| 警示 公告日期:2024-06-29 |
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| 标题 | 如意集团:关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]66号 |
| 批复原因 | 近期，我局在监管中发现你公司存在如下违规行为：2024年1月31日，你公司披露《2023年度业绩预告》,预计公司2023年归属于上市公司股东的净利润为亏损1.9亿元至2.85亿元；2024年4月27日，你公司披露《2023年度业绩预告修正公告》,将报告期归属于上市公司股东的净利润修正为预计亏损5.8亿元至6.5亿元。2024年4月30日，你公司披露《2023年年度报告》,2023年经审计的归属于上市公司股东的净利润为亏损6.25亿元。你公司首次预告业绩与经审计业绩差异较大，存在信息披露不准确的问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-24 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第272号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年6月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-12 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]171号 |
| 批复原因 | 一、控股股东非经营性资金占用
二、未审议和披露关联交易事项 |
| 批复内容 | 一、对如意集团实际控制人、时任董事长邱亚夫给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对如意集团时任总会计师张义英给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分；对如意集团时任董事、总经理杜元姝给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。
二、对如意集团给予公开谴责的处分。
三、对如意科技，如意集团实际控制人、时任董事长邱亚夫，时任总会计师张义英，时任董事、总经理杜元姝，董事苏晓，董事会秘书、副总经理徐长瑞给予公开谴责的处分。
四、对如意集团独立董事卢浩然，时任董事王琳瑛，时任独立董事黄利群、李井新，时任监事李艳宝、杨成、李泉林，副总经理胡骏华、王科林给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2024-02-08 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第30号 |
| 批复原因 | 你公司持有莱卡新材料（佛山）有限公司（以下简称“佛山莱卡”）25.72%股权，你公司对该笔长期股权投资减值计提不充分，你公司子公司向北京伟尧澳新进出口有限公司、海南兰田科技发展有限公司、山西兰田中航科技有限公司、伟尧实业（济南）有限公司等4家公司（以下合称“特定公司”）采购毛条等商品，你公司未将上述特定公司作为关联方披露，未按照规定履行关联交易审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年2月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2024-02-02 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司采取责令改正、出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]22号 |
| 批复原因 | 一是长期股权投资减值计提不充分。
二是关联方、关联交易未披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司分别采取责令改正、出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-02 |
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| 标题 | 关于对山东如意科技集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]23号 |
| 批复原因 | 经查，2021年至2022年，山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下称上市公司）子公司济宁如意新材料技术有限公司向北京伟尧澳新进出口有限公司、海南兰田科技发展有限公司、山西兰田中航科技有限公司、伟尧实业（济南）有限公司等4家公司（以下合称特定公司）采购毛条等商品。上述特定公司与你公司存在控制关系，属于上市公司关联方。你公司未向上市公司董事会报送相关关联人名单和关联关系的说明，上市公司未将上述特定公司作为关联方披露，未按照规定履行关联交易审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-02 |
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| 标题 | 关于对邱亚夫等七名人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第8号-资产减值》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]24号 |
| 批复原因 | 一是长期股权投资减值计提不充分。
二是关联方、关联交易未披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-01-04 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会山东监管局市场禁入决定书(〔2023〕1号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]1号 |
| 批复原因 | 涉案期间，山东如意科技集团有限公司（以下简称如意科技）为如意集团控股股东；邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科技发展有限公司（以下简称如意时尚）实际控制人。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第七十一条第三项的规定，如意科技、如意时尚是如意集团的关联人。
2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期（2018年度）经审计净资产的21.77%，占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称维信基金）86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期（2018年度）经审计净资产的40.27%，占2019年年度报告净资产的39.59%。
根据2005年《证券法》第六十七条第一款、第二款第三项和第十二项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第三项和第二十一项、第七十一条第二项，《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》第10.1.1条、第10.2.4条的规定，如意集团应当及时披露上述关联交易事项，但未及时披露。
