| 问讯 公告日期:2024-05-16 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第155号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-09-08 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第149号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-05 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第261号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-04-20 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第211号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年4月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-07 |
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| 标题 | 王志成出借证券账户案行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]1号 |
| 批复原因 | 王志成与陈汝祥于2002年相识。2007年6月6日，王志成在国信证券股份有限公司南京洪武路营业部开立“王志成”证券账户。自2013年起，王志成与陈汝祥共同出资设立多家公司。
2021年2月19日，陈汝祥通过民生银行账户向“王志成”证券账户对应的三方存管银行账户转账共计4,999,999元，并与王志成通过微信聊天工具沟通从事证券交易等相关信息。同日，王志成操作“王志成”证券账户买入“苏宁易购”69.16万股，成交金额4,994,262元。2021年3月2日，王志成操作“王志成”证券账户卖出“苏宁易购”69.16万股，成交金额5,539,716元。2021年3月3日至3月4日，王志成向陈汝祥原民生银行账户转账共计5,512,949元。
上述违法事实有相关银行账户资料及交易流水、证券账户资料及交易明细、询问笔录、微信聊天记录等证据证明，足以认定。
王志成的行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述的出借证券账户行为。 |
| 批复内容 | 责令王志成改正，给予警告，并处以60,000元罚款。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-04-07 |
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| 标题 | 陈汝祥内幕交易“苏宁易购”案行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]2号 |
| 批复原因 | （一）陈汝祥与内幕信息知情人关系密切
陈汝祥与陈某于2001年6月26日登记结婚，夫妻感情和睦。陈汝祥负责管理家庭财产。
（二）证券交易和资金划转情况
陈汝祥与王志成于2002年相识。自2013年起，陈汝祥与王志成共同出资设立多家公司。2007年6月6日，王志成在国信证券股份有限公司南京洪武路营业部开立“王志成”证券账户，并由其本人实际控制使用。
在内幕信息公开前，陈汝祥于2021年2月19日通过民生银行账户向“王志成”证券账户对应的三方存管银行账户转账共计4，999，999元，并通过“王志成”证券账户买入“苏宁易购”69.16万股，交易金额4，994，262元。2021年3月2日，王志成操作“王志成”证券账户卖出“苏宁易购”69.16万股，成交金额5，539，716元。上述证券交易均由王志成通过其本人手机委托下单操作完成。2021年3月3日至3月4日，王志成向陈汝祥原民生银行账户转账5，512，949元。陈汝祥实际获利513，637.45元。
（三）证券交易异常且没有合理解释
陈汝祥本人证券账户长期处于休眠状态。2021年2月19日，陈汝祥与王志成通过微信聊天工具沟通从事证券交易等相关信息，并通过“王志成”证券账户集中资金买入“苏宁易购”。陈汝祥上述证券交易、资金划转与内幕信息基本吻合，交易行为明显异常，且无正当理由或正当信息来源。
上述违法事实有相关公告信息、银行账户资料及交易流水、证券账户资料及交易明细、询问笔录、微信聊天记录等证据证明，足以认定。
陈汝祥的行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 没收陈汝祥违法所得513,637.45元，并处以1,540,912.35元罚款。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-31 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第113号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年2月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-23 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第367号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-29 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第97号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2021-10-14 |
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| 标题 | 【行政监管措施】江苏证监局关于对苏宁电器集团有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2021]123号 |
| 批复原因 | 苏宁电器集团有限公司：
经查，你公司在减持苏宁易购集团股份有限公司（以下简称苏宁易购）股票过程中存在以下违规行为：
2021年5月27日、6月1日，你公司作为持有苏宁易购5%以上股份的股东，因质押股票被强制平仓，以集中竞价方式合计减持苏宁易购股票1950万股，占苏宁易购总股本的0.21%。你公司在知悉平仓风险后，未按照规定在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-10 |
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| 标题 | 关于对苏宁电器集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第58号 |
| 批复原因 | 你公司为持有苏宁易购集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）5%以上股份的股东。近日，你公司因部分股票质押式回购交易触发协议约定的违约条款，被通过集中竞价方式共减持19,500,000股，占上市公司总股本的0.21%。你公司未在本次减持事项首次发生的15个交易日前公告相关减持计划。 |
| 批复内容 | 你公司上述行为涉嫌违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。本所希望你公司吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-02 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第112号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年3月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-02 |
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| 标题 | 关于对苏宁易购集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第80号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-13 |
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| 标题 | 苏宁易购:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第198号 |
