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| 易方达新收益混合C(001217) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2297652 | ||||||||
| 基金代码 | 001217 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-19 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月十九日 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达新收益混合 基金主代码 001216 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 4月 17日 报告期末基金份额总额 1,500,412,024.79份 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健 增值。 投资策略 本基金通过对宏观经济走势、市场估值与流动性、 政策导向等因素的分析来确定股票、债券等资产类 别的配置比例。股票投资方面，通过对行业景气度、 竞争格局等因素综合评估来动态调整行业配置比 例，并精选盈利能力强、财务状况良好、公司治理 结构合理、估值水平偏低或估值合理的个股进行配 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 置。本基金可选择投资价值高的存托凭证进行投资。 在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券 种选择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收 益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 易方达新收益混合 A 易方达新收益混合 C 下属分级基金的交易代 码 001216 001217 报告期末下属分级基金 的份额总额 994,981,100.48份 505,430,924.31份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 易方达新收益混合 A 易方达新收益混合 C 1.本期已实现收益 -298,044.58 -231,942.00 2.本期利润 -284,031,622.28 -137,359,147.84 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3383 -0.2853 4.期末基金资产净值 3,758,399,677.59 1,863,875,715.56 5.期末基金份额净值 3.777 3.688 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达新收益混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.69% 1.99% 0.88% 0.01% -0.19% 1.98% 过去六个 月 21.60% 1.71% 1.77% 0.01% 19.83% 1.70% 过去一年 92.90% 1.56% 3.55% 0.01% 89.35% 1.55% 过去三年 197.17% 1.26% 10.66% 0.01% 186.51% 1.25% 过去五年 242.43% 0.98% 17.75% 0.01% 224.68% 0.97% 自基金合 同生效起 至今 277.70% 0.91% 21.45% 0.01% 256.25% 0.90% 易方达新收益混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.66% 1.98% 0.88% 0.01% -0.22% 1.97% 过去六个 月 21.52% 1.71% 1.77% 0.01% 19.75% 1.70% 过去一年 92.48% 1.56% 3.55% 0.01% 88.93% 1.55% 过去三年 193.86% 1.26% 10.66% 0.01% 183.20% 1.25% 过去五年 237.42% 0.98% 17.75% 0.01% 219.67% 0.97% 自基金合 同生效起 至今 268.80% 0.91% 21.45% 0.01% 247.35% 0.90% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 率变动的比较 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 4月 17日至 2021年 3月 31日） 易方达新收益混合 A 易方达新收益混合 C 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 注：自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为 277.70%，C类基 金份额净值增长率为 268.80%，同期业绩比较基准收益率为 21.45%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 张 清 华 本基金的基金经理、易方 达悦兴一年持有期混合 型证券投资基金的基金 经理、易方达磐固六个月 持有期混合型证券投资 基金的基金经理、易方达 丰华债券型证券投资基 金的基金经理、易方达安 盈回报混合型证券投资 基金的基金经理、易方达 丰和债券型证券投资基 金的基金经理、易方达裕 祥回报债券型证券投资 基金的基金经理、易方达 安心回馈混合型证券投 资基金的基金经理、易方 达裕丰回报债券型证券 投资基金的基金经理、易 方达安心回报债券型证 券投资基金的基金经理、 副总经理级高级管理人 员、多资产投资业务总部 总经理、固定收益投资决 策委员会委员 2018- 12-25 - 14年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任晨星资讯（深圳） 有限公司数量分析师，中信 证券股份有限公司研究员， 易方达基金管理有限公司 投资经理、固定收益基金投 资部总经理、混合资产投资 部总经理、易方达裕如灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达新收益灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞选灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达新利灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达新鑫灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达新享灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞景灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞通灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞程灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达瑞弘灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、易方达裕鑫债 券型证券投资基金基金经 理、易方达瑞信灵活配置混 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 合型证券投资基金基金经 理、易方达瑞和灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、易方达鑫转添利混合型 证券投资基金基金经理、易 方达鑫转增利混合型证券 投资基金基金经理、易方达 鑫转招利混合型证券投资 基金基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资 公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程， 以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管 理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重 视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则， 通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期 内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3 次，均为指数量化 投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 债券市场方面，一季度收益率呈现区间震荡走势，春节前后受到资金面及通胀预 期的扰动收益率出现阶段性走高，随后在配置力量的推动下缓慢修复。具体来看，年 初债市延续宽松格局，短端大幅下行，长端区间震荡。至 1月下旬，一方面考虑到就 地过年的取现需求下降，央行并未如往年大量投放流动性，另一方面一月缴税走款与 财政存款投放存在一定时间差，导致资金面短期内骤然收紧，引发市场调整，并延续 至春节放假。