川大智胜

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2017-06-05
公司名称四川川大智胜软件股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,徐留胜存在以下违法事实: 一、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票 二、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票
批复内容当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)、(四)项关于禁止操纵证券市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:没收徐留胜违法所得37,017,025.78元,并处以74,034,051.56元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2016-05-07
公司名称四川川大智胜软件股份有限公司
相关法规《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》
处分类型违法
违规行为2016年5月5日下午,公司持股5%以上股东智胜视科向公司证券事务部门告知了其于5月4日当日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持40,000股公司股份,成交均价59.696元/股。此次减持后,智胜视科持有10,779,000股公司股份,占公司总股本数的7.17%,仍为公司第二大股东。上述减持行为违反了中国证券监督管理委员会公告〔2016〕1号《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》“上市公司大股东计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划”的规定。
批复内容智胜视科就本次因理解偏差导致违反中国证券监督管理委员会公告〔2016〕1号的规定,减持公司股票的行为向投资者表示诚挚的歉意。 公司董事会已将此事项通知控股股东、持股5%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员及证券部门人员,要求公司控股股东、持股5%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员等以此为戒,加强对《证券法》、《公司法》等法律法规的学习,严格履行相关承诺,恪尽职守,杜绝此类事项的再次发生。
处理人 
违规记录  公告日期:2013-04-08
公司名称四川川大智胜软件股份有限公司
相关法规《股票上市规则(2012年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引》
处分类型整改通知
违规行为2013年4月8日,公司董事郑念新收到深圳证券交易所《关于对四川川大智胜软件股份有限公司董事郑念新的监管函》(中小板监管函【2013】第37号),该《监管函》指出,公司董事郑念新在公司季度报告披露前30日内,于2013年4月3日买入公司股票20,000股,交易金额为人民币292,330元。该行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则(2012年修订)》第3.1.8条和《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的规定。
批复内容公司相应整改措施 (1)董事郑念新从2013年4月4日起一年内不允许再买卖公司股票,并在其未来买卖公司股票前应以书面方式通知公司董事会秘书。 (2)由于董事会办公室相关人员未按公司规定定期提示董事、监事、高级管理人员在敏感期不能买卖公司股票,公司责成时任董事会秘书和董事会办公室相关人员做出深刻检查,并扣减相关人员年底个人绩效。 (3)对公司董事、监事、高管人员及其关联人买卖公司股票的行为进行全面自查,确保各董监高及其关联人无违规买卖公司股票行为。 (4)加强对公司董事、监事、高管人员买卖股票行为规范的培训,尤其在短线交易、敏感期买卖方面。提醒公司董事、监事、高管人员及其配偶自股票买入之日起,六个月内不能卖出,并且无论何时买卖公司股票,董事、监事、高管人员应当将本人及其关联人买卖计划以书面方式通知董事会秘书。 (5)公司董事会秘书及证券事务代表在定期报告公告前30日及业绩预告、快报前10日,以电话和短信等方式向公司董事、监事、高管人员进行提示,提醒管理好名下证券账户,防止违规买卖公司股票行为。审查董监高人员买卖股票行为是否合法合规,并依法及时的予以相关信息披露。
处理人深圳证券交易所
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