| 处罚决定 公告日期:2024-10-08 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、《中华人民共和国证券法》第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]105号 |
| 批复原因 | 内幕交易 |
| 批复内容 | 对陈建华处以100万元的罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-10-08 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(刘磊) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、《中华人民共和国证券法》第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]107号 |
| 批复原因 | 刘磊向朱某泄露内幕信息 |
| 批复内容 | 对刘磊处以100万元的罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-10-08 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(朱涛) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、《中华人民共和国证券法》第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]106号 |
| 批复原因 | 内幕交易行为 |
| 批复内容 | 责令朱涛依法处理非法持有的证券、对朱涛处以200万元的罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-09-21 |
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| 标题 | 关于对苏州工业园区凌志软件股份有限公司重大资产购买草案的信息披露问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2023]0299号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后对外披露，在10个交易日内披露针对上述问题的书面回复，并对草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-08-27 |
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| 标题 | 凌志软件受到苏州工业园区海关处罚(苏园关缉违字[2019]第0062号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 苏园关缉违字[2019]第0062号 |
| 批复原因 | 公司未向海关申报且未经海关审批同意，将现金出纳机9台、热敏小票打印机1台、热敏后台打印机2台、客面显示板2台、条码扫描仪1台等15台不作价设备交付给无锡凌志软件有限公司使用。公司因内部管理不善，部门沟通不畅，关务人员工作疏忽大意，责任心不强，导致上述不作价设备移作他用行为发生。 |
| 批复内容 | 决定对凌志软件罚款人民币9,000元。 |
| 处理人 | 苏州工业园区海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-04 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书（王仕宏、陈杰） |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]51号 |
| 批复原因 | 经查明，王仕宏、陈杰存在以下违法事实：
一、涉案账户情况
（一）国泰君安做市专用证券账户（以下简称做市户）
该账户新三板股东代码为0899065166，是国泰君安场外市场部做市业务部门执行做市交易业务所用账户。
（二）陈杰实际控制账户情况
1.袁某文账户，该账户为袁某文所有。
2.小乘登陆新三板账户，袁某文为小乘登陆新三板实际控制人。
3.北京健坤天下投资管理有限责任公司（以下简称健坤天下）账户。陈杰的配偶夏某杰为健坤天下出资人。
2015年12月31日，上述账户委托交易地址高度重合。袁某文、夏某杰、陈杰笔录均承认“袁某文”账户、“小乘登陆新三板”账户由陈杰或夏某杰实际决策交易。健坤天下的账户代理人为夏秋杰。上述账户在涉案交易日，买入相关股票的时点、顺序等与王仕宏控制使用的国泰君安做市专用证券账户卖出股票的时点、顺序等高度趋同。
二、王仕宏与陈杰关系密切
王仕宏与陈杰自2014年相识，二人通过手机通话、微信联系频繁，在北京、上海经常会面。其中，2015年12月，二人通话联系45次，有16个自然日每日均有多条微信联系，并见面多次。2016年1月3日、5日二人在上海、北京会面。
三、2015年12月31日，王仕宏与陈杰串通操纵“福昕软件”等14只股票
国泰君安场外市场部做市业务在2015年底前超额完成业绩考核任务，为减少2015年做市业务浮盈，降低2016年业绩考核起点，2015年12月31日，王仕宏在未向公司领导和部门领导请示并得到批准的情况下，同意做市交易总监李某凯对国泰君安重仓的30只股票执行“不低于前一日收盘价20%就可以卖”的交易策略，并将拟低价卖出股票清单告知陈杰。
2015年12月31日，陈杰控制操作的“袁某文”“小乘登陆新三板”“健坤天下”等三个账户在当天14:10以后委托买入32只国泰君安做市股票，与王仕宏掌握的30只重点减仓股票清单的重合度高达28只，重合率高达93.33%；且28只股票委托下单买入顺序与重点减仓清单的排序完全一致。每只股票均委托1笔，委托买入股数均为1,000股，均以低于12月30日收盘价的15.25%-21.13%的价格申报。
国泰君安做市户利用做市商地位，在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交的方式打压或锁定股价，在收盘前1-3分钟内单笔低价申报卖出与袁某文等三个账户的低价申报买入成交锁定收盘价；或者在收盘前10分钟内先低价申报卖出与袁某文等三个账户的低价申报买入成交，而后通过持续低价申报卖出吸引投资者低价申报买入并成交。上述行为影响了“福昕软件”等14只股票交易价格，上述股票在当天收盘前股价大幅波动，12只股票当日跌幅达到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。该12只股票当天收盘跌幅与新三板做市指数的偏离度均在10%以上，其中，偏离值超过20%的股票有4只，介于15%-20%的股票有6只，介于10%-15%的股票有2只。该14只股票中有10只股票以国泰君安做市户的成交价为收盘价。具体交易情况如下：
