| 通报批评 公告日期:2024-03-05 |
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| 标题 | ST鼎龙:关于对鼎龙文化股份有限公司的纪律处分决定书 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]146号 |
| 批复原因 | 2021年1月至9月，鼎龙文化子公司云南中钛科技有限公司（以下简称中钛科技）以预付采购款及股权款的名义，将合计6,930万元资金转给鼎龙文化实际控制人、董事长兼总经理龙学勤及其关联方使用。截至2021年12月，实际控制人、董事长兼总经理龙学勤及关联方已归还上述非经营性资金占用款及资金占用费。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：一、对鼎龙文化股份有限公司给予通报批评的处分；二、对鼎龙文化股份有限公司实际控制人、董事长兼总经理龙学勤，时任董事、中钛科技董事长方树坡，时任财务总监刘文康，董事会秘书王小平给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-01-05 |
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| 标题 | ST鼎龙:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]186号 |
| 批复原因 | 鼎龙文化股份有限公司、龙学勤、王小平、刘文康、 方树坡：
经查，鼎龙文化存在以下违规问题：
2021年1月至9月期间，鼎龙文化子公司云南中钛科技有限公司（以下简称“中
钛科技”）以预付采购款及股权款名义，经过多层中间账户过渡后，将合计6,930
万元资金转给鼎龙文化实控人及其关联方使用。截至2021年12月，实控人及关联
方已归还上述全部非经营性资金占用款并支付了资金占用费。上述关联方非经营
性资金往来未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务，相关行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第四十八条，《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第四十一条的
规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对鼎龙文化、龙学勤、王小平、刘文康、方树坡采取警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-01-04 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司、龙学勤、王小平、刘文康、方树坡采取出具警示函措施的决定〔2023〕186号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]186号 |
| 批复原因 | 2021年1月至9月期间，鼎龙文化子公司云南中钛科技有限公司（以下简称中钛科技）以预付采购款及股权款名义，经过多层中间账户过渡后，将合计6,930万元资金转给鼎龙文化实控人及其关联方使用。截至2021年12月，实控人及关联方已归还上述全部非经营性资金占用款并支付了资金占用费。上述关联方非经营性资金往来未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务，相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第四十八条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第四十一条的规定 |
| 批复内容 | 我局决定对鼎龙文化、龙学勤、王小平、刘文康、方树坡采取警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-01-04 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第3号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 根据《股票上市规则》的相关规定，本所将对你公司及相关当事人采取相应措施。本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2023-07-27 |
|---|
| 标题 | ST鼎龙:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]91号 |
| 批复原因 | 鼎龙文化股份有限公司：
经查，公司存在以下违规行为：
2023年4月29日， 公司披露《 关于前期会计差错更正的公告》，因子公司2021
年度存货金额及2022年上半年销售收入金额等信息不准确，导致2021年度存货金
额、 2022年上半年营业收入、营业成本、安全生产费、无形资产摊销等相关科目
不准确。
本次对前期会计差错的更正涉及2021年度、 2022年第一季度、 2022年半年度
及2022年第三季度的相关科目的调整。其中，调整后2021年度净资产减少708.02
万元，归属于母公司股东的净利润（以下简称净利润）减少158.45万元；调整后
公司2022年第一季度净资产减少4,220.38万元，营业收入减少4,577.87万元，净利
润减少1,471.81万元；调整后公司2022年半年度减少净资产3,936.33万元，营业收
入减少4,577.87万元，净利润减少1,635.40万元；调整后公司2022年第三季度减少
净资产3,811.82万元，营业收入减少4,577.87万元，净利润减少1,641.37万元。 |
| 批复内容 | 广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-07-27 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2023〕91号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]91号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下信息披露违规行为：
2023年4月29日，你公司披露《关于前期会计差错更正的公告》，因子公司2021年度存货金额及2022年上半年销售收入金额等信息不准确，导致2021年度存货、2022年上半年营业收入、营业成本、安全生产费、无形资产摊销等相关科目不准确。
本次对前期会计差错的更正涉及2021年度、2022年第一季度、2022年半年度及2022年第三季度的相关科目的调整。其中，调整后2021年度净资产减少708.02万元，归属于母公司股东的净利润（以下简称净利润）减少158.45万元；调整后公司2022年第一季度净资产减少4,220.38万元，营业收入减少4,577.87万元，净利润减少1,471.81万元；调整后公司2022年半年度减少净资产3,936.33万元，营业收入减少4,577.87万元，净利润减少1,635.40万元；调整后公司2022年第三季度减少净资产3,811.82万元，营业收入减少4,577.87万元，净利润减少1,641.37万元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，你公司应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-02 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第253号 |
| 批复原因 | 鼎龙文化股份有限公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部2022年年报的问询函，公司部年报问询函[2023]第253号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在6月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 通报批评 公告日期:2022-09-28 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]969号 |
