| 监管关注 公告日期:2024-03-18 |
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| 标题 | 关于对晋能控股山西电力股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第46号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2024-02-29 |
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| 标题 | 关于对师李军采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面
二、关联担保方面
三、关联交易及信息披露方面 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-29 |
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| 标题 | 关于对晋能控股山西电力股份有限公司、刘文彦、刘会成、史晓文、赵文阳采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]6号 |
| 批复原因 | 晋能控股山西电力股份有限公司、刘文彦、刘会成、史晓文、赵文阳：
经查，我局发现晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规事项：
一、公司治理方面
二、关联担保方面
三、关联交易及信息披露方面 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-02-28 |
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| 标题 | 晋控电力:关于收到山西证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]6号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规事项：
一、公司治理方面
二、关联担保方面
三、关联交易及信息披露方面
刘文彦、刘会成作为公司时任董事长，史晓文作为公司时任总经理，赵文阳作为公司时任董事会秘书，对上述违规情形负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2024-02-28 |
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| 标题 | 晋控电力:关于收到山西证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规事项：
一、公司治理方面
二、关联担保方面
三、关联交易及信息披露方面
师李军作为公司时任董事长、总经理、董事会秘书（代），对上述违规情形负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-01-29 |
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| 标题 | 关于对中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师姜顺朝、张卫东采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《中国注册会计师审计准则第1251号——评价审计过程中识别出的错报》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]1号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》相关规定，我局对你们执业的晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称晋控电力）2021年年报审计项目实施了现场检查。经查，发现你们在执业过程中存在以下问题：你们针对个别银行账户账实不符的情形未执行进一步审计程序并考虑未更正错报对审计的影响。晋控电力在交通银行开立的账户（尾号6862）2021年12月31日账面余额-338,360,902.52元，银行询证函回函金额11,639,097.48元；在农业银行开立的账户（尾号0267）2021年12月31日账面余额-299,983,412.89元，银行询证函回函金额16,587.11元,针对上述银行账户账实不符的情形，会计师仅获取了银行余额调节表，未执行进一步审计程序、未恰当识别和评估未更正错报。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-04-18 |
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| 标题 | 晋控电力:2022临-012关于河津发电分公司收到行政处罚书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国电力法》、《电力供应与使用条例》 |
| 文件批号 | 国能罚决[2022]1号 |
| 批复原因 | 经国家能源局调查核实，河津发电分公司未经许可向山西强运科贸有限公司、河津市华灿煤业有限公司供电，供电量共计15,007,195千瓦时 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国电力法》第六十三条和《电力供应与使用条例》第三十八条规定，对河津发电分公司作出行政处罚：没收违法所得2,095,311元，处违法所得3倍罚款6,285,933元，罚款合计罚没款为8,381,244元。 |
| 处理人 | 国家能源局 |
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| 立案调查 公告日期:2022-01-20 |
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| 标题 | 晋控电力:关于公司监事接受纪律审查和监察调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 本公司监事曹贤庆涉嫌严重违纪违法 |
| 批复内容 | 正接受山西省纪委监委纪律审查和监察调查。 |
| 处理人 | 山西省纪委监委 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-20 |
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| 标题 | 关于对山西漳泽电力股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第75号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对山西漳泽电力股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2019]第75号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在2019年5月28日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-09-25 |
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| 标题 | 关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第191号 |
| 批复原因 | 2018年9月19日，漳泽电力披露公告称2018年9月18日收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于对山西漳泽电力股份有限公司采取出具责令改正措施的决定》。 |
| 批复内容 | 要求漳泽电力在2018年9月28日前将有关说明材料报送深交所公司管理部，并履行相关信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2018-09-19 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于收到山西证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2018]9号 |
