司股份112.00万股和45.32万股。2021年4月6日至2021年4月16日期间，因民间借贷纠纷，黄锐富先生所持公司股票被强制卖出，共计减持公司股份805.05万股，占公司总股本的1.30%。 |
| 批复内容 | 公司在获悉黄锐富先生上述违规减持事项后，第一时间向黄锐富先生沟通相关情况，通过电子邮件、电话与短信渠道督促其立即履行信息披露义务，要求其立即制定整改措施，并应向广大投资者公开致歉。同时要求其务必加强对相关法律法规的学习，树立合规意识，加强事先和上市公司及监管部门的沟通，严格杜绝此类事件再次发生。本次违规减持事项发生后，公司高度重视，将进一步组织实际控制人、控股股东及其一致行动人、其他持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，要求他们严格按照相关规定减持股份，审慎操作，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-04-16 |
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| 标题 | *ST群兴:关于持股5%以上股东黄锐富违规减持公司股份的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2021年4月15日通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询，获悉公司持股5%以上股东黄锐富先生在未事前告知公司减持计划的情况下，于2021年4月6日至2021年4月14日期间，减持公司股份647.73万股，占公司总股本的1.0469%。 |
| 批复内容 | 公司在获悉黄锐富先生上述违规减持事项后，第一时间向黄锐富先生沟通相关情况，通过电子邮件、电话与短信渠道督促其立即履行信息披露义务，要求其立即制定整改措施，并应向广大投资者公开致歉。同时要求其务必加强对相关法律法规的学习，树立合规意识，加强事先和上市公司及监管部门的沟通，严格杜绝此类事件再次发生。但截至本公告披露日，公司尚未收到黄锐富先生回函，公司将继续督促黄锐富先生按照相关法律法规的规定编制权益变动报告书并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2021-03-18 |
|---|
| 标题 | 关于对郑凯松采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]11号 |
| 批复原因 | 你于2020年5月29日通过协议转让方式受让*ST群兴股票3593.11万股，占公司总股本的比例为5.81%，成为公司持股5%以上的股东。你于2021年2月2日通过大宗交易方式减持*ST群兴股票700万股，占公司总股本的比例为1.13%，但你直至2021年2月6日才向公司提交《简式权益变动报告书》披露上述减持情况。*ST群兴于2020年6月2日披露因涉嫌信息披露违法违规收到中国证监会立案调查通知书，目前调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。你作为*ST群兴持股5%以上的股东，在公司被中国证监会立案调查期间减持公司股票，且在减持后未及时履行信息披露义务，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条和《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十六条等规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-02-09 |
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| 标题 | *ST群兴:关于持股5%以上股东郑凯松违规减持公司股份的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于近期获悉公司持股5%以上股东郑凯松先生在未事前告知公司减持计划的情况下，于2021年2月2日通过大宗交易方式减持公司股份700.00万股，占公司总股本的1.13%。郑凯松先生本次减持行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规的相关规定。 |
| 批复内容 | 公司在获悉郑凯松先生上述违规减持事项后，第一时间向其核实相关情况，立即督促其及时履行信息披露义务，并对郑凯松先生进行了合规教育，要求其立即制定整改措施，并应向广大投资者公开致歉。同时要求其务必加强对相关法律法规的学习，树立合规意识，加强事先和上市公司及监管部门的沟通，严格杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-16 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第589号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年12月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-27 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第151号 |
| 批复原因 | 葛坚、庞可、贾利宇、张竞天、马文永、胡明珠：
经查明，广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下违规行为：
2020年6月23日，公司披露的2019年度财务报告被大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的审计意见，涉及事项主要包括：（1）因公司内部控制存在重大缺陷，导致年审会计师无法对资金占用金额的完整性、准确性及相关款项的可回收性，收入、成本的真实性、准确性及完整性，关联方关系及其交易披露的完整性等发表意见；（2）因被投资单位未进行工商变更登记，导致年审会计师无法确认对外投资事项的真实性；（3）因公司人员更换等原因，导致年审会计师无法对2019年度财务报表期初余额和上年数获取充分、适当的审计证据；（4）公司因涉嫌信息披露违规被中国证监会立案调查，年审会计师无法判断立案调查结果对公司财务报表的影响程度。
你们作为公司时任的董事、监事和高级管理人员，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第3.1.5条的规定及在《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺，对公司上述违规行为负有责任。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 公开谴责 公告日期:2020-11-13 |
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| 标题 | *ST群兴:关于公司及相关当事人受到深圳证券交易所纪律处分决定的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，广东群兴玩具股份有限公司及相关当事人存在以下违规行为：
（一）实际控制人及其关联方非经营性占用上市公司资金
（二）2019年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告
（三）业绩预告修正不及时 |
| 批复内容 | 1、对广东群兴玩具股份有限公司给予公开谴责的处分。
2、对广东群兴玩具股份有限公司实际控制人王叁寿给予公开谴责的处分。
3、对广东群兴玩具股份有限公司董事长、时任总经理、时任财务总监范晓东，时任董事、时任总经理王昊，时任财务总监张瑜给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-06 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第344号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月13日前将有关说明材料报送我部与对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2020-06-03 |
