| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟医药受到彭泽县住房和城乡建设局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 原料药标准化厂房综合六建设项目未办理施工许可手续，擅自开工建设。 |
| 批复内容 | 罚款2.61万元 |
| 处理人 | 彭泽县住房和城乡建设局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟医药受到九江市市场监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在环保设施不正常运行时段收取环保电价，构成了销售电价不执行政府定价的行为。 |
| 批复内容 | 没收违法所得1.43万元 |
| 处理人 | 九江市市场监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟医药受到洋山海关行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 委托申报的货物未实施出口商品检验。 |
| 批复内容 | 罚款5万元 |
| 处理人 | 洋山海关 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟医药受到彭泽县应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未在每个液氨储罐进料管道上分别设置SIS系统紧急切断阀。 |
| 批复内容 | 罚款5万元 |
| 处理人 | 彭泽县应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素受到盐城市大丰区应急管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 特种作业人员未取得特种作业操作证上岗作业；安全设备不符合国家标准或者行业标准。 |
| 批复内容 | 罚款7.75万元 |
| 处理人 | 盐城市大丰区应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素受到盐城市大丰区应急管理局行政处罚(2020-09-28) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 实施受限空间作业违反了安全规定。 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 盐城市大丰区应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素受到盐城市大丰区综合行政执法局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未取得建设工程规划许可证，擅自施工建设。 |
| 批复内容 | 罚款49.69万元 |
| 处理人 | 盐城市大丰区综合行政执法局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素受到盐城市生态环境局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未依法重新申领排污许可证排放污染物、自动监测设备未在规定期限内完成验收备案。 |
| 批复内容 | 罚款23.98万元 |
| 处理人 | 盐城市生态环境局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素受到盐城市大丰区应急管理局行政处罚(2021-03-24) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 汇集管截面积小于各爆破片泄放接管截面积的总和，安全设备不符合国家标准或行业标准。 |
| 批复内容 | 罚款3.5万元 |
| 处理人 | 盐城市大丰区应急管理局 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-01-20 |
|---|
| 标题 | 关于对兄弟科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第33号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司收到海宁市综合行政执法局处罚 |
| 相关法规 | 《浙江省城乡规划条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 发行人南厂区新建的污水处理站、锅炉房、送油泵设备顶棚未办理规划审批手续。 |
| 批复内容 | 鉴于送油泵设备无法采取改正措施消除影响，且发行人及时主动进行拆除，对该违法行为不予罚款；鉴于污水处理站和锅炉房尚可采取改正措施，责令发行人补办手续，并处以建设工程造价5.3%的罚款，计4.77万元。 |
| 处理人 | 海宁市综合行政执法局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 兄弟医药收到彭泽县环境保护局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 彭环罚字[2018]021号 |
| 批复原因 | 201车间火灾期间救援时消防废水未充分收集直接经雨水管道流入外环境；201车间操作工冲洗车间地面废水未经收集直接经雨水管道流入外环境；201车间发生火灾事故后未及时向环保部门报告，未及时启动环保应急预案。 |
| 批复内容 | （1）因201车间火灾期间救援时消防废水未充分收集直接经雨水管道流入外环境，处以罚款40万元；
（2）因201车间操作工冲洗车间地面废水未经收集直接经雨水管道流入外环境，处以罚款50万元；
（3）因201车间发生火灾事故后未及时向环保部门报告，未及时启动环保应急预案，处以罚款10万元。 |
| 处理人 | 彭泽县环境保护局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素收到盐城市大丰区应急管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 大应急罚[2019]1073号 |