| 批复原因 | 一、未按规定披露募集资金使用情况
二、重大事件后续进展披露不准确、不及时
三、关联担保事项未及时履行决策审批程序 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一项的规定，我局决定对你公司采取出具责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-04 |
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| 标题 | 关于对山西漳泽电力股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第62号 |
| 批复原因 | 山西漳泽电力股份有限公司、山西漳泽电力股份有限公司全体董事、监事及高级管理人员：
2017年3月11日，你公司披露《关于转让同煤漳泽（上海）融资租赁公司部分股权的关联交易公告》（以下简称《转让公告》）和《关于收购大同煤矿集团（香港）融资租赁有限公司80%股权的关联交易公告》（以下简称《收购公告》）。《转让公告》及《收购公告》称，你公司拟向控股股东子公司大同煤业股份有限公司转让同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司（以下简称“上海租赁公司”）20%股权，同时，你公司拟向控股股东大同煤矿集团有限责任公司收购大同煤矿集团（香港）融资租赁有限公司（以下简称“香港租赁公司”）80%股权，因香港租赁公司持有上海租赁公司48%股权，且本次转让上海租赁公司股权与收购香港租赁公司股权同时进行，转让后，你公司仍实际控制上海租赁公司，不会对公司财务以及经营情况产生影响。2018年4月26日，你公司披露《关于终止收购香港融资租赁公司部分股权及转让上海融资租赁公司部分股权关联交易事项的公告》（以下简称《终止公告》）称，鉴于香港租赁公司评估报告有效期已届满，公司决定终止收购，本次香港公司股权转让终止对公司没有影响。
2018年6月26日，你公司在披露的《关于深交所年报问询函回复的公告》（以下简称“问询函回复”）中称，你公司2016年12月至2017年9月陆续将闲置资金通过银行以委托贷款及其他贷款给上海租赁公司，截止2017年12月31日，上述委托贷款和其他贷款本息总计73,420.20万元，上海租赁公司迟至2018年1月至4月才陆续归还上述款项。
《转让公告》《收购公告》《终止公告》均未对上述委托贷款及其他贷款具体情况及解决措施进行任何披露，问询函回复称未披露理由系你公司在审议相关议案时考虑到收购香港租赁与转让上海租赁公司同步进行，你公司对上海租赁公司的控制权不发生变更。然而，根据你公司公告，你公司收购香港租赁公司与转让上海租赁公司不是一揽子交易，不存在互为条件的情形，且你公司2017年年报显示，2017年11月30日你公司已对上海租赁公司丧失控制权，股权比例由52%降至32%，而你公司对终止收购香港租赁公司80%股权的事项、上海租赁公司委托贷款及其他贷款具体情况和解决措施在2017年年报披露日（2018年4月26日）才进行披露，你公司在问询函回复中所称的理由与上述情况不符，相关信息披露不及时、不完整。
你公司的上述行为违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条、第7.6条的规定，你公司董事、监事、高级管理人员的上述行为违反了《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条的规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-26 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于深交所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第109号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所《关于对山西漳泽电力股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函〔2018〕第109号）。 |
| 批复内容 | 公司现予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-19 |
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| 标题 | 关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板信息披露业务备忘录第7号——信息披露公告格式(2018年3月修订)》、《上市公司收购、出售资产公告格式》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第114号 |
| 批复原因 | 你公司于2018年6月12日披露了《关于转让蒲洲发电全部资产及负债的公告》，拟通过山西省产权交易市场公开挂牌转让蒲洲发电分公司（以下简称“标的企业”）全部资产及负债（以下简称“标的资产”），标的企业经评估后的净资产值为负数，标的资产出售价格为人民币1元。交易完成后，预计公司将确认8.99亿元左右的转让利得。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请公司持续督导机构就上述问题进行核查并发表意见，于2018年6月22日前报送我部，涉及信息披露事项的，请及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-26 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第183号 |
| 批复原因 | 山西漳泽电力股份有限公司于2017年12月13日披露了《关于转让临汾热电50%股权、蒲洲发电全部资产及负债的关联交易公告》，并于2017年12月18日收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第183号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到关注函后，与持续督导机构、年审会计事务所等中介机构就关注函所涉及问题逐项进行了认真核实，现就关注函所涉问题进行说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-23 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于收到山西证监局《监管关注函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2017]667号 |
| 批复原因 | 山西漳泽电力股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月21日收到中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）《关于山西漳泽电力股份有限公司有关事项的监管关注函》（晋证监函【2017】667号）。 |
| 批复内容 | 针对上述事项，请你公司高度重视，认真做好信息披露、风险揭示和投资者关系管理工作，维护好上市公司和中小投资者合法权益。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-12-18 |
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| 标题 | 关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第183号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函，公司部关注函[2017]第183号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请你公司持续督导机构就上述问题进行核查并发表意见，于2017年12月22日前报送我部，涉及信息披露义务的请及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-08-11 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于收到山西省发展和改革委员会行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国反垄断法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 晋发改价监处[2017]12号 |