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| 标题 | ST群兴:关于收到中国证监会立案调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 粤调查字20036号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-30 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第276号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第276号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-29 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第273号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函【2020】第273号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年5月7日前将上述事项的核实情况书面回复我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-04-24 |
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| 标题 | ST群兴:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]51号、[2020]52号、[2020]53号、[2020]54号、[2020]55号 |
| 批复原因 | 经查，群兴玩具存在以下违规行为：2019年6月至今，群兴玩具实际控制人王叁寿及关联方非经营性占用公司资金合计28873万元，占群兴玩具最近一期经审计净资产的32.13%。群兴玩具对上述资金占用事项未履行审批程序和信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第十九条，第三十条，第四十八条等规定。
群兴玩具董事长范晓东、总经理王昊、副总经理兼董事会秘书胡明珠、时任财务总监张瑜未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述相关违规行为负有主要责任。
经查，广东证监局发现王叁寿作为广东群兴玩具股份有限公司群兴玩具实际控制人，存在以下违规行为：
1、未配合上市公司及时披露资金被关联方占用事项；
2、未及时将协助公安机关调查和取保候审情况告知上市公司并配合履行信息披露义务；
3、未及时将所持股份冻结情况告知上市公司并配合履行信息披露义务；
4、未及时将相关股权变更导致你控制上市公司股份发生变化情况告知上市公司并配合履行信息披露义务。
经查，广东证监局发现深圳星河数据科技有限公司作为群兴玩具控股股东成都数字星河科技有限公司的一致行动人，存在以下违规行为：
2020年3月25日，深圳星河数据科技有限公司持有的5047万股群兴玩具股份被深圳市中级人民法院司法冻结，占公司总股本的8.16%。深圳星河数据科技有限公司未及时将上述事项告知群兴玩具，导致群兴玩具于2020年4月21日才披露相关信息。
经查，广东证监局发现北京九连环数据服务中心（有限合伙）作为群兴玩具控股股东成都数字星河科技有限公司的一致行动人，存在以下违规行为：
1、未及时将相关股权变更情况情况告知上市公司并配合履行信息披露义务；
2、未按规定及时披露股份减持计划和减持情况。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对群兴玩具采取责令改正的行政监管措施。
广东证监局决定对群兴玩具王叁寿实际控制人采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。
广东证监局决定对群兴玩具董事长范晓东、总经理王昊、副总经理兼董事会秘书胡明珠、时任财务总监张瑜采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局决定对深圳星河数据科技有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
广东证监局决定对北京九连环数据服务中心（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2020-04-21 |
|---|
| 标题 | 群兴玩具:关于实际控制人取保候审的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司实际控制人王叁寿因其担任法人的一家咨询公司的税务问题，至北京市公安局西城分局协助调查。 |
| 批复内容 | 2020年2月13日，王叁寿已在北京市西城区公安分局办理了取保候审手续。 |
| 处理人 | 北京市西城区公安分局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-21 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第238号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-04-16 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第229号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-11-19 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司控股股东广东群兴投资有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第196号 |
| 批复原因 | 广东群兴投资有限公司：2018年10月24日至26日期间，你公司以集中竞价的方式被动减持广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“群兴玩具”）股票合计3,423,700股，占群星玩具总股本的0.59%，减持金额共计13,014,283元。10月25日，群兴玩具披露了《关于控股股东被动减持公司部分股票的提示性公告》。你公司作为群兴玩具的控股股东，未按规定预先披露减持计划。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.3条以及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-11-15 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第382号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第382号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，在2019年11月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-18 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第70号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广东群兴玩具股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第70号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年4月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-13 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第387号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司董事会：