根据2005年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项，《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕18号）第三十八条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》（证监会公告〔2017〕17号）第三十一条、第四十条的规定，如意集团应当在2019年半年度报告、2019年年度报告中披露上述资金占用事项，应当在2019年年度报告中将上述收购维信基金份额事项披露为关联交易，但未予披露 |
| 批复内容 | 我局决定：对邱亚夫采取10年市场禁入措施。对张义英采取5年市场禁入措施，对杜元姝采取3年市场禁入措施。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-28 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书[2023]3号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 经查明，如意集团存在以下违法事实：
2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期（2018年度）经审计净资产的21.77%，占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称维信基金）86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期（2018年度）经审计净资产的40.27%，占2019年年度报告净资产的39.59%。 |
| 批复内容 | 一、对如意集团责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。
二、对邱亚夫给予警告，并处以350万元罚款。其中作为直接负责的主管人员罚款150万元，作为实际控制人罚款200万元。
三、对张义英给予警告，并处以90万元罚款。
四、对杜元姝给予警告，并处以80万元罚款。
依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：
一、对苏晓给予警告，并处以65万元罚款。
二、对徐长瑞给予警告，并处以60万元罚款。
三、对黄利群、李井新给予警告，并分别处以55万元罚款。
四、对李艳宝、杨成、胡骏华、王科林、卢浩然给予警告，并分别处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-28 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书[2023]4号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]4号 |
| 批复原因 | 经查明，如意集团存在以下违法事实：
2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期（2018年度）经审计净资产的21.77%，占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。
2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称维信基金）86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期（2018年度）经审计净资产的40.27%，占2019年年度报告净资产的39.59%。 |
| 批复内容 | 对王琳瑛、李泉林给予警告，并分别处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-05 |
|---|
| 标题 | 如意集团:关于公司及相关当事人收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国公司法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59,400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期（2018年度）经审计净资产的21.77%,占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109,855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称维信基金）86,500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期（2018年度）经审计净资产的40.27%,占2019年年度报告净资产的39.59% |
| 批复内容 | 我局拟决定：
一、对如意集团责令改正，给予警告，并处以 200 万元罚款。
二、对邱亚夫给予警告，并处以 350 万元罚款。其中作为直接负责的主管人罚款 150 万元，作为实际控制人罚款 200 万元。
三、对张义英给予警告，并处以 90 万元罚款。
四、对杜元姝给予警告，并处以 80 万元罚款。
我局拟决定：
一、对苏晓给予警告，并处以 65 万元罚款。
二、对徐长瑞给予警告，并处以 60 万元罚款。
三、对黄利群、李井新给予警告，并分别处以 55 万元罚款。
四、对李艳宝、杨成、胡骏华、王科林、卢浩然、王琳瑛、李泉林给予警告，并分别处以 50 万元罚款。
我局拟决定：
对邱亚夫采取 10 年市场禁入措施，对张义英采取 5 年市场禁入措施，对杜元姝采取 3 年市场禁入措施 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-10-10 |
|---|
| 标题 | 如意集团:关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]941号 |
| 批复原因 | 一、未审议和披露关联交易事项
二、未按规定披露2022年业绩预告 |
| 批复内容 | 一、对山东如意毛纺服装集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对山东如意毛纺服装集团股份有限公司时任董事长邱亚夫、时任总经理杜元姝、时任监事杨成、董事会秘书徐长瑞、时任总会计师张义英给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2023-08-31 |
|---|
| 标题 | 如意集团:关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0042023001号、证监立案字0042023002号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司及实际控制人进行立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 通报批评 公告日期:2023-06-16 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司控股股东及其一致行动人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]513号 |
| 批复原因 | 2022年7月4日至2023年2月15日期间，因司法强制执行，如意科技、毛纺集团和如意进出口所持如意集团合计2,493.11万股股份被通过集中竞价交易方式卖出，导致多次出现任意连续九十个自然日通过集中竞价方式减持股份的总数超过如意集团股份总数1%的情况，最高违规比例为7.37%。 |