| 批复原因 | 2019年5月5日，盐城顺景门窗科技有限公司承接的兄弟维生素一车间二楼、三楼封闭零星工程施工过程中发生安全事故造成1人死亡。 |
| 批复内容 | 处以罚款3万元。 |
| 处理人 | 盐城市大丰区应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素收到盐城市应急管理局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）未按规定设置明显的安全警示标志
（2）未按规定设置通信报警装置
（3）违规储存危险化学品 |
| 批复内容 | （1）未按规定设置明显的安全警示标志，根据《中华人民共和国安全生产法》第九十六条第一项，处以罚款1.5万元；
（2）未按规定设置通信报警装置，根据《危险化学品安全管理条例》第七十八条第一款第八项，处以罚款3.5万元；
（3）违规储存危险化学品，根《危险化学品安全管理条例》第八十条第一款第五项，处以罚款5万元。 |
| 处理人 | 盐城市应急管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素收到盐城市大丰区公安局处罚 |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年以来未按规定在五日内将江苏扬农化工集团有限公司购买的过氧化氢溶液向公安机关备案、2018年10月22日从江苏庆胜实验室装备有限公司购买的500g高锰酸钾未按规定在五日内向公安机关备案 |
| 批复内容 | 对兄弟维生素限期整改，并处以罚款1,000元。 |
| 处理人 | 盐城市大丰区公安局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-07-07 |
|---|
| 标题 | 兄弟维生素收到盐城市大丰区公安局处罚(二) |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按规定登记实验室中使用的硝酸等多种易制爆危险化学品数量及流向信息 |
| 批复内容 | 对兄弟维生素限期整改，并处以罚款1,000元。 |
| 处理人 | 盐城市大丰区公安局 |
|
| 问讯 公告日期:2019-08-24 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第308号 |
| 批复原因 | 兄弟科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兄弟科技”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对兄弟科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第308号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 针对《问询函》提出的问题，公司及时组织相关人员进行了审慎核查，现就《问询函》提出的问题及回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-03 |
|---|
| 标题 | 关于对兄弟科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第263号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对兄弟科技股份有限公司的关注函，中小板关注函[2019]第263号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年6月10日前将上述核实情况书面回复我部。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-01 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技:关于对深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第225号 |
| 批复原因 | 兄弟科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兄弟科技”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对兄弟科技股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第225号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 针对《问询函》提出的问题，公司及时组织相关人员进行了审慎核查，现就《问询函》提出的问题及回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-13 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技:关于对深圳证券交易所2017年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第416号 |
| 批复原因 | 兄弟科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兄弟科技”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对兄弟科技股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第416号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 针对《问询函》提出的问题，公司及时组织相关人员进行了审慎核查，现就《问询函》提出的问题及回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2017-01-04 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技:关于收到海宁市安全生产监督管理局《现场处理措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《浙江省安全生产条例》、《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | （海）安监管现决[2017]1号 |