（一）“福昕软件”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交3万股，均价28元，卖出成交4万股，均价27.29元。
“袁某文”账户于14:12:27以每股22.5元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:58:46以相同的价格申报卖出0.5万股并与该户成交0.1万股，该价格比做市商卖一价28.4元低20.77%，比申报前最后一笔成交价27.6元低18.48%。该笔成交为当日最后一笔成交，该日最终收盘价为22.5元。
该只股票在14:00以后成交11笔，成交3.1万股，除0.1万股为其他做市商买入成交外，其余均为国泰君安做市户卖出成交。
（二）“圆融科技”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
14:50:50至14:58:14，国泰君安做市户申报卖出12笔，申报价格为8.95元至9.97元，申报价格比做市商卖一价（10.3元-10.32元）低3.4%至13.11%；比申报前其他做市商最后一笔成交价（9.89元-10.35元）低3.3%至11.11%；累计成交1.8万股，成交均价9.36元（成交数量加权平均，下同）；此期间其他做市商成交12笔，累计1.4万股，成交均价10.12元。
14:58:17，国泰君安做市户以10.23元（低于申报前最后一笔成交价0.1元）的价格申报卖出0.1万股并于14:58:54成交。后于14:59:53以每股8.25元申报卖出0.1万股，并与“袁某文”账户于14:13:01以每股8.25元申报买入0.1万股成交，该价格低于做市商卖一价（10.4元，也为申报前最后一笔成交价）20.67%，该成交价为该股当日收盘价。
（三）“ST复娱”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交4.9万股，均价7元，卖出成交18.9万股，均价6.99元。
“袁某文”账户于14:20:22以每股5.8元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:57:33以相同的价格申报卖出0.1万股并与“袁某文”账户成交，该申报价格比做市商卖一价（7.25元）低20%；比申报前最后一笔成交价（7元）低17.14%。该笔成交为当日最后一笔成交，该股当日最终收盘价为5.8元。
该只股票在14:00以后成交12笔，成交12.7万股，除0.1万股为其他做市商卖出外，其余均为国泰君安做市户卖出成交。
（四）“蓝天环保”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交0.5万股，均价9元，卖出成交1.1万股，均价8.89元。
“袁某文”账户于14:11:51以每股7.3元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:59:54以相同的价格申报卖出0.1万股并与“袁某文”账户成交，该申报价格比申报前最后一笔成交价（9.3元，也为申报时做市商卖一价）低21.51%。该笔成交为当日最后一笔成交，该股当日最终收盘价为7.3元。
（五）“许继智能”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“小乘登陆新三板”账户于14:18:56以每股9.1元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:52:35以相同的价格申报卖出0.2万股并与“小乘登陆新三板”账户成交0.1万股，该申报价格比做市商卖一价（11.5元）低20.87%；比申报前最后一笔成交价（11.25元）低19.11%。
14:52:35至14:59:39，国泰君安做市户申报卖出6笔，申报价格为9.1元至9.14元，申报价格比做市商卖一价（11.5元）低20.52%至20.87%；比申报前其他做市商最后一笔成交价（11.25元-11.5元）低19.11%至20.7%；第1笔与“小乘登陆新三板”账户成交，其余5笔与其他投资者成交；累计成交1万股，成交均价9.12元。其他做市商买入成交3笔，累计0.3万股，成交均价11.5元。该只股票当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价9.14元为收盘价。
（六）“智通建设”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交0.1万股，均价11.06元，卖出成交2.9万股，均价10.45元。
“袁某文”账户于14:26:24以每股9.2元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:56:11以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格比做市商卖一价（12.2元）低24.59%；比申报前最后一笔成交价（10.31元）低10.77%。
国泰君安做市户于14:56:05以10.31元的价格申报卖出0.1万股并成交，该价格比申报前最后一笔成交价（11.9元）低13.37%。14:56:11至14:59:58，国泰君安做市户申报卖出8笔，申报价格为9.2元至9.29元，申报价格比申报前最后一笔成交价（10.31元）低9.89%至10.77%。其中，第1笔与“袁某文”账户成交，此后2笔未成交，其余5笔与其他投资者成交；卖出成交6笔，累计1万股，成交均价9.24元。此期间其他做市商跟随低价申报卖出并成交2笔，其中一笔于14:59:58以9.28元的价格成交（与国泰君安做市户最后一笔成交时间及成交价格相同），该成交价格为当日收盘价。
（七）“中喜生态”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“健坤天下”账户于14:24:33以4.8元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:55:30以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格比做市商卖一价（6.1元，申报前最后一笔成交价）低21.31%。
