胜利精密

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
整改通知  公告日期:2023-12-27
标题江苏证监局关于对王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕采取责令改正措施的决定
相关法规《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺履行》、《上市公司监管指引4号——上市公司及其相关方承诺》
文件批号江苏证监局[2023]176号
批复原因经查,2015年8月苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称胜利精密)发行股份收购苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称智诚光学)73.31%的股权。你们作为交易对手方之一,承诺智诚光学2015年、2016年、2017年每年实现经审计净利润分别不低于4,000万元、4,500万元和5,500万元,否则你们须按照约定进行业绩补偿。根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的专项审核报告和胜利精密相关公告,智诚光学2015年、2016年、2017年分别实现经审计净利润4,163.27万元、-15,819.39万元、-23,700.94万元,2016年和2017年未完成业绩承诺。截至目前,你们仍未按照约定履行全部的业绩承诺补偿义务。
批复内容我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人江苏证监局
整改通知  公告日期:2023-12-23
标题胜利精密:关于业绩承诺方收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告
相关法规《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺履行》、《上市公司监管指引4号一-上市公司及其相关方承诺》
文件批号江苏证监局[2023]176号
批复原因经查,2015年8月苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称胜利精密)发行股份收购苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称智诚光学)73.31%的股权。你们作为交易对手方之一,承诺智诚光学2015年、2016年、2017年每年实现经审计净利润分别不低于4,000万元、4,500万元和5,500万元,否则你们须按照约定进行业绩补偿。根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的专项审核报告和胜利精密相关公告,智诚光学2015年,2016年、2017年分别实现经审计净利润4,163.27万元,-15,819.39万元,-23,700.94万元,2016年和2017年未完成业绩承诺。截至目前,你们仍未按照约定履行全部的业绩承诺补偿义务。
批复内容我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人江苏证监局
通报批评  公告日期:2023-12-22
标题胜利精密:关于对胜利精密的纪律处分决定书
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》
文件批号 
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称胜利精密)分别于2014年8月、2015年8月以现金、发行股份方式收购苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称智诚光学)26.69%、73.31%股权,合计持有智诚光学100%股权。2014年12月22日,胜利精密披露其与王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕、陆祥元签署的《苏州胜利精密制造科技股份有限公司发行股份购买资产的利润预测补偿协议》(以下简称《利润预测补偿协议》),王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕、陆祥元承诺智诚光学在2015年、2016年、2017年实现的经审计的净利润(以扣除非经常性损益前后的净利润较低者计算)不低于4,000万元、4,500万元、5,500万元。2020年4月29日,胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,因智诚光学2016年至2018年财务报告存在会计差错,胜利精密对相关年度财务报告作出更正。根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于苏州市智诚光学科技有限公司2015-2017年度盈利预测实现情况更正的专项审核报告》,更正后智诚光学2015年度、2016年度、2017年度实现的净利润分别为4,163.27万元、-15,819.39万元、-23,700.94万元,智诚光学未完成2016年、2017年承诺业绩。2020年5月,胜利精密向王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕发出业绩补偿通知函,截至2020年6月末,相应业绩补偿承诺履行期已届满,王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕均未依照已披露《利润预测补偿协议》约定履行业绩补偿义务。此后,胜利精密就上述业绩补偿纠纷事项向人民法院提起诉讼,2023年8月18日,法院作出生效判决,认定王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕应分别承担业绩补偿款9,846.98万元、4,220.13万元、3,516.78万元、1,507.19万元。截至目前,王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕仍未依照上述金额履行业绩补偿义务,存在未按照公开披露的《利润预测补偿协议》履行业绩补偿义务的情形。
批复内容本所决定对王汉仓、沈益平、桑海玲、桑海燕给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2023-12-22
标题关于对陆祥元的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号公司部监管函[2023]第195号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称胜利精密或公司)分别于2014年8月、2015年8月以现金、发行股份方式收购苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称智诚光学)26.69%、73.31%股权,合计持有智诚光学100%股权。2014年12月22日,胜利精密披露其与包括你在内的业绩补偿义务人签署的《苏州胜利精密制造科技股份有限公司发行股份购买资产的利润预测补偿协议》(以下简称《利润预测补偿协议》),你与其他业绩补偿义务人承诺智诚光学在2015年、2016年、2017年实现的经审计的净利润(以扣除非经常性损益前后的净利润较低者计算)不低于4,000万元、4,500万元、5,500万元。2020年4月29日,胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,因智诚光学2016年至2018年财务报告存在会计差错,胜利精密对相关年度财务报告作出更正。根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于苏州市智诚光学科技有限公司2015-2017年度盈利预测实现情况更正的专项审核报告》,更正后智诚光学2015年度、2016年度、2017年度实现的净利润分别为4,163.27万元、-15,819.39万元、-23,700.94万元,智诚光学未完成2016年、2017年承诺业绩。2020年5月,胜利精密向你发出业绩补偿通知函,截至2020年6月末,相应业绩补偿承诺履行期已届满,你未依照已披露《利润预测补偿协议》约定履行业绩补偿义务。此后,胜利精密就上述业绩补偿纠纷事项向人民法院提起诉讼,2023年8月18日,法院作出生效判决,认定你应承担业绩补偿款1,004.79万元。2023年10月27日,胜利精密披露已收到你以现金方式支付的业绩补偿款808.30万元,同时你将积极配合公司办理股票注销登记手续。 你作为胜利精密重大资产重组交易对方及业绩补偿义务人,未能及时按照公开披露的《利润预测补偿协议》履行业绩补偿义务。
批复内容本所希望你吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
通报批评  公告日期:2023-09-12
标题胜利精密:关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定
相关法规《股票上市规则(2022年修订)》
文件批号深证上[2023]867号
批复原因2023年1月31日,胜利精密披露《2022年度业绩预告》称,预计2022年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为1,500万元至2,200万元。2023年4月6日,胜利精密披露《2022年度业绩预告修正公告》称,将2022年度预计净利润修正为亏损28,000万元至亏损24,000万元。2023年4月12日,胜利精密披露的《2022年年度报告》显示,2022年度经审计净利润为亏损24,859.95万元。胜利精密《2022年度业绩预告》披露的预计净利润与《2022年年度报告》披露的经审计净利润相比,差异较大且盈亏性质发生变化,业绩预告披露不准确。
