| 警示 公告日期:2024-03-21 |
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| 标题 | 博信股份:关于对江苏博信投资控股股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0079号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏博信投资控股股份有限公司（以下简称公司）近期在上证e互动回复投资者提问称，“公司智能硬件及其衍生产品领域业务主要为自有产品的销售与其他品牌智能终端和硬件产品的代理销售。截至2023年末，公司有代理销售华为手机、平板等产品”。相关回复发布后，2024年3月21日公司股价涨停。经监管督促，公司于2024年3月21日午间提交澄清说明公告称，“公司未与华为展开任何形式的合作，仅代理销售部分华为产品，代理销售收入仅占总营业收入的约0.6%，占比极低。”同时，公告提示公司涉及智能硬件及其衍生产品业务所销售的自有产品均为代工生产、不具备生产能力，以及主要业务、生产经营情况及经营环境与前期披露的信息相比未发生重大变化，公司2023年业绩预计亏损等风险。在华为等相关概念处于当前市场高度关注的热点时期，公司在上证e互动发布经营信息涉及华为，但相关信息不完整、风险提示不充分，可能对投资者产生误导。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.5条、第2.1.6条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第7.5.3条、第7.5.4条等有关规定。 |
| 批复内容 | 我部作出如下监管措施决定：对江苏博信投资控股股份有限公司及时任董事会秘书胡建凯予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-02-22 |
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| 标题 | 博信股份:关于上海证券交易所《关于江苏博信投资控股股份有限公司业绩预告相关事项的监管工作函》之回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0122号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的监管工作函。 |
| 批复内容 | 公司收到工作函后，就工作函所提出的问题进行了认真讨论和分析，现就问题进行回复公告如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-21 |
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| 标题 | 博信股份:关于上海证券交易所《关于江苏博信投资控股股份有限公司2022年度报告的信息披露监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0600号 |
| 批复原因 | 公司于2023年5月24日收到上海证券交易所下发的《关于江苏博信投资控股股份有限公司2022年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 公司收到工作函后，就工作函所提出的问题进行了认真讨论和分析，现回复如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-17 |
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| 标题 | *ST博信:*ST博信关于收到《上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管的二次问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0414号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于10个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-29 |
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| 标题 | *ST博信:*ST博信关于收到《上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0292号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2022-01-21 |
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| 标题 | *ST博信:关于对江苏博信投资控股股份有限公司时任董事长罗静予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部与控制指引》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2022]3号 |
| 批复原因 | （一）公司2018年第三季度报告相关财务数据披露不真实、不准确
（二）公司内部控制存在重大缺陷，2018年度和2019年度内部控制报告被出具否定意见
（三）业绩预告披露不准确且未及时更正 |
| 批复内容 | 对江苏博信投资控股股份有限公司时任董事长罗静予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-16 |
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| 标题 | *ST博信:*ST博信关于收到上海证券交易所对公司重大资产购买报告书(设备)(草案)、重大资产购买报告书(千平机械股权)(草案)的问询函的公告(上证公函[2021]2746号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2746号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司在收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组草案作出相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-16 |
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| 标题 | *ST博信:*ST博信关于收到上海证券交易所对公司重大资产购买报告书(设备)(草案)、重大资产购买报告书(千平机械股权)(草案)的问询函的公告(上证公函[2021]2747号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2747号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司在收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组草案作出相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | *ST博信:*ST博信关于收到《上海证券交易所对公司2020年年度报告的信息披露监管问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0515号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于5个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-12-30 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(陈贇) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]24号 |
| 批复原因 | 经查明，福建旭诚存在以下违法事实：
