| 处罚决定 公告日期:2022-12-20 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(吴延炜) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]7号 |
| 批复原因 | 经查明,吴延炜存在以下违法事实:
吴延炜为中化岩土持股5%以上股份的股东。
2019年1月7日,吴延炜披露《简式权益变动报告书》。此次权益变动完成后,吴延炜持有中化岩土356,485,307股,占中化岩土总股本的19.68%。
2019年8月13日,中化岩土部分限制性股票回购注销完成,吴延炜持股比例变为19.74%,持股数量不变。
2020年3月10日至2021年4月30日期间,吴延炜多次减持中化岩土股份。2021年4月29日,吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%时,未依法履行报告和公告义务,且未停止交易,迟至2021年5月17日披露《简式权益变动报告书》。吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%后至披露权益变动信息前,违法卖出“中化岩土”合计33,619,957股,占公司总股本的1.86%,违法减持金额101,036,070.57元。按照拟制成本法计算,违法所得为4,069,986.03元。 |
| 批复内容 | 一、对吴延炜未依法履行信息披露义务的行为,给予警告,并处以1,000,000元的罚款;
二、对吴延炜在限制转让期限内转让“中化岩土”的行为,给予警告,没收违法所得4,069,986.03元,并处以6,100,000元的罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-19 |
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| 标题 | 中化岩土:关于持股5%以上股东收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]7号 |
| 批复原因 | 2019年1月7日，吴延炜披露《简式权益变动报告书》。此次权益变动完成后，吴延炜持有中化岩土356，485，307股，占中化岩土总股本的19.68%。2019年8月13日，中化岩土部分限制性股票回购注销完成，吴延炜持股比例变为19.74%，持股数量不变。2020年3月10日至2021年4月30日期间，吴延炜多次减持中化岩土股份。2021年4月29日，吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%时，未依法履行报告和公告义务，且未停止交易，迟至2021年5月17日披露《简式权益变动报告书》。吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%后至披露权益变动信息前，违法卖出“中化岩土”合计33，619，957股，占公司总股本的1.86%，违法减持金额101，036，070.57元。按照拟制成本法计算，违法所得为4，069，986.03元。 |
| 批复内容 | 一、对吴延炜未依法履行信息披露义务的行为，给予警告，并处以1，000，000元的罚款；二、对吴延炜在限制转让期限内转让“中化岩土”的行为，给予警告，没收违法所得4，069，986.03元，并处以6，100，000元的罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-12 |
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| 标题 | 中化岩土:关于持股5%以上股东收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]23号 |
| 批复原因 | 经查，吴延炜涉嫌违法的事实如下：
吴延炜为中化岩土持股5%以上股份的股东。
2019年1月7日，吴延炜披露《简式权益变动报告书》。此次权益变动完成后，
吴延炜持有中化岩土356,485,307股，占中化岩土总股本的19.68%。2019年8月13日，中化岩土部分限制性股票回购注销完成，吴延炜持股比例变为19.74%，持股数量不变。
2020年3月10日至2021年4月30日期间，吴延炜多次减持中化岩土股份。2020年4月29日，吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%时，未依法履行报告和公告义务，且未停止交易，迟至2021年5月17日披露《简式权益变动报告书》。吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%后至披露权益变动信息前，违法卖出“中化岩土”合计33,619,957股，占公司总股本的1.86%，违法减持金额101,036,070.57元。按照拟制成本法计算，违法所得为4,069,986.03元。 |
| 批复内容 | 一、对吴延炜未依法履行信息披露义务的行为，给予警告，并处以1,000,000元的罚款；
二、对吴延炜在限制转让期限内转让“中化岩土”的行为，给予警告，没收违法所得4,069,986.03元，并处以6,100,000元的罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2022-05-21 |
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| 标题 | 中化岩土:关于持股5%以上股东收到立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字0142022010号 |
| 批复原因 | 因吴延炜先生涉嫌“中化岩土”持股变动信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 证监会决定对其立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 通报批评 公告日期:2021-10-21 |
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| 标题 | 关于对吴延炜给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，吴延炜存在以下违规行为：根据中化岩土集团股份有限公司（以下简称“中化岩土”）2021年5月18日披露的《简式权益变动报告书》，吴延炜于2020年3月10日至2021年4月10日期间，通过大宗交易方式合计减持中化岩土股份12,390万股，占中化岩土总股本的6.86%，减持后吴延炜持有中化岩土股份比例降至12.88%。吴延炜在持有中化岩土股份比例变动达到5%时未按照相关规定停止交易并履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 对吴延炜给予通报批评的处分。对于吴延炜上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-17 |
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| 标题 | 关于对中化岩土集团股份有限公司、成都兴城人居地产投资集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第148号 |
| 批复原因 | 中化岩土关联方人居地产未在嘉之鼎不再纳入中化岩土合并范围前完成借款清偿，形成非经营性资金占用。 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-14 |
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| 标题 | 中化岩土:关于对深圳证券交易所2020年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第506号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-18 |
