| 监管关注 公告日期:2022-03-30 |
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| 标题 | 关于对上能电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第173号 |
| 批复原因 | 022年3月29日晚间，你公司直通披露2021年度利润分配预案，拟以截至2021年12月31日的公司总股本为基数，每10股派发现金股利1元（含税），并以资本公积金每10股转增8股。我部对此表示关注 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年4月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-12-15 |
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| 标题 | 关于对赵龙给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 深证上[2021]1285号 |
| 批复原因 | 上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”）于2021年7月19日披露的《关于公司部分董监高减持公司股份的预披露公告》显示，赵龙计划在未来6个月内通过集中竞价、大宗交易方式，合计减持上能电气股份不超过72万股。上能电气于9月2日披露的《关于公司监事减持计划实施完毕暨超额减持致歉的公告》显示，赵龙于8月31日至9月1日期间通过集中竞价方式合计减持上能电气股份90万股，较预披露公告中的计划减持股数超出18万股，占上能电气总股本的0.14%，涉及成交金额2,170.79万元。 |
| 批复内容 | 对上能电气股份有限公司时任监事赵龙给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-11-30 |
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| 标题 | 上能电气:关于股东赵龙收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 措施决定书[2021]145号 |
| 批复原因 | 你通过集中竞价交易方式累计减持上能电气900,000股，超出减持计划数量上限180,000股，你减持该部分超出减持计划数量上限的股票，未履行预先披露义务。 |
| 批复内容 | 现决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-09-02 |
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| 标题 | 上能电气:关于公司监事减持计划实施完毕暨超额减持致歉的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 赵龙先生于2021年8月31日、9月1日通过集中竞价方式合计减持股份900,000股，减持股份数量占公司总股本的0.6818%，超额减持180,000股（占公司总股本的0.1364%），超额减持成交金额21,707,874元。 |
| 批复内容 | 公司获知上述违规行为后对赵龙先生进行了批评教育，公司对监事违规超额减持公司股票的行为给广大投资者造成的负面影响深表歉意，以此为鉴，公司将进一步组织公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员对《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规的学习，并要求相关人员及其近亲属严格遵守相关规定，防止此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-29 |
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| 标题 | 关于对上能电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第323号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年7月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-04-21 |
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| 标题 | 关于对上能电气股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第191号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部关于对上能电气股份有限公司的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送江苏证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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