| 警示 公告日期:2023-12-22 |
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| 标题 | 多伦科技:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]173号 |
| 批复原因 | （一）信息披露不准确
2023年3月31日、8月21日、9月7日，公司在上证e互动平台上答复投资者称“公司作为华为昇腾AI产业链的重要合作伙伴之一”。2023年11月15日、16日、17日晚间，公司在披露的《股票交易风险提示公告》与《股票交易异常波动暨风险提示公告》中亦提及“公司作为华为昇腾AI产业链的重要合作伙伴之一”，并作了进一步情况说明。经查，公司作出“华为昇腾AI产业链重要合作伙伴之一”的表述没有充分依据，夸大了合作关系，对投资者判断公司在华为昇腾相关产业链中的地位具有一定误导性。
（二）信息披露制度不健全
2023年11月10日，公司在2023年第三季度业绩说明会上回复投资者时称“目前北云科技的AliceGNSS高精度定位芯片已通过了国际权威的ISO26262功能安全产品认证，成为国内首款、全球第二款获此认证的高精度定位芯片”。公司当天公告发布的《投资者关系活动记录表》中也提及前述内容。经查，公司未经核实即发布湖南北云科技有限公司工作人员提供的信息，导致披露的相关信息依据不充分，存在内容不完整、风险揭示不充分等情形。公司未制定通过上证e互动和业绩说明会等对外发布信息的制度，出现上述未经核实即对外发布相关信息的行为，违反了《信披办法》第三十三条第二款的规定 |
| 批复内容 | 我局对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-22 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对多伦科技股份有限公司、章安强、阮蔚采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]173号 |
| 批复原因 | 一、信息披露不准确
二、信息披露制度不健全 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-12-21 |
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| 标题 | 多伦科技:关于对多伦科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2023]0259号 |
| 批复原因 | 综上，公司在业绩说明会中回复投资者提问时，发布此前未披露的可能对公司股票交易价格产生影响的信息，且发布的信息未经核实，依据不充分，未充分完整地揭示相关风险；在上证e互动平台上发布与华为合作信息，未准确说明其业务内容，作出“华为昇腾AI产业链的重要合作伙伴之一”的表述没有充分依据，夸大了合作关系，对投资者判断公司在华为昇腾相关产业链中的地位具有一定误导性，且在出现媒体报道时未及时就热点概念所涉事项进行针对性澄清说明，经监管督促后才予以补充披露。公司发布上述相关信息不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者产生误导，信息披露制度不健全 |
| 批复内容 | 对多伦科技股份有限公司、时任董事长兼总经理章安强、时任董事会秘书阮蔚予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-22 |
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| 标题 | 多伦科技:多伦科技关于收到上海证券交易所2021年年度报告的信息披露监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0546号 |
| 批复原因 | 多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月31日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于多伦科技股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函[2022]0546号） |
| 批复内容 | 公司收到《监管工作函》后高度重视，立即组织公司相关人员、年审会计师、保荐机构等相关各方对《监管工作函》中涉及的问题进行逐项核实和回复。鉴于《监管工作函》涉及的内容较多、工作量较大，且中介机构需在履行相应的内部审核程序后方可出具核查意见，公司将尽快完成回复工作并及时披露 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-16 |
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| 标题 | 多伦科技股份有限公司湖南分公司受到长沙市雨花区国家税务局行政处罚(长雨国税简罚[2018]3730号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 长雨国税简罚[2018]3730号 |
| 批复原因 | 多伦科技股份有限公司湖南分公司未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 处以罚款900元。 |
| 处理人 | 长沙市雨花区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-16 |
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| 标题 | 多伦科技广东分公司受到国家税务总局广州市白云区税务局行政处罚(穗云税一所简罚[2019]156423) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 穗云税一所简罚[2019]156423 |
| 批复原因 | 多伦科技股份有限公司广东分公司未按期申报所属期2019年1月1日至2019年5月31日的个人所得税（工资薪金），逾期122日 |
| 批复内容 | 处以罚款200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局广州市白云区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-16 |
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| 标题 | 正通检测受到枣庄市薛城区市场监督管理局行政处罚(薛市监行处字[2017]5号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 薛市监行处字[2017]5号 |
| 批复原因 | 正通检测在2017年4月14日检测的六份报告制动数据雷同，涉嫌虚假数据 |
| 批复内容 | 1、责令整改；2、罚款10,000元。 |
| 处理人 | 枣庄市薛城区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-07-16 |
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| 标题 | 正顺检测受到枣庄市山亭区环境保护局行政处罚(山环罚字[2018]第13号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 山环罚字[2018]第13号 |
| 批复原因 | 正顺检测工程建设存在未批先建行为 |
| 批复内容 | 处以1万元罚款。 |
| 处理人 | 枣庄市山亭区环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-25 |
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| 标题 | 关于多伦科技股份有限公司的定期报告事后审核意见函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0389号 |
| 批复原因 | 多伦科技股份有限公司：
依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号－年度报告的内容与格式》（以下简称《格式准则第2号》）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，经对你公司2017年年度报告的事后审核，为便于投资者理解，请公司进一步补充披露下述信息。
一、关于行业和经营信息
二、关于财务和其他信息 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年4月26日披露本问询函，并于2018年5月5日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-08 |
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| 标题 | 多伦科技关于回复上海证券交易所《问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2283号 |
| 批复原因 | 多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月3日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对南京多伦科技股份有限公司2017年三季报相关事项的问询函》（上证公函[2017]2283号）（以下简称《问询函》），要求公司于2017年11月8日之前回复并对外披露。 |
| 批复内容 | 现就问询内容予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-04 |
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| 标题 | 多伦科技关于收到上海证券交易所《问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2283号 |
| 批复原因 | 多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月3日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对南京多伦科技股份有限公司2017年三季报相关事项的问询函》（上证公函[2017]2283号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本问询函，并于2017年11月8日之前履行相应的信息披露义务，同时以书面的方式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-28 |
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| 标题 | 多伦科技关于回复上海证券交易所《问询函》暨股票复牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0462号 |
| 批复原因 | 南京多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月25日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对南京多伦科技股份有限公司定期报告披露相关事项的问询函》（上证公函[2017]0462号）（以下简称《问询函》），要求公司于2个交易日内回复并对外披露。 |
| 批复内容 | 现就问询内容予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-26 |
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| 标题 | 多伦科技关于收到上海证券交易所《问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0462号 |
| 批复原因 | 南京多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月25日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对南京多伦科技股份有限公司定期报告披露相关事项的问询函》（上证公函[2017]0462号）（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本件内容，认真履行信息义务，于2个交易日内回复并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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