| 批复原因 | 市安监局于2017年1月3日现场检查时，发现公司有下列违法违规行为和事故隐患：
公司北厂区经浙江天成设计工程有限公司进行安全设计诊断存在较多安全隐患，且未完成安全隐患整改，相关安全隐患整改措施未落实到位。 |
| 批复内容 | 以上存在的问题无法保证安全生产，依据《中华人民共和国安全生产法》第六十二条第一款第（三）项；《浙江省安全生产条例》第二十五条第一款和《危险化学品安全管理条例》第七条第一款第（二）项的规定，作出如下现场处理决定 ：
1、公司自2017年1月3日起停止北厂区20000吨皮革助剂（加脂剂）项目、中试项目，8000吨皮革助剂项目、45000吨铬鞣剂项目的生产经营活动；
2、公司在停产整改期间必须落实具体安全隐患整改措施。 |
| 处理人 | 海宁市安全生产监督管理局 |
|
| 整改通知 公告日期:2016-11-12 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技:关于收到海宁市安全生产监督管理局《现场处理措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《浙江省安全生产条例》、《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | （海）安监管现决[2016]43号 |
| 批复原因 | 兄弟科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到海宁市安全生产监督管理局（以下简称“市安监局”）出具的《现场处理措施决定书》{（海）安监管现决[2016]43号}。主要内容如下：市安监局在公司进行现场检查时，发现公司有下列违法违规行为和事故隐患：北厂区未完成设计诊断，存在重大安全隐患。 |
| 批复内容 | 以上存在的问题无法保证安全生产，依据《中华人民共和国安全生产法》第六十二条第一款第（三）项；《浙江省安全生产条例》第二十五条第一款和《危险化学品安全管理条例》第十条第一款第（二）项的规定，作出如下现场处理决定 ：
1、公司自2016年11月12日起停止北厂区生产经营活动，并集中进行整改；
2、公司在停产整改期间必须落实并上报相关安全管控措施。 |
| 处理人 | 海宁市安全生产监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-11-01 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技:关于收到嘉兴市安全生产监督管理局文件及海宁市安全生产监督管理局《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法(试行)的通知》、《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 嘉安监危化[2016]105号、（海）安监管罚[2016]27号、（海）安监管罚[2016]28号 |
| 批复原因 | 公司将糖铬浆车间19号反应釜更换、安装项目发包给杭州兴元安装有限公司，但对杭州兴元安装有限公司施工作业人员的安全管理不到位，未能做到统一协调管理，2016年4月12日，杭州兴元安装有限公司在作业过程中发生一起中毒和窒息事故，造成1人死亡1人重伤。 |
| 批复内容 | 公司在安全生产标准化三级达标证书有效期内发生了生产安全死亡事故，根据《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总办[2014]49号）有关规定，经嘉兴市安全生产监督管理局研究，决定撤销公司安全生产标准化三级达标企业等级。自撤销之日起一年后，经有效期运行，方可重新提出安全生产标准化三级达标申请。
依据《中华人民共和国安全生产法》规定，经海宁市安全生产监督管理局讨论决定，给予公司罚款人民币24万元的行政处罚，对主要负责人付福军作出罚款人民币36,618元的行政处罚。上述罚款均于2016年11月9日缴纳完毕。 |
| 处理人 | 嘉兴市安全生产监督管理局、海宁市安全生产监督管理局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-10-18 |
|---|
| 标题 | 收到盐城安监局作出的(苏盐)安监管罚[2016]8号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | （苏盐）安监管罚[2016]8号 |
| 批复原因 | 兄弟维生素自2016年1月开始，在4号仓库（火灾危险性：丙类）内违规存放危化品甲醇钠23.425吨。 |
| 批复内容 | 2016年10月18日，盐城安监局作出了（苏盐）安监管罚[2016]8号《行政处罚决定书》，认定该情形违反《危险化学品安全管理条例》第二十四条第一款的规定，依据《危险化学品安全管理条例》第八十条第一款的规定，盐城安监局决定对兄弟维生素作出罚款人民币10万元的行政处罚。兄弟维生素已于2016年10月27日缴纳该罚款。 |
| 处理人 | 盐城安监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-08-26 |
|---|
| 标题 | 海宁市公安局出具海公(周)行罚决字[2016]12319号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《危险化学品安全管理条例》 |
| 文件批号 | （周）行罚决字[2016]12319号 |
| 批复原因 | 公司储存剧毒化学品三氧化二砷的专用仓库未按照国家有关规定设置入侵报警装置等相应的技术防范设施。 |
| 批复内容 | 根据《危险化学品安全管理条例》第七十八条第一款、第二款之规定，公安机关决定给予公司责令改正，并处罚款2,000元的处罚。截至本反馈意见回复出具日，公司已缴付该项罚款。 |
| 处理人 | 海宁市公安局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-06-29 |
|---|
