| 警示 公告日期:2025-04-27 |
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| 标题 | 关于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)及相关人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工作底稿》第十条、第十一条;《中国注册会计师审计准则第1211号——重大错报风险的识别和评估》第四十三条;《中国注册会计师审计准则第1221号——计划和执行审计工作时的重要性》第九条;《中国注册会计师审计准则第1231号——� |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因大华会计师事务所（特殊普通合伙）及相关人员在湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司2023年年报审计项目中存在风险评估和控制测试不到位、存货审计程序不到位、应收票据审计程序不到位、收入审计程序不到位、函证程序不到位、底稿编制不到位等问题违规。 |
| 批复内容 | 对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-01-07 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2024年12月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 信息披露违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2023-12-06 |
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| 标题 | 关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年11月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 股份回购违规 |
| 批复内容 | 要求提交书面承诺 |
| 处理人 | 北京证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 湖南新威凌新材料有限公司被汨罗市应急管理局行政处罚([2021]MLSHX19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (湘岳汨罗)安监危险化学品安全监督管理股罚单[2021]MLSHX19号 |
| 批复原因 | 未如实记录6月份安全生产教育和培训的考核结果和未将事故隐患如实记录 |
| 批复内容 | 罚款2万元 |
| 处理人 | 汨罗市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 湖南新威凌新材料有限公司被汨罗市应急管理局行政处罚([2020]MLSXW119号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (湘岳汨罗)安监危化及非煤矿山监管股罚单[2020]MLSXW119号 |
| 批复原因 | 辅料仓库警示标志模糊不清，2#仓库未设置明显的安全警示标志 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 汨罗市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 湖南新威凌新材料有限公司被汨罗市应急管理局行政处罚([2019]MLSZP23号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （湘岳汨罗)安监危化及非煤矿山监管股罚单[2019]MLSZP23号 |
| 批复原因 | 未将事故隐患排查治理情况通报给从业人员 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 汨罗市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-09-15 |
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| 标题 | 湖南新威凌受到汨罗市应急管理局行政处罚((湘岳汨罗)安监危化及非煤矿山监管股罚单[2020]MLSCYY20号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (湘岳汨罗)安监危化及非煤矿山监管股罚单[2020]MLSCYY20号 |
| 批复原因 | 未对2020年7月份的应急预案演练效果进行评估，撰写评估报告。 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 汨罗市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-09-15 |
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| 标题 | 湖南新威凌受到汨罗市应急管理局行政处罚((湘岳汨罗)安监危化及非煤矿山监管股罚单[2019]MLSZP14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (湘岳汨罗)安监危化及非煤矿山监管股罚单[2019]MLSZP14号 |
| 批复原因 | 未将事故隐患排查治理情况如实记录 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 汨罗市应急管理局 |
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| 警示 公告日期:2022-06-06 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2022年5月） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 信息披露违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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