一、控制账户情况
二、福建旭诚操纵“博信股份”等十只股票情况 |
| 批复内容 | 对陈贇采取10年证券市场禁入措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-12-30 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(福建旭诚资产管理有限公司、陈贇、杜闽峰、陈晗、蔡兆艺、林通) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2020]110号 |
| 批复原因 | 福建旭诚操纵“亚星客车”等十只股票。我会认为，福建旭诚的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。 |
| 批复内容 | 一、没收福建旭诚资产管理有限公司违法所得52,684,096.98元，并处以158,052,290.94元罚款；
二、对陈贇给予警告，并处以60万元罚款；
三、对杜闽峰给予警告，并处以30万元罚款；
四、对陈晗给予警告，并处以20万元罚款；
五、对蔡兆艺、林通分别给予警告，并分别处以5万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-12-15 |
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| 标题 | *ST博信:*ST博信关于上海证券交易所《关于对江苏博信投资控股股份有限公司转让部分债权等事项的监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]2662号 |
| 批复原因 | 江苏博信投资控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“博信股份”）于2020年12月1日收到上海证券交易所《关于对江苏博信投资控股股份有限公司转让部分债权等事项的的监管工作函》（上证公函【2020】2662号）。 |
| 批复内容 | 公司对《问询函》中所列问题已向上海证券交易所做出书面回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2020-09-25 |
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| 标题 | 关于对江苏博信投资控股股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2020]89号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏博信投资控股股份有限公司（以下简称*ST博信或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规事项。
（一）公司2018年第三季度报告相关财务数据披露不真实、不准确
（二）公司内部控制存在重大缺陷，2018年度和2019年度内部控制报告被出具否定意见
（三）业绩预告披露不准确且未及时更正 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对江苏博信投资控股股份有限公司和时任总经理吕志虎、刘晖，时任财务总监姜邵阳，时任董事会秘书陈苑予以公开谴责；对时任财务总监董颖、时任独立董事兼审计委员会召集人刘微芳予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2020-09-25 |
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| 标题 | 关于对江苏博信投资控股股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定2 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2020]89号 |
| 批复原因 | 经查明，江苏博信投资控股股份有限公司（以下简称*ST博信或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规事项。
（一）公司2018年第三季度报告相关财务数据披露不真实、不准确
（二）公司内部控制存在重大缺陷，2018年度和2019年度内部控制报告被出具否定意见
（三）业绩预告披露不准确且未及时更正 |
| 批复内容 | 本所做出如下纪律处分决定：对江苏博信投资控股股份有限公司和时任总经理吕志虎、刘晖，时任财务总监姜邵阳，时任董事会秘书陈苑予以公开谴责；对时任财务总监董颖、时任独立董事兼审计委员会召集人刘微芳予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-02-13 |
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| 标题 | 博信股份关于公司及实际控制人收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2020]13号、14号 |
| 批复原因 | 公司间接控股股东广东中诚实业控股有限公司（以下简称“广东中诚”）之关联方厦门市恒创瀚浩电子科技有限公司（以下简称“厦门恒创”）于2018年12月中旬代下游客户天津市天顺久恒通讯器材有限责任公司支付货款860万元，2018年12月底代上游供应商天津航思科技有限公司支付退货款2,020万元，2018年12月底至2019年2月底代下游客户天津市吉盛源通讯器材有限公司支付货款共计6,000万元。上述行为构成关联方财务资助，公司在2019年4月16日收到厦门恒创关于其为广东中诚关联方的《告知函》后，未及时履行关联交易程序并披露，2019年4月28日才召开董事会审议《关于接受控股股东关联方财务资助的议案》，并于4月30日披露。 |
| 批复内容 | 江苏证监局决定对公司出具警示函并记入诚信档案。
江苏证监局决定对罗静出具警示函并记入诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2019-07-05 |
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| 标题 | 博信股份关于公司实际控制人兼董事长、财务总监被刑事拘留的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司实际控制人兼董事长罗静女士，董事兼财务总监姜绍阳先生分别于2019年6月20日、2019年6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。 |
| 批复内容 | 相关事项尚待公安机关进一步调查。 |
| 处理人 | 上海市公安局杨浦分局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-13 |
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| 标题 | 博信股份关于收到上海证券交易所对公司2018年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0640号 |
| 批复原因 | 江苏博信投资控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2019年5月12日收到上海证券交易所《关于对江苏博信投资控股股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0640号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年5月13日披露本问询函，并于2019年5月25日之前，就上述事项予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-12-04 |
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| 标题 | 博信股份关于收到上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]2676号 |