批复内容本所作出如下处分决定: 一、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司给予通报批评的处分; 二、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司时任董事长兼总经理高玉根、时任财务负责人许永红给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2023-07-01
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司年报问询函回复的公告
相关法规 
文件批号公司部年报问询函[2023]第294号
批复原因公司收到深圳证券交易所下发的问询函
批复内容公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所
警示  公告日期:2023-06-12
标题江苏证监局关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司、许永红采取出具警示函措施的决定
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号江苏证监局[2023]77号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司、许永红: 经查,2023年1月31日,你公司披露《2022年度业绩预告》(公告编号:2023-005),预计2022年归属上市公司股东的净利润为盈利1,500万元至2,200万元;2023年4月5日,披露《2022年度业绩预告修正公告》(公告编号:2023-011),预计2022年归属上市公司股东的净利润为亏损28,000万元至24,000万元;2023年4月11日,披露《2022年年度报告》,2022年归属上市公司股东的净利润为-24,859.95万元。你公司业绩预告与实际业绩差异金额较大,且盈亏性质发生变化,业绩预告信息披露不准确。
批复内容依据《信披办法》第五十二条规定,我局决定对你公司、许永红采取出具警示函的行政监管措施。
处理人江苏证监局
警示  公告日期:2023-06-10
标题胜利精密:关于公司及相关人员收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告
相关法规《上市公司信息披露管理办法》
文件批号江苏证监局[2023]77号
批复原因经查,2023年1月31日,你公司披露《2022年度业绩预告》(公告编号:2023-005),预计2022年归属上市公司股东的净利润为盈利1,500万元至2,200万元;2023年4月5日,披露《2022年度业绩预告修正公告》(公告编号:2023-011),预计2022年归属上市股东的净利润为亏损28,000万元至24,000万元;2023年4月11日,披露《2022年年度报告》,2022年归属上市公司股东的净利润为-24,859,95万元。你公司业绩预告与实际业绩差异金额较大,且盈亏性质发生变化,业绩预告信息披露不准确。
批复内容我局决定对你公司、许永红采取出具警示函的行政监管措施。
处理人江苏证监局
通报批评  公告日期:2023-04-10
标题胜利精密:关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》
文件批号深证上[2023]297号
批复原因2016年至2018年,胜利精密重大资产重组标的、子公司苏州市智诚光学科技有限公司(以下简称智诚光学)通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料、未及时入账原材料等方式,虚增营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额,导致胜利精密2016年、2017年、2018年年度报告存在虚假记载。其中,2016年虚增营业收入17,452.51万元,虚减营业成本3,779.83万元,虚增利润总额30,803.73万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额56,609.51万元的54.41%;2017年虚增营业收入15,194.89万元,虚减营业成本14,690.86万元,虚增利润总额29,811.49万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额63,219.20万元的47.16%;2018年虚增营业收入11,046.69万元,虚减营业成本3,877.14万元,虚增利润总额4,793.22万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额绝对值73,597.19万元的6.51%。
批复内容一、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司给予通报批评的处分; 二、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司重大资产重组交易对方,重组标的苏州市智诚光学科技有限公司原实际控制人、时任总经理王汉仓给予通报批评的处分; 三、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事长兼总经理高玉根,时任董事、副总经理兼主管会计工作负责人乔奕,财务负责人许永红给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2023-01-05
标题关于对天衡会计师事务所(特殊普通合伙)、谈建忠、谢文彬的监管函
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》
文件批号公司部监管函[2022]第279号
批复原因公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函
批复内容本所希望你们吸取教训,严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规以及本所《股票上市规则》的规定,杜绝上述问题的再次发生。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
监管关注  公告日期:2022-12-26
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号公司部关注函[2022]第459号
批复原因公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函
批复内容请你公司在2022年12月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
通报批评  公告日期:2022-12-08
标题深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》
文件批号 
批复原因王汉仓先生: 经查明,你在作为苏州胜利精密制造科技股份有限公司重大资产重组标的苏州市智诚光学科技有限公司原实际控制人、时任总经理期间,存在涉嫌违反本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条规定的行为。
批复内容本所拟对你给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2022-11-02
标题中国证监会行政处罚决定书(天衡所、谈建忠、谢文彬)
相关法规《证券法》
文件批号中国证监会[2022]60号
批复原因一、天衡所出具的胜利精密2016年、2017年审计报告存在虚假记载 二、天衡所在胜利精密2016年和2017年财务报表审计过程中未勤勉尽责 (一)营业收入和应收账款的风险应对措施存在重大缺陷 (二)对外购原材料相关的营业成本、预付账款的审计程序不充分
批复内容一、对天衡会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入4,575,471.70元,并处以4,575,471.70元罚款; 二、对谈建忠给予警告,并处以5万元罚款; 三、对谢文彬给予警告,并处以3万元罚款。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2022-10-13
标题中国证监会行政处罚决定书(王汉仓、郭文杰)
相关法规《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》
文件批号中国证监会[2022]13号
