| 监管关注 公告日期:2021-03-16 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2021]第27号 |
| 批复原因 | 海联金汇科技股份有限公司董事会：
2021年月2月10日，你公司披露了《关于前期会计差错更正的公告》，你公司对前期政府补助会计处理相关差错进行了更正。本次会计差错更正导致你公司2020年半年度归属上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）由1.05亿元更正为2,672.95万元，更正幅度为74.77%，导致你公司2020年前三季度净利润由1.82亿元更正为1.03亿元，更正幅度为43.35%。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-10-13 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第500号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年10月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-18 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第73号 |
| 批复原因 | 海联金汇科技股份有限公司收到中小板公司管理部的问询函，中小板年报问询函[2020]第73号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-03-18 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第73号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2020年3月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-02-13 |
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| 标题 | 海联金汇:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第12号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-07 |
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| 标题 | 海联金汇:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第374号 |
| 批复原因 | 海联金汇科技股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）于2019年10月28日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对海联金汇科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第374号）。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所提出问题进行了认真分析和整理，现将具体回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-29 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第376号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对海联金汇科技股份有限公司的问询函，中小板问询函【2019】第376号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年11月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-16 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司2019年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2019]第74号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对海联金汇科技股份有限公司2019年半年报的问询函中小板半年报问询函【2019】第74号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在10月24前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-28 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司及相关当事人的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第74号 |
| 批复原因 | 海联金汇科技股份有限公司董事会、刘国平、洪晓明：2018年10月20日，你公司披露2018年第三季度报告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为4.55亿元至5.80亿元。2019年2月25日，你公司披露业绩预告修正公告，预计2018年度净利润为1.24亿元至2.48亿元。2019年4月16日，你公司在2018年年度报告中披露2018年度经审计的净利润为1.33亿元。你公司在2018年业绩预告中披露的净利润不准确，与实际净利润差异较大，且未在规定的时间内进行修正，你公司未能及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.1条、第11.3.3条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.1条、第11.3.3条的规定。你公司董事长兼总经理刘国平、董事兼财务总监洪晓明未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定，对你公司上述违规行为负有重要责任。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-15 |
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| 标题 | 关于对海联金汇科技股份有限公司2018年年报的问询 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第146号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对海联金汇科技股份有限公司2018年年报的问询，中小板年报问询函【2019】第146号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报青岛证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-08-07 |
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| 标题 | 海联金汇:关于全资三级子公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《非金融机构支付服务管理办法》、《银行卡收单业务管理办法》、《非银行支付机构网络支付业务管理办法》、《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治实施方案的通知》 |
| 文件批号 | 银管罚[2018]38号 |
| 批复原因 | 联动电商违反了《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《非金融机构支付服务管理办法》、《银行卡收单业务管理办法》、《非银行支付机构网络支付业务管理办法》、《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治实施方案的通知》等有关规定。 |
| 批复内容 | 中国人民银行营业管理部依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《非金融机构支付服务管理办法》等法律法规，对联动电商予以警告，并罚没合计人民币24,248,371.28元。 |
| 处理人 | 中国人民银行营业管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-14 |
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| 标题 | 海立美达:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第357号 |
| 批复原因 | 青岛海立美达股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）于2017年7月7日收到深圳证券交易所（下称“深交所”）中小企业板公司管理部下发的《关于对青岛海立美达股份有限公司的问询函》【中小板问询函（2017）第357号】。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所提出问题进行了认真分析和整理，现将相关事项公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小企业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-10 |
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| 标题 | 海立美达:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第111号 |