| 批复原因 | 2017年8月9日，公司收到山西省发展和改革委员会《行政处罚决定书》（晋发改价监处[2017]12号）。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条、第四十九条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，处当事人2016年度相关销售额1%的罚款，计1388.3097万元(大写壹仟叁佰捌拾捌万叁仟零玖拾柒元整)。 |
| 处理人 | 山西省发展和改革委员会 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-14 |
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| 标题 | 关于对大同煤矿集团有限责任公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年版)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第51号 |
| 批复原因 | 你公司于2017年6月19日将持有的161,750,000股山西漳泽电力股份有限公司（以下简称：“漳泽电力”）股份进行质押，质押股份占你公司当时持有漳泽电力股份总数的19.15%，占漳泽电力总股本的5.25%。你公司直至2017年7月11日才将上述事项告知漳泽电力，漳泽电力于2017年7月13日披露上述股份质押信息。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年版）》第2.1条和第11.11.4条规定。本所希望你公司吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-01-18 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于对交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第9号 |
| 批复原因 | 公司于2017年1月16日收到深证证券交易所《关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第9号）。 |
| 批复内容 | 公司对函中所列事项高度重视，现回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2016-10-29 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于收到深圳证券交易所监管函及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2016]第129号 |
| 批复原因 | 2016年10月27日，公司收到深圳证券交易所《关于对山西漳泽电力股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2016]第129号）。 |
| 批复内容 | 收到上述监管函前，公司已于2016年10月19日召开八届五次董事会对2015年半年度报告、三季度报告及其摘要暨会计差错进行了审议更正，在以后的工作中，公司将进一步加强日常财务监管，严格落实内控制度，切实提升规范运作水平。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2016-10-26 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于收到中国证监会行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2016]16号、[2016]17号 |
| 批复原因 | 经查，2015年你公司参与同煤财务公司增资扩股，以现金出资9.7938亿元，认缴同煤财务公司新增注册资本6亿元，剩余3.7938亿元计入资本公积，增资扩股完成后，公司持有同煤财务公司20%股权。对于上述事实，你公司于2015年6月30日确认了营业外收入5778.95万元；2015年年报编制过程中对该事项会计处理进行差错更正，冲减营业外收入5431.12万元。上述差错更正事项，公司未能及时履行内部决策程序及临时披露义务，造成2015年半年报、三季报财务数据错误。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十二条、第二十三条和第三十条的规定，决定对你公司采取责令改正措施、对你公司董事会秘书、财务负责人采取监管谈话措施。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-25 |
|---|
| 标题 | 漳泽电力:关于对深圳证券交易所年报问询函有关问题回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2016]第201号 |
| 批复原因 | 2016年5月18日，山西漳泽电力股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发来的《关于对山西漳泽电力股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2016]第201号）。
问题1：你公司年报显示“本年度因公司的全资子公司山西漳泽电力新能源投资有限公司，合并了同受大同煤矿集团有限责任公司控制的大同煤矿集团电力能源有限公司的织女泉风电分公司，属于同一控制下的企业合并，故对比较报表的相关项目进行了调整。”请说明在财务报表附注“同一控制下企业合并”中未包括此公司的原因及合理性，并补充披露相关信息。
问题2：请你公司在“应付债券”将表格补充完整，并补充披露利率、期限等信息。 |
| 批复内容 | 山西漳泽电力股份有限公司对来函所关注的有关问题进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-19 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于现场检查相关问题的整改公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《深交所信息披 |
| 文件批号 | 晋证监函[2015]465号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》和证监会2015年并购重组专项检查工作安排，证监会上市部成立检查组于2015年8月3日—14日对公司进行了现场检查，并于2015年11月23日下达了《关于山西漳泽电力股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2015]465号，以下简称“《关注函》”），要求公司对检查中所发现的问题进行改正。
一、承诺履行方面
二、关联方资金占用方面
三、信息披露方面
四、内控方面 |
| 批复内容 | 公司高度重视此次检查中发现的问题，成立了由董事长任组长的整改工作领导小组，安排部署整改工作和责任主体的落实。针对《关注函》中提出的相关问题，公司逐项逐条对照检查，深入分析，查找原因，明确责任，制定了相应的整改措施。现就相关问题的整改措施及落实情况作如下报告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-19 |
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| 标题 | 漳泽电力:关于现场检查有关问题的补充公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》、《深交所信息披 |
| 文件批号 | 晋证监函[2015]465号 |
| 批复原因 | 根据《上市公司现场检查办法》和证监会2015年并购重组专项检查工作安排，证监会上市部成立检查组于2015年8月3日—14日对公司进行了现场检查，并于2015年11月23日下达了《关于山西漳泽电力股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2015]465号，以下简称“《关注函》”），要求公司对检查中所发现的问题进行改正。