2018年11月5日，你公司披露《关于公司控股股东协议转让股份及委托股票表决权暨实际控制人拟发生变更的提示性公告》，称你公司控股股东广东群兴投资有限公司（以下简称“群兴投资”）拟将其所持有的你公司20%的股份转让给王叁寿实际控制的深圳星河数据科技有限公司（以下简称“深圳星河”）、成都数字星河科技有限公司（以下简称“成都星河”）及北京九连环数据服务中心（以下简称“北京九连环”），并同意将其所持有的你公司58,000,000股股票表决权无偿、不可撤销地委托给成都星河行使。本次股份转让及表决权委托完成后，你公司控股股东将变更为成都星河，实际控制人变更为王叁寿。我部对上述事项高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年11月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-07 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第64号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对广东群兴玩具股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第64号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年5月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-04-09 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第93号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函，中小板关注函【2018】第93号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年4月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。
同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-18 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于深圳证券交易所对公司的问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第7号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“群兴玩具”）近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东群兴玩具股份有限公司的问询函》［中小板问询函【2018】第7号］。 |
| 批复内容 | 公司立即就问询事项进行了逐项落实，现将函内问询事项回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-17 |
|---|
| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2017]第19号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的关于对广东群兴玩具股份有限公司的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2017年11月24日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-13 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第523号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“群兴玩具”）近日收到深圳证券交易所下发的《关于对广东群兴玩具股份有限公司的问询函》［中小板问询函【2017】第523号］。 |
| 批复内容 | 公司立即就问询事项进行了逐项落实，现将函内问询事项作出说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-10-12 |
|---|
| 标题 | 群兴玩具:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第178号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“群兴玩具”）于2017年9月28日收到深圳证券交易所下发的《关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函》［中小板关注函【2017】第178号]。 |
| 批复内容 | 公司立即就关注事项进行了逐项落实，现将函内关注事项作出说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-30 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于重大资产出售的停牌进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第523号 |
| 批复原因 | 2017年9月27日，公司收到深圳证券交易所《关于对广东群兴玩具股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第 523 号）。 |
| 批复内容 | 要求公司就有关问题做出书面说明，公司收到问询函后，立即对问询函中的问题积极准备回复工作，将按照深圳证券交易所的要求尽快回复并及时进行披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-09-28 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第178号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对广东群兴玩具股份有限公司的关注函，中小板关注函【2017】第178号。 |
| 批复内容 | 请你公司在2017年10月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-13 |
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| 标题 | 关于对广东群兴玩具股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2017]第22号 |
| 批复原因 | 2017年4月1日，你公司披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）。你公司拟以发行股份的方式购买浙江时空能源技术有限公司（以下简称“时空能源”或“交易标的”）100%股权，交易总价为29亿元。同时，募集配套资金总额不超过10亿元。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2017年4月19日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-27 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于公司2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第8号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月17日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对广东群兴玩具股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板问询函【2017】第8号）。 |
| 批复内容 | 公司高度重视，现就有关事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-09-07 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第410号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“群兴玩具”或“公司”）于2016年9月2日收到深圳证券交易所《关于对广东群兴玩具股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第410号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对《问询函》中所提问题逐项进行落实与说明。现就《问询函》所提及问题做出书面说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-08-17 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第371号 |
