| 违规记录 公告日期:2019-08-09 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 宜华健康于2018年10月25日披露《关于实际控制人增持公司股份计划的公告》称，公司实际控制人刘绍喜拟自2018年10月25日起六个月内通过集中竞价、大宗交易等方式增持公司股份，增持比例不低于公司总股本1.8%，不超过公司总股本2%。2019年4月25日，公司披露的《关于实际控制人增持公司股份计划进展暨延期的公告》显示，截至公告日，刘绍喜实际仅增持公司股份81.9万股，占公司总股本的0.13%。 |
| 批复内容 | 对宜华健康医疗股份有限公司实际控制人刘绍喜予以通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2019-08-02 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 林正刚：
你作为持有宜华健康医疗股份有限公司（股票代码：000150，以下简称“宜华健康”）5%以上股份的股东，于2016年9月21日至2019年7月8日，与一致行动人通过大宗交易及集中竞价等方式累计减持宜华健康35,434,225股。上述减持导致你与一致行动人合计持有的宜华健康股份比例累计减少5.66%，权益变动完成后，你与一致行动人合计持有宜华健康的股份比例为11.41%。在你与一致行动人合计持有宜华健康股份的比例累计减少5%时，你未及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-07-23 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对宜华健康医疗股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2019〕第93号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年7月30日前对上述事项进行说明，并提供必要的证明材料。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-14 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对宜华健康医疗股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2019]第48号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年5月21日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-03-19 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 宜华健康医疗股份有限公司董事会：我部关注到，新浪财经近日发布了名为《配资炒票穿仓宜华健康实控人遭资方曝光》的报道称，你公司实际控制人刘绍喜存在配资买卖你公司股票的情形。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司函询控股股东及实际控制人，对报道相关内容进行核实，并逐一说明以下事项：
1. 控股股东、实际控制人或其相关方是否存在与第三方签订配资合作协议的情形。
2. 控股股东、实际控制人或其相关方是否存在使用他人账户或指使他人交易你公司股票的情形。
3. 结合控股股东、实际控制人或其相关方近三年出售你公司股票的具体情况，说明其是否存在直接或间接操纵你公司股价并配合减持的情形。
4. 控股股东、实际控制人或其相关方是否存在与第三方签订与你公司股票相关的回购协议等情形。
5. 如存在上述情形，请进一步说明协议或相关操作的主要内容及是否违反法律法规的相关规定，是否履行了必要的信息披露义务。请律师核查并发表明确意见。
6. 详细说明控股股东、实际控制人所持你公司股票的质押或其他权利受限情形，是否存在平仓风险以及是否制定了切实有效的风险化解措施。
7.控股股东、实际控制人或其相关方是否存在对你公司的非经营性资金占用以及要求你公司违规对其提供担保的情形。
请你公司及相关方于2019年3月26日前提交书面说明及相关附件，请你公司、你公司独立董事及年审会计师在年审期间重点核查是否存在控股股东、实际控制人或相关方占用你公司资金或你公司违规向其提供担保的情形。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-12-04 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 事件公告(非处罚结果) |
| 违规行为 | 林正刚先生在2018年11月29日实施减持计划时，因其本人操作失误，将“卖出”操作为“买入”，在误操作前6个月，林正刚先生本人已减持部分股份，后操作买入100股，构成短线交易。同时，林正刚先生在买入100股后继续减持公司股份，并于2018年11月30日被动减持1,400,000股，该行为与2018年11月29日买入100股构成短线交易。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归上市公司所有。
林正刚先生本次短线交易行为如产生收益，公司董事会将根据法律法规向林正刚先生收回其所得收益。林正刚先生非公司控股股东，未提前获悉公司任何重要而未披露的信息，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
林正刚先生此次误操作不具有短线交易的主观故意，并已深刻认识到本次短线交易的严重性，对本次误操作构成的短线交易给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将进一步加强向控股股东、5%以上股东及董监高重申相关法律法规，加强宣传工作，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 违规记录 公告日期:2018-05-14 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对宜华健康医疗股份有限公司的年报问询函（公司部年报问询函【2018】第61号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年5月18日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-20 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 收到关于对宜华健康医疗股份有限公司的关注函，公司部关注函[2017]第185号。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关方在12月22日前对上述问题进行说明并披露。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。� |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-06-06 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 宜华健康医疗股份有限公司（以下简称：公司或宜华健康）于近日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称“深交所”）《关于对宜华健康医疗股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第151号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司通过认真核查，对问询函中所列问题已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-05-12 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 深圳证券交易所公司管理部关于对宜华健康医疗股份有限公司下发公司部年报问询函[2017]第151号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，幵在5月16日前将有兲说明材料报送我部，同时抁送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2016-07-13 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 宜华健康医疗股份有限公司（以下简称：“公司”或“上市公司”）于2016年7月1日收到深圳证券交易所公司管理部关注函[2016]第123号。 |