| 批复原因 | 青岛海立美达股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）于2017年5月8日收到深圳证券交易所（下称“深交所”）中小企业板公司管理部下发的《关于对青岛海立美达股份有限公司的年报问询函》【中小板年报问询函(2017)第111号】。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所提出问题进行了回复说明，现将相关事项公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小企业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-04-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王耀沃) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]30号 |
| 批复原因 | 王耀沃账户组于2014年9月26日至29日买入3,766,769股海立美达股票，9月29日至30日全部卖出，获利3,191,623.17元。具体情况为:
（一）集中资金持续买入
2014年9月26日9时46分44秒至13时42分7秒，王耀沃账户组合计申报买入103笔共3,005,600股，成交2,100,578股。
（二）利用资金优势连续申报拉抬股价至涨停
9月26日13时43分1秒至53分5秒，王耀沃账户组连续申报买入35笔合计2,072,700股，申报价格从17.76元不断抬高至18.56元（涨停价格），占同期市场申买量的77.27%，排名第1，最终成交448,849股，占同期市场买入成交量的53.07%。海立美达股票价格快速由17.76元上涨至18.55元（比涨停价格低1分钱），涨幅4.45%。
（三）大笔以涨停价申报维持股价
9月26日13时52分57秒，“海立美达”当日初次涨停直至收盘（中间偶尔打开，但只比涨停价低1分钱且很快再次封住涨停）。其间，王耀沃账户组以涨停价格申报买入7笔共3,625,800股，占同期市场涨停价格申买量的62.70%，排名第1，最终成交1,146,342股。
截至9月26日收盘，王耀沃账户组在涨停价格的有效申买量为2,190,458股，占市场涨停价格有效申买量的90.35%。
（四）次一交易日大量申报并全部撤销，之后全部卖出所持股票
9月29日9时15分57秒至18时56秒，王耀沃账户组申报买入6笔共1,786,400股，占该时段申买量的84.62%，排名第1。除其中1笔37,900股以20.40元申报买入外，其余均为以涨停价格20.42元申报买入，账户组在涨停价格的申买量占该时段市场涨停价格申买量的95.64%。9时19分将上述买入申报全部撤销。9时21分02秒至22分07秒，王耀沃账户组以20.18元至20.20元的价格申报买入4笔共71,000股，集合竞价结束时全部成交，申报买入及成交量均排名第1。该股当日开盘价19.94元，较前一交易日收盘价18.56元上涨7.44%，偏离深综指涨幅7.16%。
9月29日9时24分56秒至13时56分11秒，王耀沃账户组将持有的3,695,769股海立美达股票全部卖出。
9月30日，王耀沃账户组将上一交易日集合竞价阶段买入的71,000股全部卖出。
我会认为，王耀沃实际控制并操作王耀沃账户组，利用资金优势，采用连续申报拉抬股价至涨停并封死涨停、次一交易日操纵开盘价随后反向卖出等手法操纵“双林股份”等5只股票的价格和交易量，违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的情形。 |
| 批复内容 | 综合考虑王耀沃积极配合调查的态度等，存在从轻或减轻处罚的情节，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收王耀沃违法所得12,492,081.22元，并处以24,984,162.44元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-18 |
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| 标题 | 海立美达:关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司信息披露公告格式第43号》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第5号 |
| 批复原因 | 2017年1月10日，青岛海立美达股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网上披露了《2016年度利润分配及高比例送转预案的预披露公告》（公告编号：2017-003）。2017年1月11日，公司收到深圳证券交易所中小板管理部下发的“中小板关注函【2017】第5号”《关于对青岛海立美达股份有限公司的关注函》。 |
| 批复内容 | 本公司在接到关注函后及时就相关问题向深圳证券交易所中小板管理部进行了补充回复，现将相关内容披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-18 |
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| 标题 | 海立美达:关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第74号 |
| 批复原因 | 青岛海立美达股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）于2016年4月29日收到深圳证券交易所（下称“深交所”）中小企业板公司管理部下发的《关于对青岛海立美达股份有限公司的年报问询函》【中小板年报问询函(2016)第74号】。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所提出问题进行了回复说明，现将相关事项公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小企业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-18 |
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| 标题 | 海立美达:关于对深圳证券交易所《关于对青岛海立美达股份有限公司的重组问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第11号 |
| 批复原因 | 青岛海立美达股份有限公司于2016年2月5日收到深圳证券交易所下发的《关于对青岛海立美达股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第11号）。 |
| 批复内容 | 公司与相关各方及中介机构对问询函的相关问题进行了讨论和研究，现就相关问题回复说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-29 |
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| 标题 | 青岛海立美达股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第154号 |
| 批复原因 | 根据青岛海立美达股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年5月25日收到深圳证券交易所中小企业板公司管理部下发的《关于对青岛海立美达股份有限公司的年报问询函》【中小板年报问询函(2015)第154号】，内容如下：
1、报告期内，你公司营业收入25.06亿元，同比下降19.70%，归属于上市公司股东的净利润3010.16万元，同比下降49.01%。你公司2014年年度利润分配方案为：以2014年12月31日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增10股，请说明你公司利润分配方案与经营业绩的匹配性。
2、报告期内，你公司第一大供应商的采购金额占比为25.42%，请说明该采购商与你公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员是否存在关联关系或除关联关系外的其他关系，以及你公司是否对该供应商存在依赖。
3、报告期内，你公司经营活动产生的现金净流量为35,452.06万元，较2013年度139.56万元增加35,312.50万元，请详细说明你公司经营活动现金流量净额增加的原因。
4、报告期末，你公司其他应付款余额为7807.8万元，同比增长48.45%，请详细说明上述其他应付款产生的原因。 |
| 批复内容 | 公司对问询函所提出问题进行了认真分析和整理，具体回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小企业板公司管理部 |
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| 违法 公告日期:2013-05-09 |
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| 标题 | 青岛海立美达股份有限公司关于公司股东短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 青岛天晨投资有限公司于2013年5月3日买入本公司股票14,000股；于2013年5月6日买入本公司股票26,600股；于2013年5月7日卖出本公司股票40,600股。上述买卖本公司股票的行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条的规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 青岛天晨投资有限公司对本次发生的短线交易行为进行了认真总结，并向本公司董事会作出承诺：天晨投资将自觉遵守《中华人民共和国证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票，保证今后严格遵守相关法规，加强账户管理，强化责任，坚决杜绝类似情况出现。本公司也将进一步加强董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东对《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的学习，严格规范上述人员或股东买卖本公司股票的行为。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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