| 批复原因 | 广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“群兴玩具”或“公司”）于2016年8月10日收到深圳证券交易所《关于对广东群兴玩具股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第371号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对《问询函》中所提问题逐项进行落实与说明。现就《问询函》所提及问题做出书面说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-06 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于对深圳证券交易所重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第68号 |
| 批复原因 | 2015年12月31日，公司收到了深圳证券交易所下发的《关于对广东群兴玩具股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第68号）（以下简称“重组问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对重组问询函中的问题，公司与本次资产重组所聘请的独立财务顾问等中介机构就问询函进行了认真分析，就问询函中的有关问题予以具体回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-17 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于对深圳证券交易所对公司2015年第三季度报告问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2015]第4号 |
| 批复原因 | 2015年11月10日，公司收到《关于对广东群兴玩具股份有限公司2015年第三季度报告的问询函》（中小板三季报问询函【2015】第4号）。
问题1、你公司2015年前三季度实现营业收入2.79亿元，较上年同期下降19.05%，而应收账款2015年第三季度末余额为2.22亿元，较上年同期期末余额增加69.87%，请说明你公司营业收入下降但应收账款余额增加的合理性，并请结合信用政策、回款情况等说明坏账准备计提是否充分。
问题2、你公司2015年第三季度实现归属于母公司净利润（以下简称“净利润”）959.63万元，同比增长45.71%，截至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-915.27万元，请说明报告期内经营活动现金流量净额与净利润差异较大的原因。
问题3、你公司预计2015年度净利润预增幅度为5%至35%，业绩增长原因是预计对参股公司的投资收益、汇兑收益以及营业外收入均实现增长。请详细说明公司主营业务的经营状况，包括产能和销量情况、盈利水平，以及主营业务的生产经营环境是否发生重大变化等。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中所列示的各项询问逐一进行了认真自查和核实分析，已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现就有关情况公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-12 |
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| 标题 | 群兴玩具:关于对深圳证券交易所监管关注函回复及重大资产重组进展补充的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第523号 |
| 批复原因 | 2015年11月10日，公司收到《关于对广东群兴玩具股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第523号），要求公司就以下事项做出书面说明并对外披露：
1、本次重组标的的基本情况；
2、在停牌期间，公司及各中介机构的具体工作进展；
3、本次重组停牌时间较长的原因及不能按时复牌的主要障碍；
4、继续停牌期间的具体工作安排。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司董事会高度重视，对关注函所做要求逐项进行了认真梳理核实，并予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-03-06 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2015〕3号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2015]3号 |
| 批复原因 | 2014年初，广东群兴玩具股份有限公司（以下简称群兴玩具）与深圳市明日空间信息技术有限公司（以下简称明日空间）接触，商讨通过发行股份及募集配套资金支付现金的方式，购买明日空间全部股权。2014年1月16日，双方确定并购重组的意向。1月下旬至2月下旬，双方继续就重组问题多次讨论商谈。2月21日至23日，群兴玩具与明日空间就重组合作的主要条款达成一致意见，并签署投资合作意向书。
2014年2月24日上午开市前，群兴玩具向深圳证券交易所递交了停牌申请。当日开市后，群兴玩具发布停牌公告，称因正在筹划重大事项,自该日开市起停牌。3月3日，群兴玩具发布公告，称公司确定筹划的购买资产事项为发行股份购买资产，公司股票将在公司董事会审议通过并公告发行股份购买资产预案后复牌。
曾某某是明日空间股东和法定代表人，参与本次重组有关工作，不晚于2014年1月20日知悉本次重组事项的内幕信息。廖议生与曾某某是高中同学关系，联系密切。2014年1月24日，廖议生听到曾某某与人交谈有关重组事项，获知内幕信息。
2014年2月21日，廖议生在知悉内幕信息的情况下，利用其控制的“廖议生”账户合计集中买入“群兴玩具”股票41,000股，成交金额644,793元。7月24日，“廖议生”账户将所持“群兴玩具”股票全部卖出，成交金额622,837.32元，亏损24,433.91元。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：
对廖议生处以三万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 稽查 公告日期:2014-11-07 |
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| 标题 | 广东群兴玩具股份有限公司关于并购重组申请被暂停审核的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2014年11月6日，本公司接中国证监会通知，参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。 |
| 批复内容 | 本公司并购重组申请被暂停审核。本公司目前尚未收到对上市公司的立案调查通知书。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2013-06-20 |
|---|
| 标题 | 广东群兴玩具股份有限公司关于中国证券监督管理委员会广东监管局现场检查结果的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东监管局[2013]45号 |
| 批复原因 | 一、内部控制制度仍需进一步落实
（一）董事会战略委员会未实际开展且人数不足
（二）总经理定期报告制度未全面落实
（三）内部审计部门工作内容有待进一步深化且人数不足
（四）公司内部职能设计有冲突
（五）审计委员会内部评价工作未有效开展
二、会计基础工作有待进一步规范
（一）会计与企业内控管理仍需加强
（二）未执行研发费用资本化政策 |
| 批复内容 | 收到《检查结果告知书》后，公司董事会高度重视并及时向董事、监事、高级管理人员进行了传达。董事、监事和高级管理人员一致认为，此次检查对公司的规范运作具有重要的促进作用，公司应针对问题进行认真整改，不断提高公司的规范运作和企业管理水平，从而实现公司健康、规范、持续地发展。为此，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深交所股票上市规则》等相关法律法规以及公司的内部规章制度，对检查中发现的问题进行了认真、深入的分析和讨论，并提出了切实可行的整改措施，形成了《关于中国证券监督管理委员会广东监管局现场检查相关问题的整改方案》。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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