| 监管关注 公告日期:2023-11-08 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第170号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-10-31 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]81号 |
| 批复原因 | 我局在日常监管中发现，你公司在2017-2021年年报中均披露与控股股东山东宏桥新型材料有限公司（以下简称山东宏桥）不存在同业竞争问题。经查，山东宏桥控制的滨州宏展铝业科技有限公司，与你公司自2017年以来一直存在同业竞争。你公司2017-2021年年报中关于同业竞争的内容披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你们及公司采取出具警示函的行政监管措施，并将有关情况记入证券期货市场诚信档案数据库 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-14 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第307号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年7月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-09 |
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| 标题 | 山东宏创铝业控股股份有限公司收到山东监管局监管意见函(鲁证监函[2022]158号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 鲁证监函[2022]158号 |
| 批复原因 | 2022年6月9日，中国证券监督管理委员会山东监管局向公司出具《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管意见函》（鲁证监函〔2022〕158号），认为公司未在收到与收益相关的政府补助金额累计达到上一期净利润10%时及时披露相关情况。 |
| 批复内容 | 要求公司加强相关法律法规的学习，依法履行信息披露义务，杜绝此类行为的再次发生。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-09 |
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| 标题 | 山东宏创铝业控股股份有限公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部问询函(中小板问询函[2017]第315号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第315号 |
| 批复原因 | 2017年6月15日，深圳证券交易所中小板公司管理部向公司出具《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第315号），针对2017年4月至5月期间，公司股票存在波动幅度较大等现象，请公司对确认是否存在应披露而未披露的重大信息、公司基本面是否发生重大变化、近3个月以来接待机构和个人投资者调研的情况、公司是否存在涉嫌内幕交易的情形相关问题进行说明。 |
| 批复内容 | 公司收到上述问询函后，高度重视，立即组织公司相关人员对提出的相关问题进行全面整理和深入分析后，于2017年6月21日针对该问询函作出了相关回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-09 |
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| 标题 | 山东宏创铝业控股股份有限公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局公司监管二处问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年1月29日，中国证券监督管理委员会山东监管局公司监管二处向公司出具《关于宏创控股拟收购滨州鸿博铝业科技有限公司股权事项的问询函》 |
| 批复内容 | 请公司对收购滨州鸿博铝业科技有限公司股权事项相关问题进行说明。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-09 |
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| 标题 | 山东宏创铝业控股股份有限公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局公司监管二处的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年7月20日，中国证券监督管理委员会山东监管局公司监管二处向公司出具《关于山东宏创铝业控股股份有限公司有关事项的问询函》 |
| 批复内容 | 请公司对是否存在通过自身或关联方控制账户进行中小股东投票情况等相关问题进行说明。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-15 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第57号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-03-15 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第7号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年3月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-30 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第613号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-18 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第199号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年6月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-01 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第30号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对山东宏创铝业控股股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第30号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年4月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-02-14 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第144号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第144号。 |
| 批复内容 | 请你公司对上述事项作出书面说明，并在2019年2月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-11-22 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第397号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年11月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-02 |
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| 标题 | 关于对山东宏创铝业控股股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第52号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对山东宏创铝业控股股份有限公司2017年年报的问询函，中小板 年报问询函【2018】第52号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年5月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-10 |
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| 标题 | 宏创控股:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第254号 |
| 批复原因 | 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第254号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中相关事项进行了核实，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-22 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第104号 |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所《关于对鲁丰环保科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第104号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中相关事项进行了核实，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-12 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于对公司的问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第237号 |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所《关于对鲁丰环保科技股份有限公司的问询函》（中小板年报问询函【2017】第237号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中相关事项进行了核实，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复。现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-10 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于股价异常波动的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第104号 |
| 批复原因 | 公司近日收到深圳证券交易所《关于对鲁丰环保科技股份有限公司2016年年报的问询函》。 |