批复原因一、胜利精密与智诚光学重大资产重组的情况 2015年9月9日,胜利精密披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之非公开发行股票发行情况报告书暨新增股份上市报告书》,拟通过发行股份及支付现金的方式购买智诚光学73.31%股权、苏州富强科技有限公司100%股权和南京德乐科技有限公司100%股权。其中,胜利精密以发行股份购买资产的方式,向王汉仓等7名股东发行人民币普通股2,479.77万股,购买其合计持有的智诚光学73.31%股权,以中联资产评估集团有限公司出具的评估价格作为定价依据,各方协商确定价格为22,317.98万元。本次变更后,胜利精密持有智诚光学100%的股权。本次重大资产重组事项于2015年7月30日获得了证监会核准,于8月7日完成了股份工商变更登记手续,于9月1日完成本次新增股份的股份登记手续。至此,胜利精密将智诚光学纳入2015年合并会计报表。 胜利精密与智诚光学的5名自然人股东王汉仓等人于2014年12月18日签订了《发行股份购买资产的利润预测补偿协议》,约定在2015年至2017年业绩对赌期内,各年度分别实现经审计的净利润4,000万元、4,500万元、5,500万元。 二、胜利精密2016年至2018年年度报告存在虚假记载 2016年至2018年,智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料、未及时入账原材料等方式,虚增营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额,导致胜利精密2016年年度报告、2017年年度报告、2018年年度报告共虚增营业收入43,694.08万元、虚减营业成本22,347.83万元,虚增利润总额65,408.44万元,存在虚假记载。其中,2016年虚增营业收入17,452.51万元,虚减营业成本3,779.83万元,虚增利润总额30,803.73万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额56,609.51万元的54.41%;2017年虚增营业收入15,194.89万元,虚减营业成本14,690.86万元,虚增利润总额29,811.49万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额63,219.20万元的47.16%;2018年虚增营业收入11,046.69万元,虚减营业成本3,877.14万元,虚增利润总额4,793.22万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额-73,597.19万元的绝对值的6.51%。 2020年4月29日,胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,更正前期会计差错及追溯调整相关财务数据,并对2016年至2018年年度报告的相关内容作出修订。
批复内容对王汉仓和郭文杰分别采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
处理人中国证监会
监管关注  公告日期:2022-09-30
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的关注函
相关法规《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》
文件批号公司部关注函[2022]第373号
批复原因公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函
批复内容请你公司在2022年10月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
处罚决定  公告日期:2022-09-22
标题胜利精密:关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告
相关法规《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》
文件批号中国证监会[2022]48号
批复原因一、胜利精密与智诚光学重大资产重组的情况2015年9月9日,胜利精密披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之非公开发行股票发行情况报告书暨新增股份上市报告书》,拟通过发行股份及支付现金的方式购买智诚光学73.31%股权、苏州富强科技有限公司100%股权和南京德乐科技有限公司100%股权。其中,胜利精密以发行股份购买资产的方式,向王汉仓等7名股东发行人民币普通股2,479.77万股,购买其合计持有的智诚光学73.31%股权,以中联资产评估集团有限公司出具的评估价格作为定价依据,各方协商确定价格为22,317.98万元。本次变更后,胜利精密持有智诚光学100%的股权。本次重大资产重组事项于2015年7月30日获得了证监会核准,于8月7日完成了股份工商变更登记手续,于9月1日完成本次新增股份的股份登记手续。至此,胜利精密将智诚光学纳入2015年合并会计报表。胜利精密与智诚光学的5名自然人股东王汉仓等人于2014年12月18日签订了《发行股份购买资产的利润预测补偿协议》,约定在2015年至2017年业绩对赌期内,各年度分别实现经审计的净利润4,000万元、4,500万元、5,500万元。二、胜利精密2016年至2018年年度报告存在虚假记载2016年至2018年,智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料,未及时入账原材料等方式,虚増营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额,导致胜利精密2016年年度报告、2017年年度报告、2018年年度报告共虚增营业收入43,694.08万元、虚减营业成本22,347.83万元,虚增利润总额65,408.44万元,存在虚假记载。其中,2016年虚增营业收入17,452.51万元,虚减营业成本3,779.83万元,虚增利润总额30,803.73万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额56,609.51万元的54.41%;2017年虚增营业收入15,194.89万元,虚减营业成本14,690.86万元,虚增利润总额29,811.49万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额63,219.20万元的47.16%;2018年虚增营业收入11,046.69万元,虚减营业成本3,877.14万元,虚增利润总额4,793.22万元,占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额-73,597.19万元的绝对值的6.51%。2020年4月29日,胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,更正前期会计差错及追溯调整相关财务数据,并对2016年至2018年年度报告的相关内容作出修订。
批复内容一、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款; 二、对王汉仓和郭文杰予以警告,并分别处以30万元罚款; 三、对高玉根、乔奕、许永红和王成给予警告,并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2022-06-06
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2021年年度报告的问询函
相关法规 
文件批号公司部年报问询函[2022]第467号
批复原因公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2022年6月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
警示  公告日期:2022-02-16
标题胜利精密:关于控股股东收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告
相关法规《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》
文件批号江苏证监局[2022]15号
批复原因经查,2019年11月4日至2019年11月28日,你持有的苏州胜利精密制造股份有限公司(以下简称胜利精密或公司)股票被质权人中信证券股份有限公司强制平仓,通过集中竞价方式减持919.15万股,占公司总股本的0.27%。你作为胜利精密的控股股东,未在首次减持公司股份的十五个交易日前预披露减持计划。
批复内容我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人江苏证监局
监管关注  公告日期:2022-02-09
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号公司部关注函[2022]第133号
批复原因公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函
批复内容请你公司就上述问题作出书面说明,在2022年2月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所上市公司管理二部
通报批评  公告日期:2021-12-13
标题关于对高玉根给予通报批评处分的决定
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
文件批号 
批复原因一、通过集中竞价方式减持上市公司股份未进行预披露 二、在上市公司被证监会立案调查期间违规减持股份
批复内容对苏州胜利精密制造科技股份有限公司控股股东、董事长兼总经理高玉根给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2021-11-30
标题中国证监会行政处罚决定书(刘宏宇)
相关法规《证券法》
文件批号中国证监会[2021]108号
批复原因一、内幕信息的形成和公开过程 二、刘宏宇与殷某、周某联络接触情况 三、刘宏宇在内幕信息敏感期内交易“胜利精密”情况
批复内容没收刘宏宇违法所得2,025,956.5元,并处以4,051,913.00元罚款。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2021-11-30
标题中国证监会行政处罚决定书(王书庆)
相关法规《证券法》
文件批号中国证监会[2021]109号
批复原因王书庆的上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成第二百零二条所述内幕交易行为。
批复内容没收王书庆违法所得7,458,407.45元,并处以14,916,814.90元罚款。