节后大宗商品价格上涨引发市场对通胀的担忧，债市延续弱势。但自 3 月以来，虽然高频数据显示经济动能表现仍超预期，央行公开市场操作也维持中性， 但宽松的资金面及权益市场调整导致的市场风险偏好下降，推动收益率小幅缓慢下 行。整个季度来看，收益率呈现窄幅震荡走势，截至季末 10 年期国债和国开债收益 率与去年底基本持平。而在市场配置力量的驱动下，中高等级信用利差持续压缩，信 用分化的格局愈发明显，同时如永续债、私募债等品种的流动性溢价也出现了显著压 缩。 权益市场方面，春节前权益市场分化显著。春节后，海外受益于疫情消退后需求 恢复，原油价格快速上涨，大宗商品价格显著走强。通胀预期带来的名义利率上行对 全球股票估值都构成了显著压力，国内权益市场显著回调，前期剧烈的市场分化有所 收敛，但是回调过程中整体的盈利预期仍然基本保持稳定。权益市场的下跌趋势直到 季末才有所缓解，步入震荡区间，市场风格也更加均衡。 报告期内，组合规模有所增长。年初权益仓位维持在偏高水平，春节前考虑到市 场上涨幅度过大，组合在大量申购之后并未积极加仓，仓位有所下降。同时，组合提 升债券资产配置比例，仍以流动性管理为主。3月中旬开始在权益市场持续调整中， 组合重新降低债券资产比例、将股票仓位提升回至较高水平，加仓品种以自下而上精 选的基本面与估值匹配的个股为主，整体行业配置仍以医药、光伏、电子为主。此外， 组合积极参与科创版和创业板注册制的网下询价打新。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A类基金份额净值为 3.777元，本报告期份额净值增长率 为 0.69%，同期业绩比较基准收益率为 0.88%；C 类基金份额净值为 3.688 元，本报 告期份额净值增长率为 0.66%，同期业绩比较基准收益率为 0.88%。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 5,273,206,247.42 92.26 其中：股票 5,273,206,247.42 92.26 2 固定收益投资 294,112,781.98 5.15 其中：债券 294,112,781.98 5.15 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 90,954,991.11 1.59 7 其他资产 57,184,852.25 1.00 8 合计 5,715,458,872.76 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,815,694,202.90 67.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,036.12 0.00 E 建筑业 - - 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 F 批发和零售业 7,674.06 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 761,450,820.34 13.54 J 金融业 1,183,425.93 0.02 K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 202,453,146.20 3.60 N 水利、环境和公共设施管理业 23,987.02 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 492,358,754.55 8.76 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,273,206,247.42 93.79 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (％) 1 603806 福斯特 6,155,195 526,818,212.45 9.37 2 002415 海康威视 9,112,458 496,296,402.20 8.83 3 601012 隆基股份 5,432,855 478,091,240.00 8.50 4 300558 贝达药业 4,497,154 473,632,618.64 8.42 5 603882 金域医学 2,517,233 319,814,452.65 5.69 6 600588 用友网络 8,204,035 292,966,089.85 5.21 7 600426 华鲁恒升 6,417,267 240,968,375.85 4.29 8 002250 联化科技 9,194,768 227,938,298.72 4.05 9 688188 柏楚电子 722,243 211,646,088.72 3.76 10 603259 药明康德 1,444,031 202,453,146.20 3.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 国家债券 32,040,200.00 0.57 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 2 央行票据 - - 3 金融债券 252,049,250.00 4.48 其中：政策性金融债 252,049,250.00 4.48 4 企业债券 4,022,888.22 0.07 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 6,000,443.76 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 294,112,781.98 5.23 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 200216 20国开 16 1,800,000 180,234,000.00 3.21 2 108604 国开 1805 415,000 41,728,250.00 0.74 3 190202 19国开 02 300,000 30,087,000.00 0.54 4 019649 21国债 01 180,000 17,985,600.00 0.32 5 019645 20国债 15 140,000 14,054,600.00 0.25 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 5.11投资组合报告附注 5.11.1 2021年 2月 5日，山东省市场监督管理局对山东华鲁恒升化工股份有限公司“不 执行政府定价、政府指导价”的行为，处以没收超标时段环保电价款的处罚。 本基金投资华鲁恒升的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除华鲁恒升外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,879,761.27 2 应收证券清算款 27,167,986.29 3 应收股利 - 4 应收利息 3,940,569.65 5 应收申购款 24,196,535.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 57,184,852.25 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 002415 海康威视 176,970,000.00 3.15 大宗交易 流通受限 2 300558 贝达药业 51,948,750.00 0.92 大宗交易 流通受限 3 603806 福斯特 30,585,300.00 0.54 大宗交易 流通受限 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连 续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的受让方在受让 后 6个月内，不得转让所受让的股份。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达新收益混合A 易方达新收益混合C 报告期期初基金份额总额 415,848,963.18 275,409,405.21 报告期期间基金总申购份额 974,755,817.49 545,563,919.10 减：报告期期间基金总赎回份额 395,623,680.19 315,542,400.00 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 994,981,100.48 505,430,924.31 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会准予易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金注册的文件； 2.《易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 8.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年四月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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