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| 标题 | 关于对中化岩土集团股份有限公司的许可类重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2020]第7号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对中化岩土集团股份有限公司的许可类重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）【2020】第7号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月26日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-08 |
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| 标题 | 建工路桥受到成都市水务局处罚(成水务罚[2018]3号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 成水务罚[2018]3号 |
| 批复原因 | 在项目施工过程中损坏市政供水管网 |
| 批复内容 | 罚款2万元 |
| 处理人 | 成都市水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-08 |
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| 标题 | 建工路桥受到西宁市城西区安全生产监督管理局处罚((西区)安监罚(2018)24号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (西区）安监罚[2018]24号 |
| 批复原因 | 未按安全生产预案编制导则编制生产安全事故应急救援预案 |
| 批复内容 | 罚款2万元 |
| 处理人 | 西宁市城西区安全生产监督管理局 |
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| 问讯 公告日期:2020-01-09 |
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| 标题 | 中化岩土:关于回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第1号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函，中小板问询函[2020]第1号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-15 |
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| 标题 | 中化岩土:关于回复深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第173号 |
| 批复原因 | 中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月11日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小板公司管理部《关于对中化岩土集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第173号）（以下简称“问询函”），因2017年4月5日以来，公司股价涨幅较大，要求公司就以下事项进行认真自查并做出书面说明。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司对相关问题作了认真自查，现将回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-13 |
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| 标题 | 中化岩土:股票停牌自查公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第173号 |
| 批复原因 | 公司于2017年4月11日收到深圳证券交易所《关于对中化岩土集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第173号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司将根据问询函中提出的问题进行自查核实。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-12-13 |
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| 标题 | 中化岩土:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第546号 |
| 批复原因 | 中化岩土工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月7日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对中化岩土工程股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第546号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函关注的关于参与发起设立九信人寿保险股份有限公司（以下简称“九信人寿”）事项的问题逐项进行了认真核查，现予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-25 |
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| 标题 | 中化岩土:关于对深圳证券交易所重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函(需行政许可)[2016]第42号 |
| 批复原因 | 公司2016年5月16日收到深交所下发的《关于对中化岩土工程股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函(需行政许可)[2016]第42号）。 |
| 批复内容 | 公司根据要求，对所涉及问题组织独立财务顾问、律师、会计师和评估师对有关问题进行了认真研究、分析、落实，现对《问询函》中的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-18 |
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| 标题 | 中化岩土:关于资产重组事项的进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函(需行政许可)[2016]第42号 |
| 批复原因 | 公司2016年5月16日收到深交所下发的《关于对中化岩土工程股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函(需行政许可)[2016]第42号）。 |
| 批复内容 | 公司及各中介机构正在积极开展回复工作。公司在回复、完善相关资料后，将向深交所申请股票复牌。在公司股票停牌期间，公司将按照中国证监会和深交所的要求，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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