| 批复原因 | 苏宁易购集团股份有限公司(以下简称“公司”、“苏宁易购”）于2019年5月6日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对苏宁易购集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第198号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对问询函所关注的事项回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-20 |
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| 标题 | 苏宁云商:关于深圳证券交易所《关于对苏宁云商集团股份有限公司的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第65号 |
| 批复原因 | 苏宁云商集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏宁云商”） 于2018年1月17日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏宁云商集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第65号）。中小板公司管理部关注到公司互动易平台上发布区块链相关应用的事项，要求公司对相关事项进行补充说明。 |
| 批复内容 | 根据函件要求，现就有关情况予以回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 人为操纵 公告日期:2015-11-13 |
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| 标题 | 证监会对5宗操纵证券市场案件当事人作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2015]70号 |
| 批复原因 | 日前，证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。
东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定，构成操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 金建勇、袁海林、张春定、马信琪未提交陈述申辩材料，未申请听证。孙国栋提交了陈述申辩材料，提出其没有操纵的主观恶意，也没有造成严重的危害后果，且有配合调查的情节，请求减轻或从轻处罚。我会已充分考虑当事人的申辩意见。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会对上述5宗案件的当事人作出如下处罚：
没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；没收马信琪违法所得441,169.11元，并处以1,323,507.33元罚款；没收孙国栋违法所得11,298,908.14元，并处以33,896,724.42元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 人为操纵 公告日期:2015-09-18 |
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| 标题 | 证监会拟对5宗操纵证券市场案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 日前，证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司（以下简称东海恒信）涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。
东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定，构成操纵证券市场的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚：没收东海恒信违法所得184,291,170.59元，并处以552,873,511.77元罚款，对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款，对东海恒信副总经理陈建国给予警告，并处以30万元罚款；没收金建勇违法所得441,911.05元，并处以1,325,733.15元的罚款；没收张春定违法所得99,663,799.90元，并处以298,991,399.70元罚款；责令袁海林依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款；没收叶飞违法所得6,637,915.13元，并处以19,913,745.39元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2015-02-03 |
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| 标题 | 苏宁云商:关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第45号 |
| 批复原因 | 深交所2015年2月3日出具《关于对苏宁云商集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第45号）
主要内容：问询公司以部分门店物业为标的资产开展的创新型资产运作的收益确认及相关会计处理原则。 |
| 批复内容 | 发行人说明了关于本次交易的情况，并对其收入确认原则及相关会计处理依据进行了阐述，说明本次资产运作为售后租回，但不属于融资租赁；该项资产出售一次性确认公司收益及费用；以及本次交易相关收益的计算过程及会计处理。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 问讯 公告日期:2014-06-03 |
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| 标题 | 苏宁云商:关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2014]第183号 |
| 批复原因 | 深交所2014年6月3日出具《关于对苏宁云商集团股份有限公司2013年年报的问询函》（中小板年报问询函【2014】第183号）
问询公司2013年销售净利率同比大幅下滑的原因及合理性、分析各季度净利润环比下滑的原因等；问询针对公司债利息的筹集计划，并请公司董事会高度重视债券利息的筹集工作，确保按期足额支付债券利息；问询公司截至2013年末，公司控股股东及其一致行动人股票质押原因、控股股东资金链情况，以及是否对公司正常的生产经营情况造成影响；问询公司2013年销售退回情况，是否合理预计了相关负债；问询公司财务总监离职主要原因；问询公司2013年度线上业务的发展概况等。 |
| 批复内容 | 发行人及时组织公司董事、监事、高管人员、财务人员对相关问题进行逐条讨论，深入分析相关问题并进行详细的说明回复。 |
| 处理人 | 深交所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-14 |
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| 标题 | 苏宁电器股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监公司字[2007]104号文 |
| 批复原因 | 1、公司需进一步建立健全内控制度
2、公司需进一步加强内控制度的执行
3、公司需进一步规范三会运作
4、公司需进一步加强信息披露工作
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| 批复内容 | 综上，公司将以此次治理专项活动为契机，不断组织人员加强对相关法律、法规的学习，严格按照有关规定进一步完善治理结构，提升治理水平，夯实管理基础，保持企业持续、稳健的发展。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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每日必读
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