| 批复内容 | 公司对关注函中所涉及的问题认真核查，并向深圳证券交易所作出书面说明回复。现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2015-12-23 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》、《主板信息披露业务备忘录第6号—资产评估相关事宜》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2015年12月16日，宜华健康医疗股份有限公司收到贵部出具的《关于对宜华健康医疗股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函【2015】第21号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 我公司根据贵部要求，对《重大资产购买及重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“草案”）中所涉及问题组织各相关中介机构讨论、核查，现就相关问题做回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2015-10-13 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司于2015年9月28日收到深圳证券交易所《关于对宜华健康医疗股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函【2015】第14号）。要求公司对所列问题给与回复。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中所列问题已向深圳证券交易所作出书面回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2007-10-31 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 一、“公司内部管理制度尚有不完善之处，需进一步健全和完善” 二、“公司投资者关系管理存在不足,需进一步完善。 三、“公司拟任董事、监事及高管人员对有关法律、法规理解不够深入、全面，需加强培训”。 四、“公司董事会运作不够完善，将健全和完善董事会专门委员会，使其在公司运作中发挥作用”。
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| 批复内容 | 本公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的有关规定和要求，及时对公司治理情况进行自查，并于本公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于公司治理的自查报告和整改计划》。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2006-03-09 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 公开谴责 |
| 违规行为 | 公司及控股子公司累计向关联方拆借募集资金22080万元，公司对该等关联交易事项、变更募集资金用途事项未履行必要的审批程序，未及时履行临时报告义务，公司多次将尚未使用的募集资金拆借给非关联其他单位，涉及金额6500万元，隐瞒披露与关联方之间的2004年度资金往来发生情况，公司继续与关联方进行了累计4400万元的资金往来，涉及资金均为募集资金。公司公告与事实不符。公司2005年第一季度财务报告货币资金、其他应收帐款、支付的其他与经营活动有关的现金、经营活动产生的现金流量净额、现金及现金等价物净增加额等科目披露错误。
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| 批复内容 | 公司严重违反了《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订)》（以下简称《上市规则》）2.1、2.2、2.3、10.2.5、11.2.1条的规定。深圳证券交易所认为，公司董事许振东、蔡刚、徐祗祥、侯琦、李立新、陈树新、张伟、严清华、丁克义、汪军民、林岩、董事会秘书丁云林、总会计师刘为民等未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对公司上述违规行为负有主要责任，严重违反了《上市规则》3.1.4条的规定。根据《上市规则》16.2、16.3、16.5条的规定，深圳证券交易所决定对公司及负有主要责任的公司董事许振东、蔡刚、徐祗祥、侯琦、李立新、陈树新、张伟、严清华、丁克义、汪军民、林岩、董事会秘书丁云林、总会计师刘为民予以公开谴责。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2006-03-03 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《上市规则》 |
| 处分类型 | 公开谴责 |
| 违规行为 | 2004年度，公司及控股子公司累计向关联方拆借募集资金22080万元及公司多次将尚未使用的募集资金拆借给非关联其他单位6500万元，公司对该等关联交易及变更募集资金用途事项未及时履行披露。公司2005年第一季度财务报告披露有误。 |
| 批复内容 | 公司董事许振东、蔡刚、徐祗祥、侯琦、李立新、陈树新、张伟、严清华、丁克义、汪军民、林岩、董事会秘书丁云林、总会计师刘为民等未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对公司上述违规行为负有主要责任，严重违反了《上市规则》3.1.4条的规定。
鉴于公司和上述人员的违规行为及情节，根据《上市规则》16.2、16.3、16.5条的规定，本所决定对公司及负有主要责任的公司董事许振东、蔡刚、徐祗祥、侯琦、李立新、陈树新、张伟、严清华、丁克义、汪军民、林岩、董事会秘书丁云林、总会计师刘为民予以公开谴责。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2005-08-09 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 资金往来情况。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司检查办法》的规定，广东监管局于2005年5月对我公司存放于华夏银行的资金使用情况进行了专项核查。2005年6月16日，广东监管局下发了广东证监函[2005]404号《关于责成麦科特光电股份有限公司限期整改有关问题的通知》（以下简称"《通知》"）。收到《通知》后，公司高度重视，组织相关人员进行了认真分析和研究，并按照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定了相应的整改措施，以进一步加强公司规范运作。
本次专项核查对公司规范运作是一次有力的促进，在今后的工作中，公司将严格遵守《证券法》、《公司章程》、《募集资金使用管理办法》等有关法律法规的有关规定，规范公司运作和强化信息披露，加强对募集资金的使用与监督，尽快完善内控制度和财务管理制度，加大财务规范管理的力度，杜绝产生新的占用。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2005-04-22 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 关于公司2004年拆借资金、公司及控股子公司2004年短期拆借资金、公司2003年拆借资金等问题。 |
| 批复内容 | 2004年12月21日至27日，中国证监会广东监管局对公司与北京北大青鸟有限责任公司及其关联方资金往来情况进行了专项核查。2005年3月14日，广东监管局下发了《关于麦科特光电股份有限公司限期整改有关问题的通知》。公司对此予以高度重视，组织相关人员进行了认真分析和研究，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《章程》的有关规定，制定了相应的整改措施，以进一步加强公司规范运作。
公司已组织董事、监事、高管人员及相关部门认真学习《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56号文）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定以及《公司章程》、《经理工作细则》、《信息披露管理办法》等公司治理文件。今后公司将严格执行内部控制制度，严格按照相关法律法规和公司治理文件的规定规范与关联方的资金往来、履行重大事项的批准、以及披露程序，杜绝此类事情的再次发生。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2003-10-27 |
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| 公司名称 | 宜华健康医疗股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司"三会"召开不规范；监事会未发挥职能；重大资产收购未履行相应的程序及信息批露义务；公司与控股股东存在同业兑争；2002年涉及重大诉讼未及时予以披露；不同年度采用不同会计处理方法未批露或说明；募集资金使用管理存在问题；财务核算、内控制度及执行存在问题 |
| 批复内容 | 本公司按照中国证监会《上市公司检查办法》（证监发[2001]46号）等有关文件的规定，中国证监会广州证券监管办公室派出检查组于2003年7月21日至7月25日对我公司进行了例行巡回检查，并于2003年10月15日下发了广州证监函[2003]460号《关于责成麦科特光电股份有限公司限期整改有关问题的通知》（以下简称"《通知》"）。收到《通知》后，公司对此予以高度重视，组织董事、监事及高管人员进行了认真分析和研究，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《章程》的有关规定，制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 广州证管办 |
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