国泰君安做市户于14:55:06、14:55:12分别以4.8元（比做市商卖一价、投资者买一价分别低21.05%、18.64%）和4.81元（比做市商卖一价、投资者买一价分别低21.15%、18.47%）的价格申报卖出成交0.1万股、0.2万股。14:55:21,国泰君安做市户以5.9元的价格（低于做市商卖一价0.2元）申报卖出并成交0.2万股。14:55:30至14:59:58，国泰君安做市户申报卖出25笔，申报价格为4.8元至4.9元，申报价格比做市商卖一价（6.05元至6.1元）低18.67%至21.31%；比申报前其他做市商最后一笔成交价（5.9元至6.05元）低18.64%至19.5%。此期间第1笔与“健坤天下”账户成交，此后，除2笔未成交外，19笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，最后3笔国泰君安做市户以低于投资者买一价（5元-6元）2%、18.33%的价格申卖成交；卖出成交27笔，累计4.3万股，成交均价4.86元。此期间其他做市商成交9笔，累计1.5万股，成交均价6.00元，其中1.3万股为买入成交。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价4.9元为收盘价。
（八）“梓橦宫”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:26:47以每股7.7元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:52:52以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格较做市商卖一价（11.65元）低33.91%；较申报前最后一笔成交价（11.05元）低30.32%。
14:52:52至14:59:54，国泰君安做市户申报卖出23笔，申报价格为7.7元至7.93元，申报价格较做市商卖一价（11.65元至11.7元）低32.22%至33.91%；较申报前最后一笔成交价（11元至11.68元）低29.01%至32.53%。此期间第1笔为国泰君安做市户与“袁某文”账户成交，此后，除1笔未成交外，9笔主要为投资者跟随国泰君安做市户的低价申卖申买成交，12笔为国泰君安做市户以低于投资者买一价（8元至11.68元）1.25%至32.59%的价格申报卖出成交。卖出成交25笔，累计4.2万股，成交均价7.82元，此期间其他做市商成交3笔，累计0.3万股，成交均价11.48元。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价7.93元为收盘价。
（九）“青雨传媒”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交1.5万股，均价18.13元，卖出成交19.2万股，均价16.14元。
“小乘登陆新三板”账户于14:17:22以每股14.5元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:58:08以相同的价格申报卖出0.5万股并与该户成交0.1万股，该申报价格较做市商卖一价（18.09元）低19.85%；较申报前最后一笔成交价低（17元）14.71%。
14:58:08至14:59:56，国泰君安做市户申报卖出12笔，申报价格为14.5元至16.54元，申报价格较做市商卖一价（17.89元至18.17元）低7.6%至19.85%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（17元至16.4元）低13.64%至14.97%。此期间第1笔与“小乘登陆新三板”账户成交，此后，除2笔未成交外，其他10笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交。国泰君安做市户卖出成交17笔，累计7.4万股，成交均价14.87元，其他做市商买入成交3笔，累计0.3万股，成交均价17.45元。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价15元为收盘价。
（十）“凌志软件”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:27:59以每股12元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:54:20以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格低于做市商卖一价（15.79元）24%；低于申报前最后一笔成交价（14.61元）17.86%。
14:54:20至14:57:53，国泰君安做市户申报卖出27笔，申报价格为12元至12.34元，申报价格较做市商卖一价（15.6元至15.79元）低21.41%至24%；较申报前最后一笔成交价（14.61元至15.76元）低17.86%至22.44%。此期间第1笔为国泰君安做市户与“袁诚文”账户成交，此后，除2笔未成交外，4笔为投资者跟随国泰君安做市户的低价申卖申买成交，20笔为国泰君安做市户以低于投资者买一价（12.31元至15.1元）0.41%至20.4%的价格申卖成交。国泰君安做市户卖出成交29笔，累计4.7万股，成交均价12.19元，此期间其他做市商成交8笔，累计1.8万股，成交均价15.53元，其中1.7万股为买入成交。
14:58:56至14:59:57，国泰君安做市户申报卖出6笔，申报价格为12.8元至12.85元，申报价格较做市商卖一价（15.76元至15.78元）低18.46%至18.88%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（15.32元至15.35元）低16.42%至16.45%；其中1笔未成交，3笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，其余2笔以低于投资者买一价0.03元的价格申卖成交；卖出成交6笔，累计0.6万股，成交均价12.81元，此期间其他做市商买入成交1笔，累计0.1万股，成交价15.35元。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价12.8元为收盘价。
（十一）“粤林股份”交易情况
国泰君安做市户全天买入成交0.4万股，均价3.78元，卖出成交11.4万股，均价3.3元。