| 批复内容 | 对山东如意科技集团有限公司、山东如意毛纺集团有限责任公司、山东济宁如意进出口有限公司给予通报批评的处分。对于如意科技、毛纺集团和如意进出口上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2023-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对邱亚夫、杨成、张义英、徐长瑞采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]24号 |
| 批复原因 | 邱亚夫、杨成、张义英、徐长瑞:
我局在监管中发现，山东如意毛纺服装集团股份有限公司(以下简称上市公司或如意集团)存在如下违规行为:一是上市公司未按规定披露关联交易。2020年7月至2023年4月，上市公司监事杨成担任山西兰田中车贸易有限公司(以下简称山西兰田)的法定代表人，执行董事兼总经理，山西兰田属于上市公司关联人。2021年，如意集团与山西兰田存在原材料采购业务，上市公司未对此进行信息披露，也未履行关联交易的审批程序。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第四十八条的规定和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第四十一条的规定。二是上市公司2022年年报经营业绩出现亏损，未进行业绩预告，该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第十七条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们
采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]22号 |
| 批复原因 | 一是未按规定披露关联交易。
二是你公司2022年年报经营业绩出现亏损，你公司未进行业绩预告。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意科技集团有限公司等三家公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]23号 |
| 批复原因 | 2022年7月至2023年2月期间三家公司所持如意集团股份被动减持过程中存在如下违规行为:一是3个月内三家公司集中竞价减持比例超过如意集团股份总数的1%。二是毛纺集团和如意进出口减持前未按照规定预先披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-06-02 |
|---|
| 标题 | 如意集团:关于公司及相关责任人、股东收到山东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2023]22号、[2023]23号、[2023]24号 |
| 批复原因 | 警示函一：
一是未按规定披露关联交易。
二是你公司2022年年报经营业绩出现亏损，你公司未进行业绩预告。
警示函二：
一是3个月内三家公司集中竞价减持比例超过如意集团股份总数的1%。
二是毛纺集团和如意进出口减持前未按照规定预先披露。
警示函三：
一是上市公司未按规定披露关联交易。
二是上市公司2022年年报经营业绩出现亏损，未进行业绩预告。 |
| 批复内容 | 警示函一：
我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
警示函二：
我局决定对山东如意科技集团有限公司、山东如意毛纺集团有限责任公司、山东济宁如意进出口有限公司出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
警示函三：
我局决定对邱亚夫、杨成、张义英、徐长瑞采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-25 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第205号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-04-28 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司股东山东如意毛纺集团有限责任公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第46号 |
| 批复原因 | 你公司所持如意集团部分股份被通过集中竞价、大宗交易方式司法强制执行。你公司未就2022年7月4日至2022年11月2日期间通过集中竞价交易方式的减持行为进行预披露，且在如意集团2022年11月3日披露《关于公司股东所持股份冻结及持股情况发生变化暨可能存在被动减持的预披露公告》后，当天即发生集中竞价减持行为，间隔期不足15个交易日 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-09-01 |
|---|
| 标题 | 如意集团:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《公司法》和《公司章程》 |
| 文件批号 | 公司部问询函[2022]第145号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-07-12 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司股东山东如意科技集团有限公司、山东如意毛纺集团有限责任公司、山东济宁如意进出口有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法(2020修订)》、《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第164号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，我部提醒你们：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-05-23 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第362号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-02 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第413号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2021年12月7日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-07-29 |
|---|
| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第111号 |
