| 整改通知 公告日期:2024-04-18 |
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| 标题 | 智度股份:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]31号 |
| 批复原因 | 2023年2月2日，你公司发布《回购报告书》称，将使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股票，本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日（2023年1月30日）起12个月内，回购总额不低于人民币1.5亿元（含）。截至2024年1月30日，本次回购期限届满，你公司回购金额仅为7138.84万元，回购金额显著低于回购报告书约定的回购总额下限。 |
| 批复内容 | 对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-18 |
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| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司采取责令改正措施的决定[2024]31号 |
| 相关法规 | 《上市公司股份回购规则》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]31号 |
| 批复原因 | 2023年2月2日，你公司发布《回购报告书》称，将使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股票，本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日（2023年1月30日）起12个月内，回购总额不低于人民币1.5亿元 （含）。截至2024年1月30日，本次回购期限届满，你公司回购金额仅为7138.84万元，回购金额显著低于回购报告书约定的回购总额下限。 |
| 批复内容 | 现对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-04-17 |
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| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司自律监管指引第9号——回购股份(2023年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第73号 |
| 批复原因 | 2023年1月31日，你公司披露《关于回购公司股份方案的公告》，拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币15,000万元且不超过人民币30,000万元。2024年2月1日，你公司披露《关于回购期届满暨股份回购实施结果的公告》，累计回购股份11,217,757股，成交总金额为人民币7,138.84万元。你公司实际回购股份金额未达到股份回购方案下限金额。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-17 |
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| 标题 | 智度股份:关于深圳证券交易所2022年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第286号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 公开谴责 公告日期:2023-02-06 |
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| 标题 | 智度股份:关于对杨方给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证上[2023]64号 |
| 批复原因 | 2022年7月4日,智度股份披露《关于限售股份解除限售的提示性公告》，其中杨方承诺持有的31,551,000股限售股在完成解禁手续并自2022年7月6日上市流通之日起六个月内不转让2022年7月29日至8月19日，杨方通过集中竞价和大宗交易的方式转让持有的公司股份31,551,000股，交易金额184,183,76元。 |
| 批复内容 | 对杨方给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-11-15 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》、《自律监管措施和纪律处分实施办法》、《自律监管听证程序细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，你在作为智度科技股份有限公司股东期间，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2022年修订）》第1.4条、第3.4.1条、第7.7.5条的行为。 |
| 批复内容 | 依据本所《股票上市规则（2022年修订）》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第四十条的规定，本所拟对你给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-04 |
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| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第156号 |
| 批复原因 | 智度科技股份有限公司董事会：
2022 年 4 月 28 日，你公司披露《 关于前期会计差错更正及
追溯调整的公告》，因你公司对持有的国光电器股份有限公司
11.5%的股权、深圳智度惠信新兴产业股权投资基金合伙企业（有
限合伙） 23.07%的认缴出资份额的会计核算方式进行更正，你公
司相应对 2020 年度财务报表进行追溯调整，涉及长期股权投资、
其他非流动金融资产、净利润等科目。上述会计差错更正导致你
公司 2020 年末长期股权投资调增 81,487.83 万元、其他非流动
金融资产调减 79,240.44 万元、 2020 年度净利润调增 2,165.21
万元。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2020 年修
订）》第 1.4 条、第 2.1 条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-20 |
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| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司2021年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第358号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年6月2日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-18 |
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| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第18号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2021-12-29 |
|---|
| 标题 | 关于对陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡、赵立仁、熊贵成和李凌霄采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书【2021】161号) |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则(2016年修订)》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《企业会计准则第2号--长期股权投资》、《企业会计准则第8号——资产减值》、《企业会计准则——基本� |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2021]161号 |