处理人中国证监会
处罚决定  公告日期:2021-11-25
标题行政处罚决定书(罗正华)
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号中国证监会[2021]107号
批复原因经查明,罗正华存在以下违法事实:一、内幕信息的形成和公开过程二、罗正华与高某根接触情况三、罗正华在内幕信息敏感期内交易“胜利精密”情况
批复内容没收罗正华违法所得1,549,524.94元,并处以3,099,049.88元罚款。
处理人中国证监会
整改通知  公告日期:2021-06-15
标题【行政监管措施】关于对彭立群采取责令改正措施的决定
相关法规 
文件批号江苏证监局[2021]56号
批复原因彭立群:   经查,你存在以下违规行为:   2016年10月,苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称胜利精密)现金收购苏州捷力新能源材料有限公司(以下简称苏州捷力)33.77%的股权。你作为交易对手方之一,承诺苏州捷力2016年、2017年和2018年每年实现经审计净利润分别不低于13,000万元、16,900万元和21,970万元,否则你须按照约定进行业绩补偿。根据天衡会计师事务所(特殊普通合伙)出具的专项审核报告和胜利精密相关公告,苏州捷力2016年、2017年和2018年分别实现经审计净利润6,000.91万元、-1,219.13万元和-10,921.12万元,均未完成业绩承诺。截至目前,业绩补偿承诺履行期已届满,你未按照约定履行全部的业绩承诺补偿义务。
批复内容我局决定对你采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
处理人江苏证监局
处罚决定  公告日期:2021-05-19
标题胜利精密:关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号处罚字[2021]31号
批复原因胜利精密2016年年度报告、2017年年度报告、2018年年度报告存在虚假记载,2016年至2018年,智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料,未及时入账原材料等方式,虚増营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额。2020年4月29日,胜利精密披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》,更正前期会计差错及追溯调整相关财务数据,并对2016年至2018年年度报告的相关内容作出修订。
批复内容一、对胜利精密给予警告,并处以60万元罚款; 二、对王汉仓和郭文杰分别给予警告,并分别处以30万元罚款; 三、对高玉根、乔奕、许永红和王成分别给予警告,并分别处以10万元罚款。
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2021-04-09
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2020年年报的问询函
相关法规 
文件批号公司部年报问询函[2021]第18号
批复原因公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2021年4月19日前将有关说明材料报送我部,同时抄送派出机构。
处理人深圳证券交易所公司管理部
处罚决定  公告日期:2021-01-14
标题中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】3号
相关法规《中华人民共和国证券法》
文件批号行政处罚决定书[2021]3号
批复原因王书庆内幕交易苏州胜利精密制造科技股份有限公司股票。
批复内容没收王书庆违法所得1,260,194.61元,并处以1,260,194.61元罚款。
处理人四川证监局
监管关注  公告日期:2020-12-31
标题关于对朱维军、刘宏宇和刘春燕的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号中小板监管函[2020]第170号
批复原因朱维军、刘宏宇和刘春燕:苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“胜利精密”)于2018年2月以现金方式完成收购苏州硕诺尔自动化设备有限公司(以下简称“硕诺尔”)100%股权,你们与胜利精密签订《股权转让协议》,并做出硕诺尔相关业绩承诺及减持补偿承诺。根据胜利精密相关公告以及《股权转让协议》,因硕诺尔未完成2019年承诺业绩且股权减值,朱维军、刘宏宇、刘春燕应分别向胜利精密支付业绩补偿款1.86亿元、0.70亿元、0.70亿元。你们通过应收股权转让款抵扣补偿义务的方式补偿1.44亿元,朱维军、刘宏宇分别支付现金0.041亿元、0.025亿元进行补偿。公告显示,你们未能依照约定履行业绩补偿义务,目前朱维军、刘宏宇和刘春燕尚未履行的业绩补偿义务金额为1.12亿元、0.30亿元、0.32亿元。
批复内容请你们充分重视上述问题,吸取教训,及时整改。
处理人中小板公司管理部
通报批评  公告日期:2020-11-20
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定
相关法规《股票上市规则(2014年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》
文件批号 
批复原因一、年度财务报告存在会计差错 二、一季度财务报告存在会计差错 三、重大交易审议程序违规
批复内容一、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司给予通报批评的处分。 二、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事长兼总经理高玉根、 财务负责人许永红、 时任总经理曹海峰和时任财务负责人王成给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
公开谴责  公告日期:2020-08-26
标题关于对彭立群给予公开谴责处分的决定
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号 
批复原因经查明,彭立群存在以下违规行为: 苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“胜利精密”)于2016年10月完成对苏州捷力新能源材料有限公司(以下简称“苏州捷力”)的收购,合计持有苏州捷力84.74%股权。彭立群作为交易对手方之一,与胜利精密签订《支付现金购买股权的利润预测补偿协议》(以下简称“《利润补偿协议》”)。根据胜利精密相关公告以及《利润补偿协议》,彭立群应当以现金的方式向胜利精密支付2016年度业绩补偿款1.48亿元、2017年度业绩补偿款3.84亿元、2018年度业绩补偿款6.96亿元,累计应补偿金额12.28亿元。2017年至2018年,彭立群通过应收股权转让款抵扣补偿义务的方式补偿3.2亿元,并在法律仲裁中将持有的苏州捷力15.23%的股权作价0.73亿元抵偿补偿义务。截至2019年5月,彭立群的业绩补偿承诺履行期已届满,但彭立群未能依照《利润补偿协议》的约定履行剩余业绩补偿义务。 彭立群的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.3条和第11.11.1条的规定。
批复内容鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对彭立群给予公开谴责的处分。
处理人深圳证券交易所
立案调查  公告日期:2020-08-08
标题*ST胜利:关于公司收到中国证监会调查通知书的公告
相关法规 
文件批号沪证专调查字2020161号
批复原因公司涉嫌信息披露违法违规。
批复内容中国证监会决定对公司立案调查。
处理人中国证监会
监管关注  公告日期:2020-07-15
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号中小板关注函[2020]第400号
批复原因公司收到中小板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2020年7月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-05-25
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号中小板关注函[2020]第322号
批复原因公司收到中小板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,于2020年6月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
问讯  公告日期:2020-05-12
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的年报问询函
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2020]第55号
批复原因公司收到中小板公司管理部下发的问询函
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,并在2020年5月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
问讯  公告日期:2020-05-09
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函
相关法规 
文件批号中小板问询函[2019]第256号