| 批复原因 | 本所于2020年12月22日向你公司发出《关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函》，针对你公司将收购银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）份额款直接支付给控股股东山东如意科技集团限公司事项，要求你公司说明款项的构成及支付依据、如意科技先期向出让方中航信托股份有限公司支付相关款项的原因及合理性等。此后，本所多次要求你公司加快核查和回函工作，尽快完善回复内容并相关证明材料。截至目前，你公司仍未能按要求完成前述工作并履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第16.1条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，杜绝此类事件再次发生，并尽快完成前述工作。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-26 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第195号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月31日前将有关说明材料、核查意见等报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-22 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第597号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司对上述问题作出书面说明，并在2020年12月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-10-23 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第512号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年10月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-10-20 |
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| 标题 | 如意集团:关于公司及相关责任人、控股股东收到山东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2020]52号、53号、54号 |
| 批复原因 | 1、警示函一“山东如意毛纺服装集团股份有限公司：前期，我局对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在如下问题：2019年，你公司直接或间接与控股股东山东如意科技集团有限公司及其他关联方发生资金往来，上述事项未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。
2、警示函二
“邱亚夫、杜元姝、张义英、徐长瑞：前期，我局对山东如意毛纺服装集团股份有限公司(以下简称如意集团或公司)进行了现场检查。经查，发现公司存在如下问题：2019年，公司直接或间接与控股股东山东如意科技集团有限公司及其他关联方发生资金往来，上述事项未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。
3、警示函三
“山东如意科技集团有限公司：前期，我局对山东如意毛纺服装集团股份有限公司(以下简称如意集团或上市公司)进行了现场检查。经查发现，2019年，如意集团直接或间接与你公司及上市公司其他关联方发生资金往来，如意集团未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。你公司作为如意集团的控股股东，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。 |
| 批复内容 | 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券市场诚信档案。
你们作为如意集团的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定，我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券市场诚信档案。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-26 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺集团有限责任公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第109号 |
| 批复原因 | 山东如意毛纺集团有限责任公司：
2020年7月4日，山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“如意集团”）披露《关于持股5%以上股东部分股份解除冻结暨股份变动的公告》，因债权债务纠纷，你公司所持上市公司股份以集中竞价交易方式被动减持18万股，占上市公司总股本比例为0.07%。
你公司作为如意集团控股股东的一致行动人，未按照相关规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条及本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-06 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第330号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-01 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第338号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年6月4日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-30 |
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| 标题 | 关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第191号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函[2020]第191号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年4月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报山东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-05 |
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| 标题 | 关于对山东如意科技集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第145号 |
| 批复原因 | 2019年4月4日，你公司持有的山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下简称“如意集团”或“上市公司”）6,051.47万股股份被法院冻结，上述被冻结股份占如意集团总股本的23.12%。你公司未及时将股份被冻结事项告知上市公司进行公告，直至2019年5月27日晚间才对外披露上述股份被冻结的情况。 |
| 批复内容 | 提醒你公司：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-07-30 |