| 批复原因 | 经查明，鼎龙文化股份有限公司（以下简称鼎龙文化）及相关当事人存在以下违规行为：2021年1至3月，鼎龙文化控股子公司云南中钛科技有限公司（以下简称中钛科技）向建水铭泰矿业有限公司（以下简称建水铭泰）提供借款合计11,700万元，占鼎龙文化最近一期经审计净资产的比例为6.1%，上述事项未履行审议程序及信息披露义务，期间建水铭泰向中钛科技归还借款6,700万元。建水铭泰于2021年3月31日纳入中钛科技合并报表范围。 |
| 批复内容 | 一、对鼎龙文化股份有限公司给予通报批评的处分；二、对鼎龙文化董事长兼总经理龙学勤、鼎龙文化时任财务总监刘文康给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-09-01 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司实际控制人龙学勤的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第204号 |
| 批复原因 | 你控制相关矿业公司的行为构成违反同业竞争承诺的情形。 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-07-08 |
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| 标题 | 鼎龙文化:关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]88号 |
| 批复原因 | 经查， 鼎龙文化股份有限公司存在以下违规行为：
1、 对外提供财务资助未履行必要的审批程序及披露义务
2、 资产购置未履行必要的审批程序及披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对鼎龙文化、龙学勤、刘文康、王小平采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-07 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第158号 |
| 批复原因 | 你公司于2022年6月22日披露的《关于补充披露控股子公司少数股权收购事项的公告》显示：2021年9月30日，你公司控股子公司云南中钛科技有限公司（以下简称“中钛科技”）与其控股子公司寻甸金林钛矿有限公司（以下简称“寻甸金林”）的少数股东山东裕永能源科技有限公司签订了《股权转让协议》，约定中钛科技以7,780万元的价格收购其持有的寻甸金林10%股权；同日中钛科技与其控股子公司建水铭泰矿业有限公司（以下简称“建水铭泰”）的少数股东临沂绮烟科技有限公司签订了《股权转让协议》，约定中钛科技以9,520万元的价格收购其持有的建水铭泰10%股权，上述交易前，中钛科技分别持有寻甸金林及建水铭泰90%股权。上述交易累计交易金额为1.73亿元，占你公司2020年末经审计的归属于母公司净资产的13.12%，你公司未及时履行临时信息披露义务。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-06-14 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第275号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部并。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第244号 |
| 批复原因 | 你公司于2022年5月13日披露《关于调整控股子公司业绩承诺方案及签署相关补充协议的公告》，公告称控股子公司云南中钛科技有限公司（以下简称“中钛科技”）未完成2021年业绩承诺的额情况下，拟调整业绩承诺，调整后业绩承诺总额9.12亿元，较原业绩承诺总额15.12亿元大幅减少，且承诺期限由原来的2024年延长至2027年，我部对此表示关注并于5月16日向你公司发送关注函，你公司于5月19日披露关注函回复。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-20 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第357号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月27日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-05-16 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第238号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-05-11 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第102号 |
| 批复原因 | 1.探矿权区域内公益林的相关信息披露不准确。
2.2020年年报未披露部分业绩承诺事项。
3.会计科目核算不准确。
4.合并资产负债表往来款抵销不准确。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司、龙学勤、刘文康、王小平采取出具警示函措施的决定〔2021〕148号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30号) |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]148号 |
| 批复原因 | 一、探矿权区域内公益林的相关信息披露不准确。
二、2020年年报未披露部分业绩承诺事项。
三、递延所得税资产确认依据不充分。
四、个别会计科目核算不准确。
五、未按规定提取法定公积金。
六、合并资产负债表往来款抵销不准确。
七、内幕信息知情人档案登记不完整。 |
| 批复内容 | 我局决定对鼎龙文化、龙学勤、刘文康、王小平采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-12 |
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| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司2020年年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第82号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部2021年5月12日下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月19日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2020-07-03 |
|---|
| 标题 | *ST鼎龙:关于公司董事因误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事杨芳女士于2020年3月12日通过集中竞价交易买入公司股票263,300股（成交均价为3.46元/股），于2020年7月1日通过集中竞价交易卖出公司股票400股（成交均价为2.71元/股）。根据《证券法》的相关规定，上述行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《情况说明》，本次短线交易是由于杨芳女士误操作所造成，其本人
并无减持公司股票的计划，不具有短线交易的主观故意。杨芳女士已深刻认识到
本次违规交易事项的严重性，因本次误操作构成短线交易而给公司和市场带来的
不良影响，向公司董事会和广大投资者致以诚挚的歉意。杨芳女士表示今后将严
格规范买卖公司股票的行为，加强证券账户管理，谨慎操作，并认真学习相关法
律法规，勤勉尽责，认真履行作为公司董事的职责和义务。
2、根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上市公
司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出
后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收
益。按照本次杨芳女士买入之后卖出公司股票 400 股的成交均价计算，本次短线
交易行为未获得收益, 故不存在将收益交至公司的情况。
3、经公司问询及核查， 该行为是杨芳女士误操作导致的短线交易，未发生
在公司披露定期报告的敏感期内，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，
亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
4、公司董事会已向全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份 5%以上
的股东重申了股份变动相关的法律法规，要求全体董事、监事、高级管理人员及
持有公司股份 5%以上的股东严格遵守相关法律法规，规范买卖公司股票的行为，
切实管理好各自名下的证券账户，避免此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-13 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第63号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年5月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-03-24 |
|---|
| 标题 | 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)、陈延柏、黄翠冬采取出具警示函措施的决定〔2020〕32号 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]32号 |
| 批复原因 | 一、未按要求与前任注册会计师进行沟通。
二、制定的审计策略执行不到位。
三、未对管理层的专家的工作进行充分了解和评价。
四、未关注到鼎龙文化财务报表中与商誉相关资产组的披露存在错误。
五、未进一步获取审计证据消除询证函回函的疑虑因素。
六、未记录与管理层对重大事项的讨论。
七、审计工作底稿的记录存在错漏。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-01-17 |
|---|
| 标题 | 关于对国众联资产评估土地房地产估价有限公司、刘继成、刘广收采取出具警示函措施的决定〔2020〕12号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《资产评估执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2020]12号 |
| 批复原因 | 国众联资产评估土地房地产估价有限公司、刘继成、刘广收：
依据《中华人民共和国证券法》等有关规定，我局对骅威文化股份有限公司（以下简称骅威文化）委托你公司开展的评估基准日为2018年12月31日的资产评估项目进行了商誉减值相关评估专题检查。经查，我局发现你们在执业中存在以下问题：
一、部分评估资料未经提供方确认。
二、未对参照物的比较因素进行恰当调整。
三、未完整地记录或披露评估程序履行情况。
四、工作底稿记录存在错误。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-17 |
|---|
| 标题 | 关于对鼎龙文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第421号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年12月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-11-23 |
|---|
| 标题 | 鼎龙文化:关于深圳证券交易所2019年第三季度报告问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板三季报问询函[2019]第4号 |
| 批复原因 | 鼎龙文化股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎龙文化”）于2019年11月5日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对鼎龙文化股份有限公司2019年第三季度报告的问询函》（中小板三季报问询函【2019】第4号） |
| 批复内容 | 公司收到《问询函》后，立即组织相关人员共同开展《问询函》的回复工作，对相关问题进行了认真核查并向深圳证券交易所提交了书面回复，现将相关回复内容公告如下 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-20 |
|---|
| 标题 | 骅威文化:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第248号 |
| 批复原因 | 骅威文化股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年5月29日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对骅威文化股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第248号）（以下简称“《问询函》”），要求公司就《问询函》提及的相关事项做出书面说明。 |
| 批复内容 | 公司收到《问询函》后，立即组织相关人员及年审会计师共同开展《问询函》的回复工作，对相关问题进行了认真核查，并向深圳证券交易所递交了书面回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-30 |
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| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第72号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对骅威文化股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第72号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年2月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-29 |
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| 标题 | 骅威文化:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第37号 |
| 批复原因 | 公司于2019年1月23日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对骅威文化股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第37号）。 |
| 批复内容 | 接到问询函后，公司及时组织相关人员就问询函所提及的问题进行了逐项核查和落实，并已按照相关要求向深圳证券交易所进行了回复，现就问询函所关注的问题及公司作出的相关回复说明公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-01-08 |
|---|
| 标题 | 骅威文化:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第888号 |
| 批复原因 | 2018年12月21日深圳证券交易所向公司出具了《关于对骅威文化股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第888号） |
| 批复内容 | 接到问询函后，公司及时组织相关人员就问询函所提及的问题进行了逐项核查和落实，现对问询函回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-12 |
|---|
| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第41号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部关于对骅威文化股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（需行政许可）[2018]第41号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年10月20日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-26 |
|---|
| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第342号 |
| 批复原因 | 2018年6月5日，你公司因筹划重大事项申请股票停牌，后转入重大资产重组停牌，拟发行股份及支付现金购买东阳曼荼罗影视文化有限公司的股权。截至目前，你公司股票已累计停牌超过3个月。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2018年9月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-21 |
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| 标题 | 骅威文化:关于对深圳证券交易所2017年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第186号 |
| 批复原因 | 骅威文化股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2018年5月22日收到深圳证券交易所《关于对骅威文化股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函【2018】第186号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对《问询函》所关注问题向深圳证券交易所进行了回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-13 |
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| 标题 | 骅威文化:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第663号 |
| 批复原因 | 2017年12月5日公司收到深圳证券交易所发来的《关于对骅威文化股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2017】第663号)(以下简称《问询函》)。 |
| 批复内容 | 现就《问询函》所提及问题作出书面说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-24 |
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| 标题 | 骅威文化:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第152号 |
| 批复原因 | 骅威文化股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2017年6月13日收到深圳证券交易所《关于对骅威文化股份有限公司的关注函》(中小板关注函【2017】第152号)(以下简称《关注函》)。 |
| 批复内容 | 收到该函后，公司高度重视，根据相关法律、法规的规定，实施了必要的核查程序，对有关问题逐项进行了落实和说明，现就《关注函》所提及问题作出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-13 |
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| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第152号 |
| 批复原因 | 2017年6月12日，你公司披露《关于控股股东向公司全体员工发出增持公司股票倡议书的公告》。控股股东、实际控制人郭祥彬向你公司全体员工发出增持公司股票的倡议，在2017年6月12日至2017年6月15日期间，你公司及全资子公司、控股子公司员工使用自有资金通过二级市场净买入骅威文化股票且连续持有达到12个月并在职的，如因在前述期间买入公司股票实际产生的亏损，由郭祥彬予以补偿，收益则归员工个人所有；如员工净买入公司股票在持有期间（达到12个月）收益不足10%的，由郭祥彬予以补足。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2017年6月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-08 |
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| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第478号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2016年9月23日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查。 |
| 批复内容 | 2016年11月8日，公司出具《骅威文化股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-15 |
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| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第324号 |
| 批复原因 | 请公司对控股股东质押公司股份的资金用途及相关风险进行说明。 |
| 批复内容 | 2016年7月15日，公司出具《骅威文化股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-20 |
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| 标题 | 关于对骅威文化股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第249号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2016年4月27日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查。 |
| 批复内容 | 2016年5月20日，公司出具《骅威文化股份有限公司关于对深圳证券交易所问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-05-13 |
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| 标题 | 骅威文化:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第88号 |
| 批复原因 | 骅威文化股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月9日收到深圳证券交易所《关于对骅威科技股份有限公司终止重大资产重组事项的关注函》（中小板关注函【2016】第88号）。 |
| 批复内容 | 收到该函后，公司高度重视，根据相关法律、法规的规定，实施了必要的核查程序，对有关问题逐项进行了落实和说明，现就关注函所提及问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-14 |
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| 标题 | 骅威股份:关于深圳证券交易所《关于对骅威科技股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[2016]第1号 |
| 批复原因 | 骅威科技股份有限公司（以下简称“骅威股份”、“本公司”或“公司”）于2015 年12月31日披露了《骅威科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》（以下简称“预案”），并于2016 年1 月7日收到贵部下发的《关于对骅威科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函[2016]第1 号）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-13 |
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| 标题 | 骅威股份:关于筹划发行股份购买资产事项进展的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司已收到深交所对公司本次重组的问询函。 |