| 批复原因 | （一）股东大会会议记录及决议公告记载或披露内容与实际不符。
（二）2020年年报披露的担保信息不准确、不完整。
（三）对外股权投资的会计确认违反会计准则的规定。
（四）2019年度商誉减值测试重要参数的合理性依据不充分。
（五）2019年度无形资产减值测试不符合谨慎性原则。
（六）子公司联运游戏服务收入实际确认方式与审计报告披露的收入确认政策不一致。
（七）子公司部分收入确认不符合企业会计准则规定。
（八）内幕信息知情人档案登记不完整。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡、赵立仁、熊贵成和李凌霄采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2021-12-29 |
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| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司采取责令改正措施的决定(行政监管措施决定书【2021】160号) |
| 相关法规 | 《上市公司股东大会规则(2016年修订)》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《企业会计准则第2号--长期股权投资》、《企业会计准则第8号——资产减值》、《企业会计准则——基本� |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2021]160号 |
| 批复原因 | （一）股东大会会议记录及决议公告记载或披露内容与实际不符。
（二）2020年年报披露的担保信息不准确、不完整。
（三）对外股权投资的会计确认违反会计准则的规定。
（四）2019年度商誉减值测试重要参数的合理性依据不充分。
（五）2019年度无形资产减值测试不符合谨慎性原则。
（六）子公司联运游戏服务收入实际确认方式与审计报告披露的收入确认政策不一致。
（七）子公司部分收入确认不符合企业会计准则规定。
（八）内幕信息知情人档案登记不完整。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-12-29 |
|---|
| 标题 | 关于对北京智度德普股权投资中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]159号 |
| 批复原因 | 你企业作为持有智度股份5%以上股份的股东，将持有的智度股份股票在卖出六个月内买入，在买入六个月内又卖出，相关行为违反了《证券法》第四十四条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第一百七十条的规定，我局决定对你企业采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-12-29 |
|---|
| 标题 | 关于对北京市中伦律师事务所、熊川、王振、周德芳、叶云婷采取出具警示函措施的决定〔2021〕162号 |
| 相关法规 | 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]162号 |
| 批复原因 | 一、出具的法律意见书内容与事实不符。
二、未勤勉尽责审慎履行核查和验证义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对中伦律所、熊川、王振、周德芳、叶云婷采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-26 |
|---|
| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司2020年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第191号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月3日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-02-05 |
|---|
| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第24号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年2月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-07-17 |
|---|
| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第208号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函，公司部年报问询函[2020]第208号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年7月24日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-02-05 |
|---|
| 标题 | 关于对智度科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第28号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年2月11日前回复我部，同时披露相关回复内容；如受疫情防控影响，无法在规定时间内完成，请及时与我部联系。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2016-11-18 |
|---|
| 标题 | 智度股份:关于对《河南证监局行政监管措施决定书》的整改回复公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2016]25号 |
| 批复原因 | 一、部分关联交易事项披露不充分，未履行相应审批程序
一是2015年4月2日，你公司子公司深圳市思达仪表有限公司向第二大股东李向清控制的河南正弘置业有限公司借款5000万元，于4月27日归还，未在年度报告中披露，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》（2014年修订）第五十二条的规定，二是2016年2月24日深圳市思达仪表有限公司向河南正弘置业有限公司提供借款2000万元，于2016年3月15日收回，未履行董事会审议程序及临时披露义务，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。
二、2015年第一季度报告财务报表数据不准确
你公司2015年2月份计提销售费用-咨询费3,964,918.54元，在2015年3月红字冲回，2015年4月又重新计提，存在费用计提跨期调整问题，导致2015年第一季度财务报表数据不准确。不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。 |
| 批复内容 | 公司董事会对此高度重视，及时向公司董事、监事、高级管理人员以及相关责任部门进行了传达，并针对《行政监管措施决定书》提出了相应整改方案并予以公告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-11-09 |
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| 标题 | 智度股份:关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2016]25号 |
| 批复原因 | 一、部分关联交易事项披露不充分，未履行相应审批程序