批复原因公司收到深圳证券交易所下发的问询函,中小板问询函[2019]第256号。
批复内容就公司半年报相关事项进行询问,要求公司及时书面答复。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2020-03-23
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函
相关法规 
文件批号中小板问询函[2020]第74号
批复原因公司收到中小板公司管理部下发的问询函,中小板问询函[2020]第74号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,请保荐机构对上述第1至3项进行核查并发表意见,在2020年3月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
问讯  公告日期:2020-03-04
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告
相关法规《公司法》
文件批号中小板问询函[2020]第43号
批复原因公司收到深圳证券交易所下发的问询函
批复内容公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2020-03-03
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司股东的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号中小板监管函[2020]第23号
批复原因公司收到中小板公司管理部下发的监管函,中小板监管函[2020]第23号。
批复内容请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人中小板公司管理部
监管关注  公告日期:2020-01-23
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的关注函
相关法规 
文件批号中小板关注函[2020]第96号
批复原因公司收到中小板公司管理部下发的关注函
批复内容请你公司就上述问题做出书面说明,在2020年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
公开谴责  公告日期:2020-01-14
标题深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《自律监管措施和纪律处分实施细则》
文件批号 
批复原因彭立群先生: 经查明,你作为苏州胜利精密制造科技股份有限公司业绩承诺方, 存在涉嫌违反本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.3条和第11.11.1条规定的行为。
批复内容拟对你给予公开谴责的处分。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2019-11-23
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司2019年第三季度报告问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板三季报问询函[2019]第14号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11月18日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2019年第三季度报告的问询函》【中小板三季报问询函(2019)第14号】。
批复内容公司对问询函所列问题进行了认真的核查,现将问询情况回复并公告如下。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2019-09-10
标题胜利精密:关于收到深圳证券交易所对公司2019年半年报问询函的公告
相关法规 
文件批号中小板半年报问询函[2019]第14号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年9月9日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2019年半年报的问询函》【中小板半年报问询函(2019)第14号】。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2019年9月13前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2019-09-09
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事长高玉根的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》
文件批号中小板监管函[2019]第166号
批复原因因股票质押违约,胜利精密董事长高玉根所持胜利精密公司股票于2019年7月31日至8月7日被质权人东吴证券强制平仓916.54万股,成交金额2,331.45万元。胜利精密于2019年8月30日披露2019年半年度报告,高玉根减持行为发生在公司2019年半年度报告披露前30日内,构成敏感期交易。
批复内容深圳证券交易所中小板公司管理部决定对高玉根出具监管函。
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
监管关注  公告日期:2019-06-20
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司控股股东、董事长及总经理高玉根的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
文件批号中小板监管函[2019]第106号
批复原因高玉根: 2019年5月7日,你通过苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“上市公司”)披露《关于控股股东被动减持股份预披露的公告》。在5月7日至5月28日期间,你因质押股票已达平仓价格,通过我所集中竞价交易卖出上市公司股票3,397.16万股,占上市公司总股本的0.9871%。你作为上市公司控股股东、董事长及总经理,未按照相关规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划。
批复内容你的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人中小板公司管理部
处罚决定  公告日期:2019-06-01
标题胜利精密:关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告
相关法规《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国环境保护法》、《行政主管部门移送适用行政拘留环境违法案件暂行办法》、《安徽省环境保护行政处罚自由裁量权细化标准(2017年版)》
文件批号舒环罚字[2019]4号
批复原因2019年5月10日、11日,六安市舒城县生态环境分局对安徽胜利的生活区雨水管网进行排查,发现生活区洗碗间东侧雨水井内有3根PVC塑料管正在排放未经预处理的餐厨废水。经检测水样,化学需氧量浓度为30987mg/L,超过了环评批复要求的《污水综合排放标准》(GB8978-1996)中的三级标准的浓度限值。属于通过以不正常运行防治污染设施逃避监管的方式违法排放水污染物。
批复内容1、处以人民币肆拾万元整罚款;2、对安徽胜利直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法移送公安机关处以行政拘留。
处理人六安市舒城县生态环境分局
监管关注  公告日期:2019-05-28
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司及相关当事人的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》
文件批号中小板监管函[2019]第77号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事会、高玉根、许永红:2018年10月27日,你公司披露2018年第三季度报告,预计2018年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为3.10亿元至4.03亿元。2019年1月26日,你公司披露业绩预告修正公告,预计2018年度净利润为-4.40亿元至-3.60亿元。2019年2月27日,你公司披露业绩快报,预计2018年度净利润为-4.79亿元。2019年4月23日,你公司披露业绩快报修正公告,预计2018年度净利润为-7.34亿元。2019年4月26日,你公司在2018年年度报告中披露2018年度经审计的净利润为-7.23亿元。你公司在2018年业绩预告和业绩快报中披露的净利润均不准确,与实际净利润差异较大,你公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。
批复内容请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人中小板公司管理部
问讯  公告日期:2019-05-15
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2018年年报的问询函
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2019]第145号