| 标题 | 大丰市环境保护局对兄弟维生素出具大环罚字[2015]25号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 大环罚字[2015]25号 |
| 批复原因 | 因兄弟维生素将危险废物（蒸馏残渣）交江苏悦城环保科技有限公司进行处置，后经大丰市环境保护局查明，江苏悦城环保科技有限公司无危废处置资质。 |
| 批复内容 | 大丰市环境保护局于2015年6月29日对公司控股子公司兄弟维生素出具大环罚字[2015]25号《行政处罚决定书》，大丰市环境保护局决定对兄弟维生素作出罚款10万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 大丰市环境保护局 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-05-20 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于浙江证监局《上市公司监管关注函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2015]55号 |
| 批复原因 | 2015年5月13日，兄弟科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兄弟科技”）收到浙江监管局《上市公司监管关注函》（浙证监上市字[2015]55号），提出以下问题：
问题一：公司于2014年6月9日向嘉兴市中级人员法院申请执行《嘉兴仲裁委员会裁决书》(嘉仲字[2013]第078号)，并对剩余未收回的股权转让预付款49,553,856.57元参照1年以内、按5%的比例计提坏账准备。请说明该仲裁执行事项的最新进展情况，以及上述款项计提坏账准备的比例、账龄的合理性。
问题二：公司2014年11月发布非公开发行股票预案，披露拟投资项目之一为“年产13,000吨维生素B3（烟酰胺、烟酸）、20,000吨3-氰基吡啶”。根据公司年报披露，公司使用超募资金2,560万元投资的“年产5,000吨维生素B3”项目由于产品价格周期性波动等因素，未能达到预期收益。请说明在原有投资项目未达预期效益的前提下，扩张投资建设的原因及其合理性。
问题三：根据年报披露，公司预付内蒙古黄河铬盐股份有限公司货款1,946,349.5元账龄超过1年未及时结算，原因为货物未到。请详细说明该笔款项性质、是否存在货物无法收到或者货款无法收回的可能，以及是否存在诉讼风险。
问题四：根据年报披露，公司2014年度财务费用大幅减少，较上年同比下降106.18%，变动原因主要系公司归还借款，导致借款利息支出减少所致；筹资活动产生的现金流量净额同比增加106.45%，原因为上期归还了相应借款所致。请结合借款具体情况进一步明晰财务费用大幅减少和筹资活动产生的现金流量净额大幅增加的原因。 |
| 批复内容 | 根据该函的要求，公司已于2015年5月19日向浙江证监局作出了《上市公司监管关注函回复》，现就相关事项说明公告。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2014-08-19 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2014]第3号 |
| 批复原因 | 2014年8月19日，公司收到深交所发出的《关于对兄弟科技股份有限公司2014年半年的问询函》（中小板半年报问询函【2014】第3号）。 |
| 批复内容 | 2014年8月26日，公司出具了《关于对兄弟科技股份有限公司2014年半年报问询函的复函》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深交所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2014-06-23 |
|---|
| 标题 | 海宁市环境保护局对公司出具海环罚字[2014]112号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《工业企业氮、磷污染物间接排放限值》、《浙江省水污染防治条例》 |
| 文件批号 | 海环罚字[2014]112号 |
| 批复原因 | 海宁市环境保护局于2014年6月23日对公司出具了海环罚字[2014]112号《行政处罚决定书》，认定公司入网水CODcr548mg/L超过《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级排放标准；氨氮47mg/L超过《工业企业氮、磷污染物间接排放限值》（DB33/887-2013）中间接排放限值。 |
| 批复内容 | 依据《浙江省水污染防治条例》第五十七条的相关规定，海宁市环境保护局对公司处以4.5万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 海宁市环境保护局 |
|
| 问讯 公告日期:2012-12-25 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2012]第112号 |
| 批复原因 | 2012年12月25日，公司收到深交所发出的《关于对兄弟科技股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2012】第112号)。 |
| 批复内容 | 2012年12月28日，公司出具《关于收购嘉兴市中华化工有限责任公司72%股权和2012年度非公开发行股票事宜有关事项问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深交所 |
|
| 监管关注 公告日期:2012-05-04 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2012年5月4日，公司收到浙江监管局出具的《年报关注函》。 |
| 批复内容 | 2012年5月8日，公司出具《年报关注函回复》，就浙江监管局提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2012-04-11 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2012]第67号 |
