| 整改通知 公告日期:2012-05-29 |
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| 标题 | 广东金马旅游集团股份有限公司广东证监局现场检查问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2012]5号 |
| 批复原因 | 一、关于公司运作不规范的问题
二、2011年年度报告披露存在差错
三、内控制度执行存在问题
四、内幕信息管理制度不完善
五、公司现金分红政策缺乏操作性 |
| 批复内容 | 本公司对本次现场检查中发现的问题高度重视，本着严肃认真、规范高效、及时整改的态度，结合公司实际情况，针对《告知书》提出的问题和整改要求逐项分析，制定了相应的整改措施和整改计划，明确了整改措施的责任人及完成时间，形成了整改报告。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-31 |
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| 标题 | 广东金马旅游集团股份有限公司公司治理整改完成情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司章程有待完善
2、董事会的部分召开程序有待进一步规范
3、公司内部审计工作有待提高，公司至今未设立专门的内审部门并配备专职的审计人员
4、公司的业务独立性有待加强，公司近两年的主营业务收入中大约有90％来源于关联交易，公司近期参股的电解铝项目其原材料也主要来源于关联方。
5、公司的会计政策未经董事会审议 |
| 批复内容 | 2007年开展专项治理工作以来，公司针对自查和监管部门的检查发现的问题，进行了深入整改。随着公司治理专项活动的进一步深入推进，公司将继续严格按照中国证监会本次专项治理活动的要求，进一步完善公司法人治理结构，加强对有关人员的培训，在今后的工作中提高公司的规范运作水平，维护股东利益，实现公司的健康持续发展。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-15 |
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| 标题 | 广东金马旅游集团股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监函[2007]736号 |
| 批复原因 | （一）公司章程有待完善
（二）董事会的部分召开程序有待进一步规范
（三）公司内部审计工作有待提高，公司至今未设立专门的内审部门并配备专职的审计人员。
（四）公司的业务独立性有待加强，公司近两年的主营业务收入中大约有90％来源于关联交易，公司近期参股的电解铝项目其原材料也主要来源于关联方。
（五）公司的会计政策未经董事会审议。
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| 批复内容 | 本公司认为：贵局此次现场检查，是对本公司规范运作的一次全面系统的检查和现场指导，有利于帮助公司及时发现问题和解决问题。本公司一定认真贯彻贵局整改通知精神，逐项落实整改措施，并以此为契机，进一步健全公司法人治理制度，规范公司运作，促进公司健康快速发展。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2001-05-18 |
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| 标题 | 深圳证券交易所关于对广东金马旅游集团股份有限公司及有关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司未按期披露2000 年年度报告 |
| 批复内容 | 在2000年年度报告编制和披露工作中，广东金马旅游集团股份有限公司及有关人员存在下列违规事实：
1.该公司未按期披露2000年年度报告、违反了《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)6.1条的规定；
2.该公司原六名董事没有履行诚信勤勉义务和董事职责，导致公司未能按期完成2000年年度报告的编制和披露工作，违反了《上市规则》2.2.2条的规定；
根据《上市规则》12.1、12.2条，本所决定对广东金马旅游集团股份有限公司、公司原董事敬伟、陈荣明、吴荣鑫、王建民、林大宣、吴殷强予以公开谴责。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2000-10-25 |
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| 标题 | 关于对广东金马旅游集团股份有限公司及有关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 重大事项未及时公布 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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