批复原因收到中小板公司管理部关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2018年年报的问询函,中小板年报问询函【2019】第145号。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,在2019年5月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄报江苏证监局上市公司监管处。
处理人中小板公司管理部
监管关注  公告日期:2018-08-28
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司控股股东高玉根的监管函
相关法规《股票上市规则(2018年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
文件批号中小板监管函[2018]第172号
批复原因因股票质押回购交易逾期,你质押给中信证券股份有限公司的苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“胜利精密”)部分股份于2018年7月4日通过集中竞价交易被动减持5,569,100股,占胜利精密总股本的0.16%。作为胜利精密控股股东,你未在本次股份被动减持前履行预披露义务。
批复内容你的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年修订)》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条,《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
处理人中小板公司管理部
通报批评  公告日期:2018-06-19
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评的决定
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年修订)》
文件批号深圳上[2018]286号
批复原因经查明,苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“胜利精密”)及相关当事人存在以下违规行为: 2017年4月21日,胜利精密使用闲置自有资金60,000万元认购顺景二号私募投资基金。2017年11月10日,胜利精密处置该投资基金部分份额并确认投资收益20,168.25万元,收益金额占其最近一年经审计净利润的42.88%。胜利精密处置上述投资未及时履行信息披露义务,仅在2017年年度报告中对投资收益进行披露。 胜利精密上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第2.7条和第9.2条的规定。胜利精密董事长兼总经理高玉根未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定,对胜利精密上述违规行为负有重要责任。胜利精密财务总监王成未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.5条的规定,对胜利精密上述违规行为负有重要责任。胜利精密副总经理兼董事会秘书殷勤未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定,对胜利精密上述违规行为负有重要责任。
批复内容鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年修订)》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定,本所作出如下处分决定: 一、对苏州胜利精密制造科技股份有限公司给予通报批评的处分。 二、对董事长兼总经理高玉根、财务总监王成、副总经理兼董事会秘书殷勤给予通报批评的处分。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2018-05-21
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函
相关法规 
文件批号中小板问询函[2018]第430号
批复原因2018年5月21日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函》(中小板问询函[2018]第430号)
批复内容就公司控股股东股权质押相关事项进行询问,要求公司及时书面答复。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2018-04-16
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的监管函
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》
文件批号中小板监管函[2018]第54号
批复原因2018年3月13日,你公司披露2017年年度报告,你公司对各项资产计提减值准备总额为32,435.87万元,占2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)的75.53%,其中对苏州捷力新能源材料有限公司计提的商誉减值准备金额为26,625.75万元,占2016年度净利润的62%。针对上述事项,你公司未在2018年2月底前提交董事会审议并履行信息披露义务。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第2.7条、第11.11.3条和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第7.6.3条的规定。
批复内容请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。
处理人中小板公司管理部
问讯  公告日期:2018-04-10
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司2017年年报的问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2018]第6号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年3月23日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2017年年报的问询函》。
批复内容公司对问询函所列问题进行了认真的核查,现将问询情况回复并公告。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2018-01-19
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司的问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板问询函[2018]第28号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年1月11日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函》【中小板问询函(2018)第28号】,对公司披露的《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“草案”)高度关注。
批复内容公司高度重视,现针对该问询函予以回复。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2017-10-19
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的重组问询函
相关法规 
文件批号中小板重组问询函(需行政许可)[2017]第57号
批复原因2017年10月12日,你公司披露了《发行股份购买资产报告书(草案)》(以下简称“报告书”)。我部对上述披露文件进行了形式审查,请从有关方面予以完善。
批复内容请你公司就上述事项做出书面说明,并在2017年10月25日前将有关说明材料对外披露并报送我部。
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
问讯  公告日期:2017-10-14
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司的问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板问询函[2017]第531号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年10月9日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函》【中小板问询函(2017)第531号】,对公司不再将境外标的资产纳入本次发行股份购买资产的预案中高度关注。
批复内容公司高度重视,现针对该问询函回复如下。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2017-08-05
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司的问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板问询函[2017]第400号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年8月1日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函》【中小板问询函(2017)第400号】,对公司股票停牌时间较长高度关注。