| 批复原因 | 江苏博信投资控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年12月3日收到上海证券交易所下发的《关于对江苏博信投资控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书信息披露的问询函》(上证公函【2018】2676号)。 |
| 批复内容 | 请你公司在2018年12月7日之前，针对上述问题书面回复我部，对重大资产出售报告书（草案）作相应修改并披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-18 |
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| 标题 | 博信股份关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0821号 |
| 批复原因 | 广东博信投资控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年 7月12日收到上海证券交易所下发的《关于对广东博信投资控股股份有限公司控制权转让事项的问询函》(上证公函【2017】0821号)（以下简称“《问询函》”），要求公司对本次股权转让中相关问题作出进一步核实和披露。 |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司高度重视，积极组织相关各方进行问询函回复工作，认真核实问询函涉及的各项问题。现将对《问询函》的回复披露予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-13 |
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| 标题 | 博信股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0821号 |
| 批复原因 | 广东博信投资控股股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年7月12日收到上海证券交易所下发的《关于对广东博信投资控股股份有限公司控制权转让事项的问询函》(上证公函【2017】0821号)（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本函件内容，并在2017年7月14日之前履行相关信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2016-08-10 |
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| 标题 | 博信股份关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东监管局[2016]34号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现广东博信投资控股股份有限公司（以下简称博信股份）信息披露存在不及时的问题：
2014年5月7日，博信股份召开2013年度股东大会，审议通过了《关于挂牌转让全资子公司贵州博信矿业有限公司100%股权的议案》。2014年5月20日，博信股份与南方产权交易中心签订了转让服务协议，拟将其全资子公司贵州博信矿业有限公司（以下简称贵州博信）的100%股权挂牌转让，对此重大事项公司未及时予以公告。直至2014年6月26日，博信股份才将挂牌转让贵州博信股权的进展情况进行公告。
博信股份上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十一条的相关规定。朱凤廉、禤振生自2013年3月29日至2016年3月29日分别担任博信股份董事长、董事兼董事会秘书，应对公司上述违规问题承担主要责任。 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，决定对博信股份及朱凤廉、禤振生予以警示。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 广东博信投资控股股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、"三会"运作需进一步规范
2、公司营业执照上载明的经营范围与股东大会决议内容存在差异
3、《总经理议事规则》未对总经理资金审批、资产运用、合同签订等权限予以明确，需进一步完善
4、公司章程需加以完善
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| 批复内容 | 公司以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内部控制建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-03-31 |
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| 标题 | 成都博讯数码技术股份有限公司关于公司资金往来整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2004年度广东福地科技总公司与我司发生1323.57万元资金往来及我司与合营企业深圳市博讯科技有限公司发生1100万元资金往来行为违反了有关规定. |
| 批复内容 | 2005年3月18日接到上海证券交易所发出的对本公司监管关注的通知（上证上函【2005】0179号），通知指出“2004年度广东福地科技总公司与我司发生1323.57万元资金往来及我司与合营企业深圳市博讯科技有限公司发生1100万元资金往来行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》有关规定”，要求我司进行整改。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-23 |
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| 标题 | 成都博讯数码技术股份有限公司关于巡检发现问题的整改报告公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》 |
| 文件批号 | 成证办上市[2003]61号 |
| 批复原因 | 资金被关联方占用；投资权限规定不符合法律法规；董事会会议存在不规范现象；公司未制定总经理工作细则 |
| 批复内容 | 中国证监会成都证券监管办公室于2003年10月14日至10月16日对我公司进行了例行巡回检查,并
于2003年12月8日向公司下达了《限期整改通知书》(成证办上市〖2003〗61号,以下简称＂通知＂)。
接到通知后,公司高度重视,对提出的问题进行了深入的讨论和研究,按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规和规定的要求,逐项制定和落实整改措施。2003年12月22日,公司召开了本公司四届十七次董事会会议,审议并通过了关于巡检发现问题的整改报告。 |
| 处理人 | 成都证管办 |
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| 处罚决定 公告日期:1998-11-20 |
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| 标题 | 红光实业股份有限公司重大事项公告 |
| 相关法规 | 《股票发行与交易管理暂行条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 虚假陈述、挪用募集资金规定买卖股票、未履行重大事件的披露义务 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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发行与分配