| 批复原因 | 2012年4月11日，公司收到深交所发出的《关于对兄弟科技股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函【2012】第67号）。 |
| 批复内容 | 2012年4月18日，公司出具《关于深圳证券交易所对公司2011年年度报告问询函的回复说明》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深交所 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-08-29 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2011]152号 |
| 批复原因 | 1、公司应补充制订《重大突发事件应急机制》、《财务会计信息四方沟通机制》、《大股东定期沟通机制》等规定。 2、公司应修订《董事会秘书工作细则》。
3、公司接受机构调研时，未要求来访者提供书面调研提纲，且会议纪要未经双方签字确认，不符合我局《关于进一步加强上市公司信息披露管理工作的通知》（浙证监上市字[2009]134号）的相关规定。
4、公司“三会”会议记录均无参会人员的发言要点，应按《公司章程》的相关要求进一步规范。 |
| 批复内容 | 公司本次治理专项活动的开展，是对公司治理、规范运作方面的整体认知和改善过程，这不仅有利于公司了解自身在治理方面的不足，更有助于公司以公众公司的新标准、新要求提高自身规范运作水平。 经过此次治理专项活动，进一步增强了公司董事、监事、高级管理人员以及公司各部门规范运作的意识， 公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构和内部控制制度，强化董事、监事、高级管理人员等相关人员的勤勉尽责意识，进一步提高公司的治理水平。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-08-18 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第17号 |
| 批复原因 | 公司定于2011年8月29日披露2011年半年度报告，但刘向阳的配偶张蓉于2011年8月16日买入兄弟科技股票3,000股,涉及人民币84,275元，刘向阳作为公司独立董事，其配偶在上市公司定期报告披露前30日内买卖上市公司股票，且在买卖上市公司股票时没有提前以书面方式通知上市公司董事会秘书，违反了深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.3条、第3.8.16条规定 |
| 批复内容 | 要求刘向阳充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。
整改落实情况：
1、刘向阳就其配偶本次违规买卖股票行为做出深刻检讨，同时配合公司对其配偶进行教育，使其认识到本次违规事项的严重性。
2、刘向阳的配偶于2011年8月16日买入公司股票时没有提前获悉公司2011年半年度报告的财务数据等信息，不属于利用内幕信息交易；交易时点无影响公司股价波动的敏感信息。公司董事会对刘向阳进行批评教育，要求其今后应认真学习、严格规范买卖公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类情况的发生。
3、公司同时加强董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东及相关工作人员对相关法律法规的学习，认真吸取教训，提升公司规范运作的水平。 |
| 处理人 | 深交所 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-08-01 |
|---|
| 标题 | 兄弟科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于加强董事会秘书管理的意见》、《关于进一步加强上市公司信息披露管理工作的通知》 |
| 文件批号 | 浙证监上市字[2011]152号 |
| 批复原因 | 2011年7月，浙江监管局对公司治理情况开展了专项检查并于2011年8月1日出具了《关于兄弟科技股份有限公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》（浙证监上市字[2011]152号），对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况予以肯定并提出了要求，具体问题如下：
1、发现问题：公司应补充制订《重大突发事件应急机制》、《财务会计信息四方沟通机制》以及《大股东定期沟通机制》等规定。
2、发现问题：公司应修订《董事会秘书工作细则》。该细则第七条规定，公司证券事务代表协助董事会秘书履行职责，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，不符合我局《关于加强董事会秘书管理的意见》（浙证监上市字[2008]132号）的相关规定。
3、发现问题：公司接受机构调研时，未要求来访者提供书面调研提纲，且会议纪要未经双方签字确认，不符合我局《关于进一步加强上市公司信息披露管理工作的通知》（浙证监上市字[2009]134号）的相关规定。
4、发现问题：公司“三会”会议记录均无参会人员的发言要点，应按《公司章程》的相关要求进一步规范。 |
| 批复内容 | 根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章的规定，结合公司具体情况，发行人第二届董事会第七次会议审议通过了《重大突发事件应急制度》、《财务会计信息四方沟通制度》、《大股东定期沟通制度》，修订了《董事会秘书工作细则》。公司在报告期内工作中严格贯彻落实了各项制度要求，提高了内部控制及规范运作意识。
在接受监管后报告期内的机构调研工作中，发行人严格按照《关于进一步加强上市公司信息披露管理工作的通知》开展相关工作，做到有现场调研事先必定要求对方提供调研提纲，会议纪要经双方签字确认。
在接受监管后报告期内“三会”会议召开过程中，发行人会议记录中记载了参会人员发言记录，确保记录完整、有据可查。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
每日必读
发行与分配