| 通报批评 公告日期:2025-07-25 |
|---|
| 标题 | 关于给予山东数字人科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(2021年发布)第1.5条、第5.1.1条、第6.1.2条;《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(2023年修订)第1.5条、第5.1.1条、第6.1.2条;《北京证券交易所股票上市规则》第4.1.25条;《北京证券交易所股票上市规则》第11.5条、第11.6条;《北 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2025]11号 |
| 批复原因 | 一、财务数据错报
一是数字人2021年度“DR设备系统”项目收入确认依据不充分。二是数字人2022年至2023年度部分业务收入确认总额法、净额法应用不当。上述事项导致数字人2021年至2023年年度报告财务数据披露不准确。
二、内部控制不完善
一是数字人客户立项管理、投标管理、应收账款管理、应付账款管理等内控制度缺失或存在设计缺陷。二是数字人采购管理、合同管理、验收管理等内控制度执行不到位。 |
| 批复内容 | 给予数字人、徐以发、李庆柱、李相东、孔祥惠通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2025-07-22 |
|---|
| 标题 | 数字人:关于对北京证券交易所2024年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 年报问询函[2025]第039号 |
| 批复原因 | 公司收到北京证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2025-07-04 |
|---|
| 标题 | 关于对徐以发、李庆柱、李相东、孔祥惠采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第3条、第4条、第51条、第52条;《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第3条;《上市公司治理准则》(证监会公告〔2025〕5号)第3条 |
| 文件批号 | 山东证监局[2025]55号 |
| 批复原因 | 一、财务核算不规范
一是公司2021年度“DR设备系统”项目收入确认依据不充分。二是公司2022年至2023年度部分业务收入确认总额法、净额法应用不当。上述事项导致公司2021年至2023年年度报告财务数据披露不准确，其中，营业收入分别较实际增加1,359.20万元、增加99.68万元、减少1,359.20万元，净利润分别较实际增加375.76万元、减少326.38万元、减少6.05万元。
二、内部控制不完善
一是公司客户立项管理、投标管理、应收账款管理、应付账款管理等内控制度缺失或存在设计缺陷。二是公司采购管理、合同管理、验收管理等内控制度执行不到位。 |
| 批复内容 | 对徐以发、李庆柱、李相东、孔祥惠采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 警示 公告日期:2025-07-04 |
|---|
| 标题 | 关于对山东数字人科技股份有限公司采取责令改正、出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第3条;《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第3条;《上市公司治理准则》(证监会公告〔2025〕5号)第3条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第52条;《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2025〕5号)� |
| 文件批号 | 山东证监局[2025]54号 |
| 批复原因 | 一、财务核算不规范
一是公司2021年度“DR设备系统”项目收入确认依据不充分。二是公司2022年至2023年度部分业务收入确认总额法、净额法应用不当。上述事项导致公司2021年至2023年年度报告财务数据披露不准确，其中，营业收入分别较实际增加1,359.20万元、增加99.68万元、减少1,359.20万元，净利润分别较实际增加375.76万元、减少326.38万元、减少6.05万元。
二、内部控制不完善
一是公司客户立项管理、投标管理、应收账款管理、应付账款管理等内控制度缺失或存在设计缺陷。二是公司采购管理、合同管理、验收管理等内控制度执行不到位。 |
| 批复内容 | 对公司采取责令改正、出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2024-12-31 |
|---|
| 标题 | 【2024年】第020号关于对山东数字人科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 问询函[2024]第020号 |
| 批复原因 | 公司收到下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司及保荐机构就上述问题作出书面说明，并于2025年1月8日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn）并对外披露。 |
| 处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2023-09-22 |
|---|
| 标题 | 【2023年】第002号关于对山东数字人科技股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 半年报问询函[2023]第002号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并于2023年10月16日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn）并对外披露。 |
| 处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-04-23 |
|---|
| 标题 | 【2020】第014号关于对山东数字人科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 年报问询函[2020]第014号 |
| 批复原因 | 公司收到公司监管一部下发的问询函，年报问询函[2020]第014号。 |
| 批复内容 | 请就上述问题做出书面说明，并在5月6日前将有关说明材料报送我部（nianbaoneeq.com.cn），同时抄送主办券商；如披露内容存在错误，请及时更正。 |
| 处理人 | 公司监管一部 |
|
每日必读
发行与分配