“袁某文”账户于14:21:40以每股3元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:29:02以相同的价格申报卖出1,000股并与该户成交，该申报价格较做市商卖一价（3.81元）低21.26%；较申报前最后一笔成交价（3.71元）低19.14%。
14:30:10至14:33:33，国泰君安做市户申卖26笔，申报价格为3.15元至3.46元，申报价格较做市商卖一价（3.66元至3.81元）低9.19%至17.32%；较申报前最后一笔成交价（3.5元至3.7元）低10%至15.32%；除1笔未成交外，4笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，21笔以低于投资者买一价1.56%至10%的价格申卖成交。卖出成交25笔，累计2.5万股，成交均价3.19元，此期间其他做市商成交14笔，累计1.4万股，成交均价3.66元，全部为买入成交。
14:50:57至14:59:55，国泰君安做市户申卖26笔，申报价格为3.2元至3.38元，申报价格较做市商卖一价（3.47元至3.51元）低3.43%至8.83%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（3.4元至3.47元）低2.94%至7.25%；其中9笔未成交，16笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，1笔以低于投资者买一价（3.47元）6.92%的价格申卖成交；卖出成交33笔，累计55,000股，成交均价3.22元，此期间其他做市商成交12笔，累计19,000股，成交均价3.4元，其中18,000股为买入成交。该股当日以国泰君安做市户最后一笔申卖成交价3.2元为收盘价。
（十二）“搜才人力”交易情况
国泰君安做市户全天买入0.7万股，均价16.24元，卖出0.4万股，均价15.32元。
“袁某文”账户于14:25:39以每股13.9元的价格申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:53:05以相同的价格申报卖出0.1万股并与该户成交，该申报价格较做市商卖一价（16元）低13.13%；较申报前最后一笔成交价（15.2元）低8.55%。
该股票全天成交15笔，其中国泰君安做市户成交11笔，包括买入成交7笔，均价16.24元，卖出成交4笔，成交均价15.32元。其他做市商成交4笔，均为买入成交，成交均价15.93元。该股票在14:51:44后仅成交2笔，并以投资者14:54:08申卖成交价15.2元为收盘价。
（十三）“卡联科技”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:15:43以每股6.7元申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:59:38以相同的价格申报卖出1万股并与该户成交0.1万股，该申报价格较做市商卖一价（8.4元）低20.24%；较申报前最后一笔成交价（8.25元）低18.79%；较投资者买一价（7.7元）低12.99%。
14:56:35至14:59:57，国泰君安做市户申报卖出14笔，申报价格为6.7元至7.8元，申报价格较做市商卖一价（8.33元至8.4元）低7.03%至20.24%；较申报前其他做市商最后一笔成交价（8.25元至8.39元）低5.57%至18.79%。其中，4笔未成交，7笔为国泰君安做市户与投资者交替低价申报成交，其余3笔以低于投资者买一价（7.8元、7.7元）12.8%、12.99%的价格申卖成交；卖出成交15笔，累计2.3万股，成交均价7.3元，其他做市商成交6笔，累计0.6万股，成交均价8.28元。在此期间，国泰君安做市户自14:59:18至14:59:57均以6.7元的价格申报卖出，于14:59:38与袁诚文账户成交。
此后，投资者在14:59:58以8.25元的价格申报卖出0.5万股，国泰君安做市户在14:59:59以6.7元的价格申报卖出0.1万股，最终投资者的申报与其他做市户成交，该股当日最终收盘价为8.25元。
（十四）“中兴通科”交易情况
国泰君安做市户全天均为卖出成交，无买入成交。
“袁某文”账户于14:16:38以每股14.9元申报买入0.1万股，国泰君安做市户于14:56:19以相同的价格申报卖出0.5万股并与“袁某文”账户成交0.1万股，该申报价格较做市商卖一价（18.78元）低20.66%；较申报前最后一笔成交价（18.6元）低19.89%。
14:56:19至14:59:48，国泰君安做市户申卖10笔，申报价格为14.9元至17.09元，申报价格较做市商卖一价（18.78元）低9%至20.66%；较申报前最后一笔成交价（18.55元至18.6元）低16.44%至19.89%。此期间第1笔为国泰君安做市户与“袁某文”账户成交，此后成交6笔，均为投资者跟随国泰君安做市户低价申报成交，累计成交3.3万股，成交均价15.55元，其他做市商买入成交2笔，累计0.7万股，成交均价18.56元。
14:59:50，投资者以18.55元的价格申卖1,000股并与其他做市商成交，该价格成为当日收盘价。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：
一、对王仕宏处以100万元罚款；
二、对陈杰处以100万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-12-28 |
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| 标题 | 苏州工业园区安全生产监督管理局向凌志软件出具行政处罚决定书(苏园安监违罚字【2016】第050号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 苏园安监违罚字[2016]第050号 |
| 批复原因 | 凌志软件未就其位于苏州工业园区星湖街东裕新路南的凌志大厦项目与幕墙施工承包单位签订专门的安全生产管理协议以约定双方的安全生产管理职责，违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十六条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 对凌志软件给予罚款人民币五万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州工业园区安全生产监督管理局 |
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