| 批复内容 | 公司正在组织各方对重组问询函相关反馈意见进行答复落实，并对重组预案进行补充和完善。重组预案补充完善后，公司将披露修订后的重组预案全文和相关文件，并向深交所申请公司股票复牌。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-01-08 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第6号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2015年8月28日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查。 |
| 批复内容 | 2016年1月8日，公司出具《骅威科技股份有限公司关于公司筹划发行股份购买资产内幕信息知情人及关联人买卖公司股票的自查报告》，就深交所提出的问题进行了说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-31 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第45号 |
| 批复原因 | 对公司控股股东、实际控制人累计质押公司股份情况予以关注。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司高度重视，确保在资产、业务、财务等方面严格与控股股东保持独立，防范关联方资金占用等违规行为的发生。根据关注函提出要求，提醒控股股东按照相关法律法规和业务规则，及时履行信息披露等法定义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-11-09 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第315号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2015年8月28日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查。 |
| 批复内容 | 2015年11月9日，公司出具《骅威科技股份有限公司关于公司筹划发行股份购买资产内幕信息知情人及关联人买卖公司股票的自查报告》，就深交所提出的问题进行了说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-05 |
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| 标题 | 骅威科技股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书的修订说明公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函(需行政许可)[2015]第1号 |
| 批复原因 | 骅威科技股份有限公司（以下简称“骅威股份”、“公司”）于2015年5月30日公告了《骅威科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称“报告书”、“重组报告书”）及《东海证券股份有限公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》（以下简称“独立财务顾问报告”）等相关文件，深圳证券交易所对本次重大资产重组的文件进行了审查，并出具了《关于对骅威科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2015】第1号）（以下简称“问询函”）。指出重组报告书及其摘要等相关文件中存在相关问题。 |
| 批复内容 | 公司及本次重大资产重组独立财务顾问等中介机构根据问询函对重组报告书及其摘要等相关文件进行了相应的补充和完善。公司现结合问询函的相关内容就修行情况逐一进行说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-14 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第133号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2015年4月16日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查。 |
| 批复内容 | 2015年5月14日，公司出具《骅威科技股份有限公司关于公司筹划重大资产重组内幕信息知情人及关联人买卖公司股票的自查报告》，就深交所提出的问题进行了说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-23 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司2013年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2014]第139号 |
| 批复原因 | 请公司对2013年度报告中个别财务数据情况变动进行说明。 |
| 批复内容 | 2014年5月23日，公司出具《骅威科技股份有限公司关于深交所对公司 2013 年年报的问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-02-24 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司近期股价异常波动的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第17号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2014年1月7日以来股价异常波动情况进行自查。 |
| 批复内容 | 2014年2月24日，公司出具《骅威科技股份有限公司关于深交所对公司近期股价异常波动问询的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-10-31 |
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| 标题 | 关于对骅威科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第130号 |
| 批复原因 | 请公司对股票2013年10月11日开始停牌前个别账户存在异常交易行为进行自查。 |
| 批复内容 | 2013年10月31日，公司出具《骅威科技股份有限公司对“深圳证券交易所对本公司【2013】第130号问询函”的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-19 |
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| 标题 | 广东骅威玩具工艺股份有限公司关于广东证监局现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监局[2011]24号 |
| 批复原因 | 存在问题：1、公司预付账款管理有待加强，对预付款额度、期限等加强控制。
存在问题：2、公司采购合同管理有待完善，合同条款内容需要更加明确。
存在问题：3、公司对外捐赠制度有待建立，捐赠金额和权限应予以明确。
存在问题：4、会计核算工作有待进一步加强。《检查结果告知书》指出，公司2010年度获得政府补助金额较大，占公司净利润的12%，但其中250万元的补助项目在完成后未及时按文件要求向相关部门申请验收，导致补助收入的核算依据不完备。部分会计凭证未附付款申请单，部分付款申请单未有批准人签字。 |
| 批复内容 | 我公司接到中国证监会广东证监局《现场检查结果告知书》（[2011]24号）后，公司董事会高度重视，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，立即组织公司董事、监事、高级管理人员及相关部门人员对公司现场检查发现的问题进行了认真分析和研究，成立以郭祥彬副董事长为首的工作小组，针对告知书中指出存在的问题，逐项分析原因、制定整改措施并予以落实，形成了整改报告。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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