批复内容公司高度重视,现针对该问询函回复。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2017-06-05
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司及高玉根、徐永红、曹海峰的监管函
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》
文件批号中小板监管函[2017]第81号
批复原因2016年10月27日,苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)披露2016年第三季度报告,预计2016年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为7.5亿元至8.5亿元。2017年1月26日,公司披露2016年度业绩预告修正公告,预计2016年度净利润为6亿元至6.5亿元。2017年2月28日,公司披露2016年度业绩快报,预计2016年度净利润为5.45亿元。2017年4月18日,公司披露2016年度业绩快报修正公告,修正预计净利润为4.29亿元。2017年4月20日,公司披露2016年年度报告,2016年度净利润为4.29亿元。你公司在2016年度业绩预告修正公告及业绩快报中披露的预计业绩与实际数据差异较大,且未按规定及时予以修正,直至2017年4月18日才披露业绩快报修正公告予以修正,公司未及时、准确地履行相关信息披露义务。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第2.5条、第2.7条、第11.3.3条及《中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第5.3.4条的规定。公司董事长高玉根、总经理曹海峰、财务总监徐永红未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.2条和第3.1.5条的规定,对公司上述违规行为负有重要责任。
批复内容请你们充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。 同时,提醒你公司:上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,诚实守信,规范运作,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所中小板公司管理部
监管关注  公告日期:2017-04-21
标题关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的监管函
相关法规《股票上市规则(2014年修订)》
文件批号中小板监管函[2017]第39号
批复原因2016年1月18日,你公司董事会审议通过了《关于与苏州中晟精密制造有限公司日常关联交易预计的公告》。2016年2月4日,你公司股东大会审议通过上述议案。2017年4月20日,公司披露《关于追认2016年度日常关联交易超额部分的公告》,2016年度公司实际发生的关联交易额超出上述审议通过的额度,超出金额为4,380.41万元,占你公司最近一期经审计的净资产比例为0.82%,你公司对新增关联交易未及时履行审批程序及信息披露义务。
批复内容你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第2.7条、第10.2.4条及第10.2.11条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。同时,提醒你公司:上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,诚实守信,规范运作,认真和及时地履行信息披露义务。
处理人中小板公司管理部
问讯  公告日期:2016-06-21
标题胜利精密:关于深圳证券交易所对公司2015年年报的问询函回复的公告
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2016]第239号
批复原因苏州胜利精密制造科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年6月1日收到深圳证券交易所《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司2015年年报的问询函》【中小板年报问询函(2016)第239号】。
批复内容公司对问询函所列问题进行了认真的核查,现将问询情况回复并公告。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2016-05-20
标题证监会对4宗案件作出行政处罚
相关法规《证券法》
文件批号中国证监会[2016]63号、64号、65号、66号、67号
批复原因在1宗内幕交易案中,卫强、李文龙、高某根、陈某良、包某青、王某仓是苏州胜利精密制造科技股份有限公司(简称胜利精密)收购转型这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期间内,卫强使用本人账户买入“胜利精密”股票约8万股,成交金额约80万元,获利约13万元;李文龙使用其配偶李某英账户买入“胜利精密”股票8万股,成交金额93.5万元;陈某良配偶陆小萍使用王某勇账户买入“胜利精密”股票约118万股,成交金额约1,103万元,卖出1万股,成交金额约8.8万元,获利约133万元;欧阳俊东与高某根、包某青、陈某良存在频繁通话,其使用本人及王某勤、蔡某喜、顾某珍账户买入“胜利精密”股票约439万股,成交金额约3,886万元,获利约717万元;袁某超与王某仓有通讯联系,张琴与袁某超关系密切,其使用本人账户买入“胜利精密”股票约9.6万股,成交金额约110万元。卫强、李文龙、陆小萍、欧阳俊东、张琴的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定,构成内幕交易行为。
批复内容依据《证券法》第203条规定,我会决定没收卫强违法所得约13万元,并处以约13万元罚款;对李文龙处以10万元罚款;没收陆小萍违法所得约133万元,并处以约133万元罚款;没收欧阳俊东违法所得约717万元,并处以约717万元罚款;对张琴处以10万元的罚款。
处理人中国证监会
问讯  公告日期:2015-11-04
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2015]第308号
批复原因2015年11月4日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的问询函》(中小板年报问询函[2015]第308号),就公司非公开发行的事项进行询问,要求公司及时书面答复。
批复内容2015年11月10日,公司向深交所报送了《关于深交所中小板问询函[2015]第308号的回复》,就深交所提出的问题准备了相关资料并进行了回复。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2015-10-28
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板关注函[2015]第491号
批复原因2015年10月28日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的监管关注函》(中小板关注函[2015]第491号),对公司因筹划非公开股票事项停牌较久的事项表示关注,要求公司及时书面答复。
批复内容公司收到上述关注函后,组织公司高级管理人员、券商等部分中介机构工作人员进行了讨论,2015年11月2日形成了《关于深交所中小板关注函[2015]第491号的回复》,就停牌期间公司推进非公开发行股票事项工作过程、申请股票继续停牌的必要性及下一步工作规划等相关事项进行了分析说明,并保证公司今后将进一步加强信息披露事务管理,严格按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》和《中小企业版上市公司规范运作指引》等规定,诚实守信,规范运作,认真和及时地做好信息披露工作。
处理人深圳证券交易所
稽查  公告日期:2015-05-30
标题苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于公司并购重组申请被暂停审核的公告
相关法规 
文件批号 
批复原因参与本次重组的有关方面涉嫌违法。
批复内容因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案,我公司并购重组申请被暂停审核。目前,未收到对上市公司的立案调查通知书。
处理人中国证监会
整改通知  公告日期:2014-02-16
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板监管函[2014]第15号
批复原因2014年2月16日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的监管函》(中小板监管函[2014]第15号),根据公司提交的《关于2013年度利润分配预案内幕知情人买卖公司股票的自查情况》,要求公司对独立董事配偶违规买卖公司股票的情况予以充分重视,吸取教训,杜绝上述问题的再次发生。并对公司的董监高及相关关联人进行了提醒。
批复内容公司已于2014年2月11日经董事会研究决定对该独立董事及其配偶给予如下处分:(1)收缴其配偶股票交易所得收益1,750元;(2)责成该独立董事就其配偶本次违规买卖股票行为做出了深刻检讨,同时配合公司对其配偶进行了教育。
处理人深圳证券交易所
监管关注  公告日期:2013-10-08
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板关注函[2013]第81号
