| 警示 公告日期:2023-08-10 |
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| 标题 | 关于对广东芭薇生物科技股份有限公司相关责任主体采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 |
| 文件批号 | 股转融资并购函[2023]7号 |
| 批复原因 | 芭薇股份分别于2018年1月9日和2018年1月25日召开董事会、股东大会，审议通过2018年第一次定向发行相关议案，并于2018年4月13日披露发行情况报告书。本次定向发行过程中，冷群英、刘瑞学、冷智刚与发行对象签订了《广东芭薇生物科技股份有限公司股票认购协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），涉及股份回购等特殊投资条款，但未履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 对冷群英、刘瑞学、冷智刚采取出具警示函的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国股转公司融资并购部 |
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| 警示 公告日期:2023-07-06 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年6月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 权益变动违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-06 |
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| 标题 | 公司一部[2023]第063号关于对广东芭薇生物科技股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司一部年报问询函[2023]第63号 |
| 批复原因 | 公司收到挂牌公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请就上述问题做出书面说明，并在6月20日前将有关说明材料报送我部（nianbaoneeq.com.cn），同时抄送监管员和主办券商；如披露内容存在错误，请及时更正。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统挂牌公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-11-19 |
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| 标题 | 芭薇股份:关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定向发行自律监管意见的函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 股转系统函[2021]3798号 |
| 批复原因 | 公司于2021年11月19日收到了全国股转公司出具的《关于广东芭薇生物科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函〔2021〕3798号）（以下简称“无异议函”）。 |
| 批复内容 | 公司将根据该事项进展情况，严格按照法律、法规和规范性文件的相关规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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| 警示 公告日期:2021-10-15 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2021年9月) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规变更募集资金用途 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-20 |
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| 标题 | 芭薇股份:关于敏感期交易及致歉公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事高义先生于2021年4月1日、2021年4月6日通过全国中小企业股份转让系统以集合竞价方式分别减持2，123股、430股，合共减持2553股。减持后其持股数由600，000股变更为597，447股，持股比例由0.9804%变更为0.9762% |
| 批复内容 | 高义先生表示本次股票减持行为并非故意违反相关规定，系个人疏忽所致，同时表示加强对《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律法规的学习 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 整改通知 公告日期:2019-10-25 |
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| 标题 | 芭薇股份:关于公司收到广东省药品监督管理局责令改正通知书的公告 |
| 相关法规 | 《化妆品生产许可检查要点》、《化妆品生产许可检查要点》、《化妆品生产许可工作规范》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）乳化锅压力表未按照规定检定。
（2）所抽查的原料存放不符合原料仓储要求；乳化车间存放的一粉质物料标识信息不全。 |
| 批复内容 | 根据《化妆品生产许可工作规范》第三十一条规定，责令公司对照《化妆品生产许可检查要点》逐项进行自查自纠，并在30天内完成整改并提交整改报告至广东省药品监督管理局。 |
| 处理人 | 广东省药品监督管理局 |
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