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| 标题 | 关于对山东如意科技集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2019]28号 |
| 批复原因 | 山东如意科技集团有限公司：
2019年4月4日，你公司持有的山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下简称如意集团或上市公司）6051.47万股股份被法院冻结。上述被冻结股份占如意集团总股本的23.12%，你公司未及时将股份被冻结事项告知上市公司进行公告。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-18 |
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| 标题 | 如意集团:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第169号 |
| 批复原因 | 山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对山东如意毛纺服装集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第169号）。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所做出回复，现就问询函所提问题及公司相关回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-24 |
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| 标题 | 山东如意:关于对深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第126号 |
| 批复原因 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第126号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关情况进行了认真核查，对问询函所列问题向深圳证券交易所作出书面说明，现将回复内容进行公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-18 |
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| 标题 | 山东如意:关于对深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第17号 |
| 批复原因 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第17号）。 |
| 批复内容 | 公司就相关情况进行了认真核查，对问询函所列问题向深圳证券交易所作出书面说明，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-04 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第136号 |
| 批复原因 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第136号），函中就公司2014年年报审查过程中发现的问题要求公司进行回复。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所中小板公司管理部作出了回复，现予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-06 |
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| 标题 | 山东如意:关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第57号 |
| 批复原因 | 2015年2月27日，你公司披露2014年度业绩快报，预计2014年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1,064万元。4月23日，你公司披露业绩快报修正公告，将2014年度净利润修正为-179万元，与4月28日披露的实际数据一致。但你公司业绩快报中披露的净利润数据与年度报告中的实际数据存在较大差异。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、11.3.3条的规定。 |
| 批复内容 | 收到该监管函后，公司董事会高度重视，针对上述违规事项，组织相关人员全面认真核查并制定整改措施，对公司业绩变动原因进行了分析。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-29 |
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| 标题 | 山东如意:关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第49号 |
| 批复原因 | 经查明，你公司存在以下违规事项：
（1）你公司在2014年度期间被关联方山东如意科技集团有限公司（以下简称“如意科技”）、新疆如意纺织有限公司（以下简称“新疆如意”）累计非经营性占用资金145.28万元，主要系你公司部分富余员工2014年起转至如意科技、新疆如意工作，工资及社保费由如意科技和新疆如意承担，但相关账户未及时办理变更，导致你公司代付工资及代缴社保所致。截至2014年末，上述占用资金已归还。
（2）2014年度，你公司计提资产减值准备2,072.07万元，占你公司2013年度经审计净利润的865.31%。但你公司未能在2015年2月底前将该事项提交董事会审议并履行信息披露义务，直至2015年4月26日，你公司才召开董事会审议上述事项，并于2015年4月28日对外披露《关于计提资产减值准备公告》。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、2.1条和《中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第2.1.4条、7.6.3条的规定。 |
| 批复内容 | 收到该监管函后，根据深交所的要求，发行人编制了《山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于关联方非经营性占用资金的专项说明》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2015]第113374号《关于山东济宁如意毛纺织股份有限公司关联方非经营性占用资金情况的专项说明》，对为关联方代付工资、代缴社保费以及为关联方垫付款项事项进行了专项说明，并于2015年4月28日予以公告。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2014-12-23 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵"中科云网"、"百圆裤业"、"兴民钢圈"、"山东如意"、"湖南发展"、"铁岭新城"、"宝泰隆"、"宝鼎重工"、"元力股份"、"东江环保"、"中兴商业"、"山东威达"、"宁波联合"、"远东传动"、"科泰电源"、"新海股份"、"九鼎新材"、"珠江啤酒"等18只股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 目前，证监会已对涉嫌操纵18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2014-12-19 |