| 批复内容 | 公司正积极对问询函中相关事项逐项落实和说明。公司将在规定时间内完成回复工作并依法进行披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-09-29 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于收到行政处罚事先告知书的说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“鲁丰环保”）分公司近期收到了博兴县环境保护局出具的《行政处罚事先告知书》，认为鲁丰环保分公司中频炉设备未取得环境保护主管部门批准的环境影响评价文件的情况下，擅自开工建设并投产。 |
| 批复内容 | 据此，博兴县环保局拟责令鲁丰环保分公司中频炉设备停止生产并拟处以罚款人民币15万元。 |
| 处理人 | 博兴县环境保护局 |
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| 警示 公告日期:2016-08-02 |
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| 标题 | 关于对鲁丰环保科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东监管局[2016]46号 |
| 批复原因 | 2015年10月27日，你公司披露《2015年第三季度报告》，预计公司2015年度净利润为盈利1500万元至2500万元。2016年2月26日，你公司披露《2015年度业绩快报》，预计公司2015年实现归属于上市公司股东的净利润为1735.03万元。2016年4月21日，你公司披露《2015年年度报告》，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润为-11838.55万元。你公司在2015年第三季度报告中披露的2015年净利润预计数据及2015年业绩快报中披露的净利润数据均不准确，且与实际数据差距较大。你公司在2015年年度报告披露前，未能根据《上市公司信息披露管理办法》第二十五条的规定及时披露业绩发生亏损情况。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司予以警示并记入证券期货市场诚信档案。你公司全体董事、监事及高级管理人员应诚实守信，勤勉尽责，加强法律法规学习，及时、准确地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2016-07-01 |
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| 标题 | 关于对鲁丰环保科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
2015年10月27日，公司披露《2015年第三季度报告》，预计公司2015年度净利润为盈利1,500万元至2,500万元。2016年2月26日，公司披露《2015年度业绩快报》，预计公司2015年实现归属于上市公司股东的净利润为1,735.03万元。2016年4月21日，公司披露《2015年度报告》，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润为-11,838.55万元。公司在2015年第三季度报告中披露的2015年净利润预计数据及2015年业绩快报中披露的净利润数据均不准确，且与实际差异较大。公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。
本所认为，公司的上述行违反了《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.5条、第2.7条、第11.3.3和11.3.7条的规定。公司董事长兼董事于荣强、董事兼总经理张河涛、财务总监韩妹芳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.2条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，依据本所《股票上市规则（2014年修订）》第17.2条和第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本作出如下决定：
一、对公司给予通报批评的处分；
二、对公司董事长兼董事于荣强、董事兼总经理张河涛、财务总监韩妹芳给予通报批评的处分。
对于鲁丰环保科技股份有限公司及于荣强、张河涛、韩妹芳的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-06-25 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第104号 |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“鲁丰环保”或“公司”）于2016年6月17日收到深圳证券交易所《关于对鲁丰环保科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第104号）（以下简称“《关注函》”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对《关注函》中所提问题逐项进行落实与说明。现就《关注函》所提及问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第194号 |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部 《关于对鲁丰环保科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第194号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中相关事项进行了核实 ，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复。现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-04 |
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| 标题 | *ST鲁丰:关于深圳证券交易所对公司重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第33号 |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“鲁丰环保”、“上市公司”、“公司”）于2016年4月21日披露了《鲁丰环保科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”），并于2016年4月28日收到贵部下发的《关于对鲁丰环保科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第33号）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-07-04 |
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| 标题 | 鲁丰环保:关于《重大资产出售暨关联交易报告书》的修订说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[2015]第10号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所出具《关于对鲁丰环保科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）【2015】第10号）（以下简称“《重组问询函》”），要求公司就《重组问询函》所提问题进行回复。 |
| 批复内容 | 公司根据深圳证券交易所重组问询函的要求，会同公司聘请的独立财务顾问中国民族证券有限责任公司、北京市金杜律师事务所等中介机构，就《重组问询函》所提问题逐条核查和落实，并将回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-15 |
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| 标题 | 鲁丰环保科技股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第62号 |
| 批复原因 | 鲁丰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所 《关于对鲁丰环保科技股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第 62 号），内容如下：
1、2014年6月21日，你公司披露《关于出售子公司股权的公告》，约定自《股权转让协议》生效之日起30日内，各受让方应当将标的股权的转让价款合计5.024亿元一次性支付至公司指定账户。截至年报披露日，受让方仍有合计1.982亿元股权转让价款未支付给公司。请说明上述股权转让价款未按期支付的原因，上述股权转让价款是否存在未能回收的风险。
2、2014年末，你公司对青岛宝丰铝箔制品有限公司借款余额2,045.37万元。请说明你公司向青岛宝丰铝箔制品有限公司提供借款的原因，你公司与青岛宝丰铝箔制品有限公司是否存在关联关系。
3、2014年，你公司计提存货跌价准备1,986.99万元，但2013年未计提存货跌价准备。请说明存货可变现净值的确认过程和依据，2013年是否存在应计提未计提存货跌价准备的情形，并请会计师发表意见。
4、2014年，你公司出售青海鲁丰鑫恒铝材有限公司80%股权后，仍持有18.12%股权，公司将对青海鲁丰鑫恒铝材有限公司的剩余股权投资确认为可供出售金融资产1.138亿元。请说明上述会计处理是否符合会计准则的规定，并请会计师发表意见。
5、2014年末，你公司以可抵扣亏损暂时性差异1.65亿元确认递延所得所资产4,126.42万元。请说明上述处理的依据，是否符合谨慎性原则，并请会计师发表意见。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中相关事项进行了核实 ，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2014-03-31 |
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| 标题 | 关于对西宁城市投资管理有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，西宁城市投资管理有限公司（以下简称“西宁城投”）存在以下违规行为：
2014年1月3日，西宁城投通过本所交易系统减持鲁丰环保科技股份有限公司（原名“山东鲁丰铝箔股份有限公司”，以下简称“鲁丰环保”）股票3,200万股，占鲁丰环保总股本的6.91%。西宁城投在卖出鲁丰环保的股份达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》的规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出鲁丰环保股票。
本所认为，西宁城投的上述行为违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于西宁城投的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对西宁城投给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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