| 问讯 公告日期:2024-05-10 |
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| 标题 | 关于对深圳广田集团股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第109号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-12 |
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| 标题 | 关于对深圳广田集团股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第128号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-30 |
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| 标题 | 关于对深圳广田集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第82号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题进行书面说明，在2023年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-09 |
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| 标题 | 广田集团:关于2021年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第450号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-05-21 |
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| 标题 | 广田集团:关于控股股东因误操作构成短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳广田集团股份有限公司（以下简称“公司”）获悉公司控股股东广田控股集团有限公司（以下简称“广田控股”）近日在通过二级市场竞价方式减持前期于二级市场增持的公司股份过程中，由于误操作，出现短线交易公司股票的情形。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。”因本次短线交易并未获得收益，不存在公司收回其所得收益的情形。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-10-15 |
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| 标题 | 深圳广田集团股份有限公司被深圳市龙岗区应急管理局行政处罚((深龙)应急罚[2019]D1452号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （深龙）应急罚[2019]D1452号 |
| 批复原因 | 2019年4月5日，龙城街道佳兆业未来城工地发生一起机械伤害事故，造成一人死亡。该工程的劳务分包公司深圳合田建设工程劳务有限公司的一名水电班工人拿着自己购买的手持角磨机进行开线槽作业，不慎割伤大腿，经送医院抢救无效死亡。经调查，广田集团作为工程承包方未落实安全生产主体责任，安全管理不到位，未制定完善各项安全生产规章制度和操作规程，忽视作业人员的安全教育培训，隐患排查整治不力，对事故发生负管理责任。 |
| 批复内容 | 给予公司罚款二十二万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 深圳市龙岗区应急管理局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-07-15 |
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| 标题 | 广田集团:关于公司独立董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳广田集团股份有限公司（简称“公司”）独立董事蔡强配偶张彦荣在2021年1月15日至2021年6月28日期间买卖公司股票的行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其 他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”张彦荣女士的上述交易行为违反了上述规定，构成短线交易。根据《证券法》的规定，张彦荣女士本次短线交易所获盈利4,000元已上交公司。
2、蔡强先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，蔡强先生及其配偶张彦荣女士已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，蔡强先生及张彦荣女士委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，今后将认真学习相关法律、法规，督促个人和亲属严格规范买卖公司股票的行为，防止此类事件再次发生。
3、公司董事会高度重视，向蔡强先生及张彦荣女士进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司将以此为戒，要求持有本公司5%以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，严格按照相关规定买卖公司股票行为，审慎操作，杜绝违规交易情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
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| 标题 | 关于对深圳广田集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第66号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2020-12-14 |
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| 标题 | 广田集团:关于公司收悉外部董事协助调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳广田集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月13日收到公司董事白涛先生家属的书面通知，内容如下：2020年12月9日白涛配合公安机关协助调查，截至目前本人作为家属未收到公安机关协助调查所涉具体事项的书面通知，也不知晓协助调查所涉具体的事项。 |
| 批复内容 | 截至本公告披露之日，公安机关的调查尚在进行过程中，公司尚未知悉最终调查结论。调查期间，公司将持续关注上述协助调查事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 公安机关 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-23 |
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| 标题 | 关于对深圳广田集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第75号 |
| 批复原因 | 深圳广田集团股份有限公司董事会：
2019年度，你公司实现归属母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）1.44亿元，同比下降58.70%。你公司2019年经审计的净利润较2018年下降幅度超过50%，但未按规定及时披露2019年度业绩预告。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-06 |
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| 标题 | 关于对深圳广田集团股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第338号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年7月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-24 |
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| 标题 | 广田集团:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第86号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函，中小板问询函【2020】第86号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-21 |
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| 标题 | 广田集团:关于2018年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第363号 |
| 批复原因 | 深圳广田集团股份有限公司（以下简称“公司”或“广田集团”）于2019年6月13日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对深圳广田集团股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第363号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函中问题的回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-02-28 |
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| 标题 | 广田集团:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第189号 |
| 批复原因 | 2018年2月13日，深圳广田集团股份有限公司（以下简称“公司”、“广田集团”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳广田集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第189号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，并已按照《问询函》中的要求，对《问询函》中提出的问题进行了逐项落实和说明，现具体回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-20 |
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| 标题 | 广田集团:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第455号 |
| 批复原因 | 近日，就广田控股此次收购涉及同业竞争相关事宜，深圳证券交易所下发了《关于对深圳广田集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第455号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会现对问询函中所涉问题进行说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(徐留胜) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2017]69号 |
| 批复原因 | 经查明，徐留胜存在以下违法事实：
一、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票
二、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票 |
| 批复内容 | 当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）、（四）项关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收徐留胜违法所得37,017,025.78元，并处以74,034,051.56元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2015-12-04 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2015]85号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对任良成操纵股价行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行听证，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收任良成违法所得18,285,079.36元，并处以18,285,079.36元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-30 |
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| 标题 | 深圳广田装饰集团股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2011]84号 |
| 批复原因 | 1、《公司章程》部分条款不符合相关法规
2、监事会会议记录过于简单
3、对内幕信息管理不到位 |
| 批复内容 | 公司针对深圳证监局现场检查和下发的《监管意见》中提出的问题，结合《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》，就存在的问题进行了持续整改，对公司《章程》等制度进行了修订，制定了《董事会审计委员会年报工作规程》。现已基本完成相关整改工作，后续将持续监督各项制度的执行情况，提高公司的整体运作水平。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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