| 警示 公告日期:2024-05-10 |
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| 标题 | 关于对利尔达科技集团股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 利尔达科技集团股份有限公司、叶文光、陈凯、孙其祖、段焕春：
我局在日常监管中发现，利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达或公司）存在以下问题：
2024年2月29日，利尔达披露《2023年年度业绩快报公告》《2023年年度业绩预告公告》，预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润662.44万元。2024年4月23日，利尔达披露《2023年年度业绩快报修正公告》《2023年年度业绩预告修正公告》，修正后预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-601.60万元。2024年4月26日，利尔达发布《2023年年度报告》，披露2023年度公司经审计归属于上市公司股东的净利润为-601.60万元。公司业绩快报、业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。此外，利尔达《2023年年度业绩快报修正公告》相关内容存在前后矛盾的情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-10 |
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| 标题 | 关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨：
我局在日常监管中发现，你们保荐的利尔达科技集团股份有限公司（以下简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-05-09 |
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| 标题 | 利尔达:关于公司及相关责任主体收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江证监局[2024]65号 |
| 批复原因 | 2024年2月29日，利尔达科技集团股份有限公司（以下简称“利尔达”或“公司”）披露《2023年年度业绩快报公告》《2023年年度业绩预告公告》，预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润662.44万元。2024年4月23日，利尔达披露《2023年年度业绩快报修正公告》《2023年年度业绩预告修正公告》，修正后预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-601.60万元。2024年4月26日利尔达发布《2023年年度报告》，披露2023年度公司经审计归属于上市公司股东的净利润为-601.60万元。公司业绩快报、业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。此外，利尔达《2023年年度业绩快报修正公告》相关内容存在前后矛盾的情况。 |
| 批复内容 | 浙江证监局对利尔达科技集团股份有限公司、叶文光、陈凯、孙其祖、段焕春分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
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| 问讯 公告日期:2024-04-23 |
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| 标题 | 【2024年】第009号关于对利尔达科技集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 问询函[2024]第009号 |
| 批复原因 | 公司收到下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2024年4月30日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn）并对外披露。 |
| 处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2023-07-12 |
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| 标题 | 【2023年】第009号关于对利尔达科技集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 问询函[2023]第009号 |
| 批复原因 | 公司收到上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2023年7月19日前将有关说明材料报送我部邮箱（feedbackbse.cn）并对外披露。 |
| 处理人 | 北京证券交易所上市公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-16 |
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| 标题 | 利尔达余杭分公司受到国家税务总局杭州市余杭区税务局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 杭余杭税简罚[2021]2598号 |
| 批复原因 | 国家税务总局杭州市余杭区税务局作出《税务行政处罚决定书（简易）》（杭余杭税简罚[2021]2598号），认为利尔达余杭分公司2021年4月1日至2021年6月30日未按期申报缴税的行为违反了《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定 |
| 批复内容 | 对其处以50元的罚款处罚。 |
| 处理人 | 国家税务总局杭州市余杭区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-16 |
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| 标题 | 物芯科技受到国家税务总局杭州市余杭区税务局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 杭余杭税简罚[2022]581号 |
| 批复原因 | 国家税务总局杭州市余杭区税务局作出《税务行政处罚决定书（简易）》（杭余杭税简罚[2022]581号），认为物芯科技2021年7月1日至2021年9月30日未按期申报缴税的行为违反了《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定 |
| 批复内容 | 对其处以50元的罚款处罚。 |
| 处理人 | 国家税务总局杭州市余杭区税务 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-16 |
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| 标题 | 安芯技术受到国家税务总局杭州市余杭区税务局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 杭余杭税简罚[2022]7610号 |
| 批复原因 | 2022年5月12日，国家税务总局杭州市余杭区税务局作出《税务行政处罚决定书（简易）》（杭余杭税简罚[2022]7610号），认为安芯技术2022年3月印花税未按期进行申报的行为违反了《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定 |
| 批复内容 | 对其处以50元的罚款处罚 |
| 处理人 | 国家税务总局杭州市余杭区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-16 |
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| 标题 | 安芯技术受到国家税务总局杭州市余杭区税务局行政处罚(杭余杭税简罚[2022]7614号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 杭余杭税简罚[2022]7614号 |
| 批复原因 | 2022年5月12日，国家税务总局杭州市余杭区税务局作出《税务行政处罚决定书（简易）》（杭余杭税简罚[2022]7610号），认为安芯技术2022年3月印花税未按期进行申报的行为违反了《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定，对其处以50元的罚款处罚。同日，国家税务总局杭州市余杭区税务局作出《税务行政处罚决定书（简易）》（杭余杭税简罚[2022]7614号），认为安芯技术2018年10月1日至2018年12月31日，增值税未按期进行申报的行为违反了《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定 |
| 批复内容 | 对其处以50元的罚款处罚。 |
| 处理人 | 国家税务总局杭州市余杭区税务局 |
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| 警示 公告日期:2022-07-06 |
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| 标题 | 关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2022年6月） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关联交易违规 |
| 批复内容 | 口头警示 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 警示 公告日期:2022-06-27 |
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| 标题 | 利尔达:关于公司及相关责任主体收到口头警示的公告 |
| 相关法规 | 《信息披露规则》 |
| 文件批号 | 公司二部监管[2022]195号 |
| 批复原因 | （一） 涉嫌违法违规事实：
2022 年 5 月 26 日，利尔达科技集团股份有限公司（以下简称“利尔达”、
公司）披露确认关联交易的公告，其中，公司在 2019 年与浙江利尔达园区经营
管理有限公司（以下简称“利尔达园区”）存在销售商品及采购货物等交易，利
尔达园区为公司控股股东控制的公司，公司与利尔达园区的交易构成关联交易，
2019 年补充确认关联交易金额共计 2,220.64 万元，占公司最近一期经审计净资
产的 5.08%。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司对利尔达科技集团股份有限公司、叶文光、张小艳采取口头警示的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国股转公司挂牌公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-11-05 |
|---|
| 标题 | 【2021】第049号关于对利尔达科技集团股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 半年报问询函[2021]第049号 |
| 批复原因 | 公司收到挂牌公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请就上述问题做出书面说明，并在11月19日前将有关说明材料报送我部（nianbaoneeq.com.cn），同时抄送监管员和主办券商；如披露内容存在错误，请及时更正。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统挂牌公司管理二部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 利尔达:公司董事和高级管理人员短线交易 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 利尔达科技集团股份有限公司董事和高级管理人员孙瑶存在短线交易公司股票的情形 |
| 批复内容 | （一）公司经与孙瑶确认，孙瑶买入与卖出公司股票不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的目的，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。（二）根据《证券法》第四十四条规定“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”由于上述交易买入及卖出时点发生在六个月内，孙瑶已按照《证券法》第四十四条的规定，将本次短线交易涉及的股票所得收益732.24元作为本次短线交易的收益金额，全数上交公司。（三）孙瑶已深刻认识到了本次短线交易的严重性，因本次短线交易而给公司和投资者带来的不良影响深表歉意，并表示今后将加强相关业务学习，避免类 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2020-08-18 |
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| 标题 | 【2020】第411号关于对利尔达科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 年报问询函[2020]第411号 |
| 批复原因 | 公司收到公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请就上述问题做出书面说明，并在9月1日前将有关说明材料报送我部（nianbaoneeq.com.cn），同时抄送主办券商；如披露内容存在错误，请及时更正。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统公司监管一部 |
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