一、承诺履行方面
二、关联方资金占用方面
三、信息披露方面
四、内控方面 |
| 批复内容 | 现就信息披露方面存在的问题补充披露。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-06-02 |
|---|
| 标题 | 山西漳泽电力股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函有关问题回复说明的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第233号 |
| 批复原因 | 山西漳泽电力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年5月28日收到深圳证券交易所《关于对山西漳泽电力股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第233号），函中对控股股东同煤集团履行重组过渡期损益补偿承诺的问题要求我公司进行书面说明。
问题一：你公司董事会2013年度要求同煤集团向你公司进行现金补偿2.21亿元方面所采取的措施，未启动诉讼等司法措施的原因，是否构成控股股东非经营性资金占用，公司董事是否履行勤勉义务及其判断依据；财务顾问核查同时发表意见，同时说明持续督导义务的履行情况。
问题二：你公司下一步董事会拟采取的措施及具体行动计划。
问题三：要求你公司大股东同煤集团严格按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第一条的要求明确承诺履约时限。
问题四：在同煤集团完成履行上述承诺前，你公司应每月就同煤集团承诺履行情况披露进展公告。 |
| 批复内容 | 公司现就问题回复说明情况予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-26 |
|---|
| 标题 | 山西漳泽电力股份有限公司关于收到山西证监局《监管函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2015]220号 |
| 批复原因 | 山西漳泽电力股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月22日收到中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）《关于督促山西漳泽电力股份有限公司规范运作的监管函》（晋证监函【2015】220号），以下简称“《监管函》”）。主要内容如下：
1.公司全资子公司山西漳泽电力燃料有限公司（简称燃料公司）2013年9月11日向关联方中电华益实业集团有限公司拆出资金0.35亿元（资金拆出时燃料公司尚属同煤集团控股子公司，2014年1月1日成为漳泽电力全资子公司），截至2014年资产负债表日该笔借款仍未收回，构成关联方非经营性资金占用。
2.根据同煤集团对公司重组过渡期间收益安排承诺，同煤集团应向公司进行现金补偿220,576,061.62元,但截至目前公司未收到该笔补偿款，且未进行账务处理。
3.公司2014年对子公司山西临汾热电有限公司5亿元担保事项的担保协议签署日早于公司股东大会审议通过日，存在先签订担保合同后履行决策程序的违规担保情形。 |
| 批复内容 | 为防范和化解风险，切实保护上市公司和投资者合法权益，现向你公司提出以下监管要求：
1.采取有效措施，确保2015年5月底前解决关联方非经营性资金占用问题。
2.积极协调公司控股股东履行重组承诺，确保公司5月底前收回重大资产重组过渡期间收益补偿。
3.强化内控建设，规范对外担保决策程序，避免类似问题再次发生。
你公司应从收函之日起，逐日向我局报告整改进展情况，我局将视整改情况采取进一步监管措施。
本公司将按照山西证监局的要求积极采取措施予以整改，并持续履行报告和信息披露义务。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-26 |
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| 标题 | 山西漳泽电力股份有限公司关于控股股东收到山西证监局《监管函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2015]221号 |
| 批复原因 | 公司控股股东大同煤矿集团有限责任公司于2015年5月22日收到中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）《关于履行山西漳泽电力股份有限公司重大资产重组过渡期损益安排承诺的监管函》（晋证监函【2015】221号），以下简称“《监管函》”）。主要内容如下：
近日，我局在审阅你公司控股的山西漳泽电力股份有限公司（以下简称漳泽电力）2014年年报过程中，发现你公司对漳泽电力重大资产重组过渡期损益安排承诺至今未履行。根据承诺和重组标的资产交割审计报告，你公司应向漳泽电力现金补偿220,576,061.62元，但截至目前漳泽电力未收到该笔补偿款，且未进行账务处理。 |
| 批复内容 | 为切实保护上市公司和广大中小投资者合法权益，要求你公司在2015年5月底之前明确承诺履行时间，并采取有效措施按期履行。若该项承诺未能在规定期限内履行，我局将严格按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定，视同超期未履行承诺，对你公司和漳泽电力采取进一步监管措施。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-26 |
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| 标题 | 山西漳泽电力股份有限公司关于2014年年报问询函回复及相关问题整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局和深圳证券交易所年报问询函、监管函，函中就我公司2014年年报审查过程中发现的问题要求公司进行回复，并对有关问题进行整改。 |
| 批复内容 | 现就问题回复情况和有关问题整改情况公告。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2011-12-16 |
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| 标题 | 山西漳泽电力股份有限公司关于公司独立董事收到中国证监会立案调查通知的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 稽查总队调查通字11327号 |
| 批复原因 | 涉嫌违规交易股票 |
| 批复内容 | 杨治山本人已于 11 月 22 日向公司董事会提交了辞职报告公司六届十三次董事会已经审议通待公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过后生效。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-06 |
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| 标题 | 山西漳泽电力股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 晋证函[2007]140号 |
| 批复原因 | （一）“三会”议事规则亟待修订。
（二）“三会”议事规则执行不够规范。
（三）公司章程有待完善
（四）公司经营运作中存在不规范的情况
（五）公司独立性存在问题
（六）需进一部完善内控等制度
（七）财务方面 |
| 批复内容 | 本次上市公司治理专项活动中,在中国证监会、深圳证券交易所和山西证监局的监督、指导下，在广大投资者的积极参与下，公司通过严格自查、认真整改,进一步强化了公司治理机制，进一步健全和完善了内部管理制度,提高了公司运作的透明度和规范化水平。公司将进一步提升公司治理水平和核心竞争力，推动公司快速、持续发展，实现股东权益最大化。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
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