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| 标题 | 证监会通报针对市场操纵的执法工作情况 |
| 相关法规 | 《证券法》、《刑法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18支股票的涉案机构和个人立案调查。 |
| 批复内容 | 针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，发言人表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2014-02-27 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第20号 |
| 批复原因 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司于2014年2月19日收到深圳证券交易所《关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司的问询函》，函中向深圳证券交易提出如下问题：
1.媒体报道称“山东如意科技集团有限公司（以下简称“如意科技”）宣传部部长刘凯透露，如意科技计划将近年来收购的所有境外资产及相关国内资产注入上市公司”。请说明刘凯是否向媒体透露了本次重大资产重组筹备的相关细节，并自查公司相关知情人是否严格遵守了证监会相关规定、本所《股票上市规则（2012年修订）》关于信息保密和公平披露的要求。
2.媒体报道了你公司本次停牌筹划重大资产重组方案中拟注入资产的范围以及金额，请说明是否属实，你公司是否违反了信息披露保密的相关规定。
3.媒体报道称知情人士表示“符合规定的情况下，再次重组应该很快会展开”，请说明你公司目前是否有此计划，是否存在其他与资产重组有关、且可能影响投资者决策的应披露未披露信息。 |
| 批复内容 | 公司就相关情况进行了自查，对问询函中所列问题向深圳证券交易所作出书面回复，并予以公告说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-05-20 |
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| 标题 | 山东如意:关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》(2012年修订) |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第75号 |
| 批复原因 | 2013年5月20日，深交所中小板公司管理部下发了《关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2013]第75号）。具体内容如下：
“2013年5月16日，你公司披露了定期报告更正公告，显示公司2012年、2011年、2010年半年度报告中涉及关联交易、前五名客户的数据发生统计错误。此外，你公司2012年第三季度报告现金流量表部分数据也出现了错误。
你公司的上述定期报告信息披露问题，违反了《股票上市规则》（2012年修订）第2.1、2.5条规定。 |
| 批复内容 | 收到该监管函后，公司董事会高度重视，针对上述披露差错事项，立即组织董事、监事、高级管理人员全面认真核查并制定整改方案，书面回复了相关监管机构。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-01-04 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司账务核对结果公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）会计核算方面
问题1：公司部分客户历年来往来账目记录混乱，期末余额无法核实。
问题2、存货核算存在重大缺陷。
问题3、与关联方采购及往来金额核对不一致。
问题4、公司收入确认时点不准确，存在收入提前确认的情况。
问题5、进口押汇利息账务处理不正确。
问题6、部分新增固定资产使用期限确定不谨慎，且在会计期末未进行减值测试。
问题7、出租设备实际未安装使用，会计期末公司未对其进行减值测试。
（二）规范运作方面存在的问题 |
| 批复内容 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年12月5日公告了《关于山东证监局现场检查相关问题的整改方案》，当时公司与张家港新乐毛纺织造有限公司（简称“新乐毛纺”）账务核对工作正在进行，截止2012年12月26日，公司与新乐毛纺的账务核对工作已经完成，现将对账结果披露。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-12-19 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司账务核对进展公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2012]15号 |
| 批复原因 | （一）会计核算方面
问题1：公司部分客户历年来往来账目记录混乱，期末余额无法核实。
问题2、存货核算存在重大缺陷。
问题3、与关联方采购及往来金额核对不一致。
问题4、公司收入确认时点不准确，存在收入提前确认的情况。
问题5、进口押汇利息账务处理不正确。
问题6、部分新增固定资产使用期限确定不谨慎，且在会计期末未进行减值测试。
问题7、出租设备实际未安装使用，会计期末公司未对其进行减值测试。
（二）规范运作方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司正在积极推进与张家港新乐毛纺织造有限公司的账务核对工作，预计将于2012年12月31日前确认对账结果并及时进行信息披露。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-12-05 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于山东证监局现场检查相关问题的整改方案 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2012]15号 |
| 批复原因 | （一）会计核算方面
问题1：公司部分客户历年来往来账目记录混乱，期末余额无法核实。
问题2、存货核算存在重大缺陷。
问题3、与关联方采购及往来金额核对不一致。
问题4、公司收入确认时点不准确，存在收入提前确认的情况。
问题5、进口押汇利息账务处理不正确。
问题6、部分新增固定资产使用期限确定不谨慎，且在会计期末未进行减值测试。
问题7、出租设备实际未安装使用，会计期末公司未对其进行减值测试。
（二）规范运作方面存在的问题 |
| 批复内容 | 山东证监局现场检查提出的问题，对控制公司风险、完善公司治理结构、加强公司会计核算规范等工作起到了重要的指导和推进作用。公司要求各整改部门、整改责任人在规定的整改时间内落实整改措施，追究相关责任人员责任，年底前落实，并将具体情况向山东证监局报告。
今后，公司将严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和监管机构的要求，进一步完善和提高公司治理水平，加强内部控制，规范公司运作，维护公司及全体股东合法利益，促进公司持续、健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2012-10-23 |