一是2015年4月2日，你公司子公司深圳市思达仪表有限公司向第二大股东李向清控制的河南正弘置业有限公司借款5000万元，于4月27日归还，未在年度报告中披露，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》（2014年修订）第五十二条的规定，二是2016年2月24日深圳市思达仪表有限公司向河南正弘置业有限公司提供借款2000万元，于2016年3月15日收回，未履行董事会审议程序及临时披露义务，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。
二、2015年第一季度报告财务报表数据不准确
你公司2015年2月份计提销售费用-咨询费3,964,918.54元，在2015年3月红字冲回，2015年4月又重新计提，存在费用计提跨期调整问题，导致2015年第一季度财务报表数据不准确。不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。 |
| 批复内容 | 依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司实施责令改正的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。你公司应在收到本决定之日起30日内予以改正。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2015-10-09 |
|---|
| 标题 | 智度投资:关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《信息披露备忘录第16号——资产评估相关信息披露》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》、《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关� |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第28号 |
| 批复原因 | 本公司于2015年9月30日收到深圳证券交易所《关于对智度投资股份有限公司的重组问询函》(许可类重组问询函【2015】第28号)(以下简称“问询函”)，问询函中提出相关问题。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中所列问题已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-20 |
|---|
| 标题 | 河南思达高科技股份有限公司关于2013年度报告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司2013年年度报告披露报告期内公司出售土地及房屋相关收益确认的会计处理问题。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所对公司2013年年度报告的事后审查中关注到的报告期内我公司出售土地及房屋相关收益确认的会计处理问题，公司进行补充披露并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-21 |
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| 标题 | 河南思达高科技股份有限公司关于2012年年报补充披露的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第248号 |
| 批复原因 | 2012年度报告及摘要披露的相关信息存在问题。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所《关于对河南思达高科技股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第248号的要求，公司对2012年度报告及摘要进行了补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2012-11-06 |
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| 标题 | 河南思达高科技股份有限公司年报专项检查整改报告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司治理方面，“三会”会议记录过于简单
二、内部控制执行方面，内控制度个别环节存在缺陷
三、信息披露方面 |
| 批复内容 | 中国证监会河南监管局此次巡回检查，帮助公司发现了在上述方面存在的问题和不足，对公司规范运作是一次有益的促进，进一步深化了公司对相关法律、法规、制度的理解和认识，对公司的长期健康发展具有积极意义。
公司将认真落实各项整改措施，进一步完善公司治理结构，提高经营管理能力，促进公司稳健发展。严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-12-17 |
|---|
| 标题 | 河南思达高科技股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、财务管理方面
三、信息披露方面 |
| 批复内容 | 中国证监会河南监管局此次巡回检查，帮助公司发现了在上述方面存在的问题和不足，对公司规范运作是一次有益的促进，进一步深化了公司对相关法律、法规、制度的理解和认识，对公司的长期健康发展具有积极意义。公司将以此次巡检为契机，进一步强化相关法律、法规、规范性文件的学习和贯彻，提升公司规范运作的水平，完善公司管理制度的建设，强化信息披露，促进公司持续稳定发展。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-29 |
|---|
| 标题 | 河南思达高科技股份有限公司关于公司治理专项活动完成情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 豫证监发[2008]257号 |
| 批复原因 | （一）关于成立公司董事会下的各专业委员会问题
（二）关于做好三会记录的问题的整改
（三）关于进一步完善修改内部控制制度的问题
（四）关于制订公司高管人员长效绩效考核制度的整改
（五）关于公司有资金借出现象问题
（六）关于加强与中小股东沟通问题
|
| 批复内容 | 公司董事会高度重视，组织公司董事、监事及高级管理人员认真学习了公司治理专项活动有关文件精神及内容，领会了中国证监会关于开展深入推进公司专项治理活动的精神，明确了中国证监会对深入推进公司专项治理活动工作的要求，认识到了深入推进公司专项治理活动对公司规范化发展的重要作用，公司按照中国证监会和河南监管局的要求，结合公司自身的实际情况，对进一步深入推进公司治理专项活动的工作进行了部署，对《通知》中重点强调的工作结合公司2007 年《关于公司治理专项活动的整改报告》中承诺进行整改的有关事项，就公司治理及整改的落实情况进行了认真的自查和总结。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2003-08-12 |
|---|
| 标题 | 河南思达高科技股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | 郑证监[2003]120号 |
| 批复原因 | "三会"运作不规范；"五分开"不够彻底；违规担保；财务管理有待于进一步提高；内控制度不健全 |
| 批复内容 | 中国证监会郑州特派办于2003年6月9日至6月13日，对我公司进行了例行巡回检查，并于2003年7月8日下发了《限期整改通知书》（郑证监[2003]120号）。公司接到《整改通知书》后高度重视，组织公司董事、监事、高级管理人员对《整改通知书》进行了认真的学习和讨论，一致认为中国证监会郑州特派办提出的问题符合我公司实际情况，通过此次巡检，将对进一步提升公司规范运作水平、完善公司治理结构起到很大的推动作用。针对巡回检查中发现的问题，本公司对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》和证监会有关法规文件，本着规范发展、严格自律认真负责的原则，对《整改通知书》中指出的问题制订整改措施并逐项落实，形成整改报告。 |
| 处理人 | 郑州特派办 |
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每日必读
发行与分配