批复原因2013年10月8日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的监管关注函》(中小板关注函[2013]第81号),就公司收到政府补助事项进行了关注与提醒。
批复内容公司自接到上述关注函后高度重视,组织内部会议讨论相关问题,2013年10月11日形成了《关于收到深交所关注函的情况说明》,关于全资子公司收到4,000万元政府补助未立即公告做了情况说明,并指出存在的问题及改善措施,包括:(1)公司或控股子公司今后在收到重大的政府补助,或有虽未确定但应该公告的其它重大事项时,在核实文件拿到前先及时进行公告,待核实文件拿到后再补充公告说明,以保证信息披露的及时性;(2)公告时要充分说明情况,特别是延后公告的要说明原因;(3)加强对公司证券部、财务部等相关部门人员的教育、培训,重点学习《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》及公司《信息披露事务管理制度》,以提高公司信息披露质量。
处理人深圳证券交易所
问讯  公告日期:2013-04-08
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2013]第59号
批复原因2013年4月8日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的年报问询函》(中小板年报问询函[2013]第59号),就公司报告期内营业收入、管理费用、员工人数、净利润、存货跌价准备等相关事项进行询问,要求公司就上述事项及时书面答复。
批复内容2013年4月10日,公司向深交所报送了《关于深交所<关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的年报问询函>的回复》,就深交所提出的问题进行了回复。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2013-01-16
标题苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于控股子公司合联胜利光电科技(厦门)有限公司收到工商行政处罚决定书的公告
相关法规《厦门经济特区查处无照经营办法》
文件批号厦翔工商处[2012]122号
批复原因 当事人:合联胜利光电科技(厦门)有限公司 住所:厦门市翔安区内厝镇新垵村 经营范围:从事金属件、塑胶件、结构组件、模具、五金配件的研发、生产。 当事人于2011年6月未经登记擅自在翔安区内厝镇赵岗村巷北工业区厦门大顿塑胶有限公司厂区内设置“合联胜利光电科技(厦门)有限公司冲压厂”进行生产经营活动。厦门市工商行政管理局执法人员于2011年9月1日以厦翔工商责[2009]89011号《责任改正通知书》对其擅自设立分支机构的行为进行责令整改。时至本案案发,当事人仍未对其行为予以改正,继续无照从事生产经营活动。当事人在注册登记的住所厦门市翔安区内厝镇新垵村开展经营活动的同时,以“合联胜利光电科技(厦门)有限公司冲压厂”名义在翔安区内厝镇巷北工业区进行生产经营活动。该分支机构2011年的经营额为3990174.36元,2012年上半年的经营额为3894838.43元。根据当事人提供的材料,该分支机构尚未盈利,无违法所得。
批复内容 当事人未经核准登记擅自设立分支机构—“合联胜利光电科技(厦门)有限公司冲压厂”开展生产经营活动的行为,违法了《厦门经济特区查处无照经营办法》第二条第一款“禁止任何单位和个人无照经营”、第二款第(三)项“未经核准登记擅自设立分支机构开展经营活动或未经核准一照多摊经营的”之规定,构成 无照经营之违法行为。 根据《厦门经济特区查处无照经营办法》第十一条第(一)项“对以公司名义从事无照经营的,处以一万元以上十万元以下罚款”以及《厦门市规范行政处罚自由裁量权规定》第三条之规定,决定责令当事人停止经营活动,并对当事人处以罚款五万元。 当事人应在收到本处罚决定书之日起十五日内将罚款交至工商行政管理机关罚款代收机构。到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款额的百分之三加处罚款。 当事人如不服本处罚决定,可在接到处罚决定书之日起六十日内,向福建省省工商行政管理局或厦门市人民政府行政复议委员会申请复议,也可在接到处罚决定书之日起三月内向厦门市思明区人民法院提起行政诉讼。
处理人厦门市工商行政管理局
问讯  公告日期:2012-04-11
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板年报问询函[2012]第69号
批复原因2012年4月11日,深交所下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的年报问询函》(中小板年报问询函[2012]第69号),就公司报告期内净利润、经营活动的现金流量、销售毛利率、坏账准备、其他应收款等相关事项进行询问,要求公司就上述事项及时书面答复。
批复内容2012年4月16日,公司向深交所报送了《关于深交所<关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的年报问询函>的回复》,就深交所提出的问题进行了回复。
处理人深圳证券交易所
整改通知  公告日期:2012-03-14
标题苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告
相关法规《公司法》、《证券法》
文件批号苏证监函[2011]475号
批复原因(一)公司需要进一步规范三会运作 (二)进一步建立健全相关的内控制度 (三)其他要求
批复内容公司通过开展本次治理专项活动,经过自查和中国证监会江苏监管局的检查,发现了过去工作中存在的一些问题和不足,明确了整改的方向,公司对各项制度进行了完善,对发现的问题进行了认真的整改,健全了公司内控体系。公司治理是一项长期的工作,公司将以本次治理专项活动为契机,严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求,建立健全公司内控制度,进一步增强公司董事、监事、高级管理人员以及公司各部门规范运作的意识,提高公司的治理水平,更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象,维护中小股东利益,保障公司在规范运作下健康、稳步、可持续发展。
处理人江苏证监局
处罚决定  公告日期:2011-10-26
标题苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于收到苏州海关行政处罚决定书的公告
相关法规《中华人民共和国海关法》
文件批号苏关辑违简字[2011]154号
批复原因我公司关务工作人员工作疏忽, 在拿到该票货物的报关文件后仅核对了申报数量与申报金额,遗漏了对申报的净重与毛重数据的核对,造成货物数量填错。
批复内容鉴于当事人积极配合海关调查,主动采取措施减轻危害后果,根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项,具有从轻情节。根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第(一)项、第十六条之规定,决定对当事人从轻科处罚款人民币3000元整。 此次海关行政处罚对公司进出口业务没有影响,公司的各项进出口业务正常开展。 公司将认真吸取教训,严格按照《中华人民共和国海关法》等法律法规的要求,规范公司进出口申报的行为,避免此类事件再次发生。
处理人苏州海关
问讯  公告日期:2011-09-14
标题胜利精密:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
相关法规 
文件批号中小板半年报问询函[2011]第88号
批复原因2011年9月14日,深交所向公司下发《关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的半年报问询函》(中小板半年报问询函[2011]第88号),就公司主营业务毛利率、短期借款、其他流动资产、其他应付款余额、子公司类型、前五大预付款项单位、在建工程、前五大客户等相关事项进行询问,要求公司就上述事项及时书面答复。
批复内容2011年9月19日,公司向深交所报送了《关于深交所<关于对苏州胜利精密制造科技股份有限公司的半年报问询函>的回复》,就深交所提出的问题进行了书面回复。
处理人深圳证券交易所
处罚决定  公告日期:2011-03-15
标题苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于控股子公司上海胜禹实业有限公司收到工商行政处罚决定书的公告
相关法规《公司登记管理条例》、《商标法》
文件批号张工商案字[2011]00164号
批复原因(一)自2009年8月起,上海胜禹实业有限公司租用江苏国泰欧宇科技股份有限公司的张家港经济开发区新泾西路11号的厂房和设备,并将其办公、财务等机构、设施、设备搬来,实际经验住所变更到了张家港经济开发区新泾西路11号,在公司登记事项发生变更时,未办理有关变更登记而经营至案发。 (二 )自2010年5月份起至案发,上海胜禹实业有限公司在其产品外包装上使用含“SY”的组合图案及“VICOK”字母,并标注带有“R”标记的成品标签,实际上述图案及字母并不是注册商标,而是冒充商标的行为,冒充注册商标的产品共查实非法经营额有674,552.20元。
批复内容针对工商部门检查发现的问题,上海胜禹实业有限公司采取了积极有效地措施,进行了认真整改,使问题及时得到纠正。 1、 上海胜禹实业有限公司已于2011年1月30日终止租赁江苏国泰欧宇科技股份有限公司的张家港经济开发区新泾西路11号的厂房和设备。 2、 上海胜禹实业有限公司已缴纳处罚决定书要求的30,000元罚金。
处理人苏州市张家港工商行政管理局
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