|---|
| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于收到山东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2012]15号 |
| 批复原因 | 一、会计核算方面存在的问题
二、规范运作方面存在的问题 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视《决定书》所提出的上述问题及整改要求，将在自收到《决定书》之日起 30 日内针对这些问题进行详细说明，提出切实可行的整改措施，并向山东证监局提交书面整改报告，整改报告经山东证监局审阅无异议后，公司将及时予以披露。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 违法 公告日期:2012-07-28 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于2011年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | 《深证证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规交易公司股票。 |
| 批复内容 | 公司董事会决定对蒋惠女士进行警告处分，同时，对其处以交易总额20%即10000.30元的罚款。公司董事会已责令蒋惠女士的证券账户由本人管理，严格规范买卖公司股票的行为。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2011-04-08 |
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| 标题 | 山东如意:关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第37号 |
| 批复原因 | 2011年4月8日，深交所中小板公司管理部下发了《关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司董事蒋惠的监管函》（中小板监管函[2011]第37号），对公司董事蒋惠违规买卖股票予以关注：“公司拟于2011年4月7日披露2010年年度报告，而董事、代董事会秘书蒋惠在2011年3月31日卖出山东如意股票2,841股，金额为50,001.60元。”
该监管函指出该董事在上市公司年度报告披露前30日内卖出公司股票违反了《股票上市规则》第3.1.8条、《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的相关规定。 |
| 批复内容 | 请蒋惠充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
收到该监管函后，发行人对蒋惠女士就上述事项了解了相关情况并作出处理决定：
经了解，蒋惠女士的证券账户一直由家人代为管理，2011年3月31日，代理人将2,841股已解禁的股票全部卖出。由于蒋惠女士在北京出差，对买卖公司股票行为毫不知情。
发行人认为，蒋惠女士是公司设立时认购股份的原始股股东，该次减持前蒋惠女士在二级市场没有进行过公司股票的交易。不存在期间买卖股票获利行为，同时，蒋惠女士也表示悔过的态度。鉴于以上情况，发行人董事会决定对蒋惠女士进行警告处分，同时，对其处以交易总额20%即10,000.30元的罚款。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2010-09-07 |
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| 标题 | 关于对山东济宁如意毛纺织股份有限公司及相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 深证上[2010]290号 |
| 批复原因 | 一、2009年山东如意向关联方山东如意科技集团有限公司（以下简称"如意科技"）控制的新疆德诚纺织有限公司及香港恒成国际发展有限公司采购原材料，相关的日常关联交易额达到13847.79万元。
二、2008年山东如意向如意科技所控制的济宁鲁意高新纤维材料有限公司（以下简称"鲁意高新"）采购了923.08万元的氨纶产品，2009年山东如意将该批氨纶产品全部退回鲁意高新，双方约定相应的923.08万元货款暂不退还山东如意，以作为鲁意高新按照山东如意要求的技术参数研发"如意纺"特种氨纶的风险保证金。
三、山东如意履行了相关审批程序预计公司2009年与关联方如意科技发生的日常关联销售额为10,000万元，而实际发生的日常关联销售额达14,783.04万元，超过预计金额4783.04万元。
此外，山东如意2009年与如意科技控制的济宁如意营销有限公司、广州路嘉纳服饰有限公司济宁分公司发生的日常关联销售金额合计为347.30万元。
对上述日常关联交易事项，山东如意没有及时履行相应审批程序及信息披露义务，直至2010年4月20日才公告相关事项。 |
| 批复内容 | 一、对山东济宁如意毛纺织股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对山东济宁如意毛纺织股份有限公司董事长邱亚夫，董事、总经理邱栋，董事孙卫婴、武振全，独立董事李志文、郭鲁伟、艾新亚，时任副董事长、董事会秘书王燕，时任总会计师史衍海给予通报批评的处分。
对于山东济宁如意毛纺织股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2010-09-07 |
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| 标题 | 关于对海通证券股份有限公司宋立民和王新给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》 |
| 文件批号 | 深证会[2010]65号 |
| 批复原因 | 宋立民、王新作为山东如意的保荐代表人，在持续督导期间未能勤勉尽责地履行持续督导义务，违反了《股票上市规则》第4.6条规定以及《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》第三条、第四十四条的规定。 |
| 批复内容 | 对宋立民、王新给予通报批评的处分。
对于宋立民、王新的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-25 |
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| 标题 | 山东济宁如意毛纺织股份有限公司关于治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司章程未按照《章程指引》要求，明确董事会对购买资产、对外投资、对外担保等重大事项的审议权限。 |
| 批复内容 | 通过公司治理专项活动的开展，公司对上市公司规范运作有了新的认识。本次专项活动，不仅使公司看到了存在的不足与问题，提高了规范运作水平，同时推动了企业生产经营工作向更深的层次开展，保障了企业的健康发展。所以，公司将会把公司治理专项活动长期坚持下去，并作为促进企业发展的根本保障落实到具体工作中去，争当优秀上市公司，给各级管理部门、给股东一个满意的回报。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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