| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 慈溪中交房地产开发有限公司受到国家税务总局宁波市税务局第二稽查局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬税稽二罚[2020]10号 |
| 批复原因 | 2017年11月至2018年6月经营期间，未按规定视同销售进行增值税纳税申报和未按规定代扣代缴个人所得税，导致少缴2017-2018年度增值税、城市维护建设税等相关税费和应扣未扣“偶然所得”个人所得税；未按规定贴花；未按规定足额申报缴纳资金账簿印花税；未按规定申报缴纳财产租赁合同印花税 |
| 批复内容 | 罚款合计8.295748万元 |
| 处理人 | 国家税务总局宁波市税务局第二稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 中交花创(绍兴)置业有限公司受到浙江省绍兴市越城区综合行政执法局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 绍越综执罚决[2020]1611号 |
| 批复原因 | 中交花创（绍兴）置业有限公司在尚未取得施工许可证的情况下，于2020年9月至2020年10月期间在绍兴市越城区镜湖官渡4号地块一标段项目（1#~3#楼、5#~8#楼、10#~12#楼、64#~70#楼、4楼商业、附属用房及地下室）进行12号楼（一标段西侧）、68号楼（一标段东侧）桩基及主体结构搭建施工。 |
| 批复内容 | 处工程合同价款18,021.2202万元1%的罚款180.212202万元 |
| 处理人 | 浙江省绍兴市越城区综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 中交世茂(北京)置业有限公司受到北京市朝阳区水务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 北京市朝阳区水务局[2020]178号 |
| 批复原因 | 朝阳区将台乡1016-030地块R2二类居住用地1016-033地块F2公建混合住宅用地项目（1#住宅楼等35项）工程，施工用水未向水行政主管部门申请临时用水指标 |
| 批复内容 | 1、责令于2020年10月9日前到节水管理部门申请核定用水指标；2、罚款1.5万元 |
| 处理人 | 北京市朝阳区水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 中交世茂(北京)置业有限公司受到朝阳区消防救援支队行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 朝（三）（消）行罚决字[2022]0055号 |
| 批复原因 | 消防设施、器材未保持完好有效 |
| 批复内容 | 罚款5万元 |
| 处理人 | 朝阳区消防救援支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 昆明中交东盛房地产有限公司受到昆明市盘龙区城市管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 盘城管处罚决(2021)NO：0002099 |
| 批复原因 | 美庐小区A2地块在施工过程中所产生的工程弃土（建筑垃圾）倾倒于工地旁青龙村石头山堆放，公司作为建设方监管不到位。 |
| 批复内容 | 1、罚款3万元。2、监督施工单位把倾倒于青龙村石头山的工程弃土清运并恢复场地原貌。 |
| 处理人 | 昆明市盘龙区城市管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 昆明中交熙盛房地产有限公司受到昆明市呈贡区城市管理局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 呈城罚字[2021]0324-01号 |
| 批复原因 | 因未取得《建筑工程施工许可证》及《建设工程规划许可证》，施工图未经审查合格就开工建设。 |
| 批复内容 | 处已完成的工程造价的百分之十的罚款,即罚款30.06万元 |
| 处理人 | 昆明市呈贡区城市管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 重庆嘉熹房地产开发有限公司受到重庆市两江新区建设管理局行政处罚（（渝两江）建罚[2021]第315号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （渝两江）建罚[2021]第315号 |
| 批复原因 | 在建设单位未取得施工许可证的情况下，擅自组织施工两江新区悦来组团Q分区Q09-1地块 |
| 批复内容 | 罚款436.8816万元（工程合同价款1%的罚款） |
| 处理人 | 重庆市两江新区建设管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 重庆嘉熹房地产开发有限公司受到重庆市两江新区建设管理局行政处罚（(渝两江〕建罚[2022]第42号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | (渝两江〕建罚[2022]第42号 |
| 批复原因 | 在建设单位未取得施工许可证的情况下，擅自组织施工两江新区悦来组团Q分区Q08-1地块施工总承包项目。 |
| 批复内容 | 罚款249.5598万元（工程合同价款1%的罚款） |
| 处理人 | 重庆市两江新区建设管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 重庆肃品房地产开发有限公司受到重庆高新技术产业开发区管理委员会建设局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （高新）建罚[2020]第01号 |
| 批复原因 | 公司开发建设的沙坪坝区西永组团U7组团7-1-2/04地块项目工程未按规定办理施工许可证，并擅自组织施工 |
| 批复内容 | 罚款10万元 |
| 处理人 | 重庆高新技术产业开发区管理委员会建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 重庆中交西园雅集置业有限公司受到重庆市九龙坡区住房和城乡建设委员会行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （九龙）建罚[2021]第061号 |
| 批复原因 | 重庆中交西园雅集置业有限公司涉嫌在中交中梁山L15地块项目开发建设过程中将建设工程肢解发包 |
| 批复内容 | 罚款2.2815万元（工程合同价款0.5%） |
| 处理人 | 重庆市九龙坡区住房和城乡建设委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-20 |
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| 标题 | 重庆中交云栖美庐置业有限公司受到重庆市九龙坡区住房和城乡建设委员会行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （九龙）建罚[2020]第019号 |
| 批复原因 | 在“中交中梁山L16地块”项目建设中，存在未取得施工许可证擅自施工的行为 |
| 批复内容 | 1、责令停止施工2、罚款2万元 |
| 处理人 | 重庆市九龙坡区住房和城乡建设委员会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-01 |
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| 标题 | 关于对中交地产股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第194号 |
| 批复原因 | 2022年3月16日至4月1日，你公司股价连续上涨，并披露三次《股票交易异常波动公告》。我部对此表示关注 |
| 批复内容 | 请你公司于2022年4月8日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-10-08 |
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| 标题 | 关于对中交地产股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第153号 |
| 批复原因 | 前述交易的金额累计超过你公司最近一期经审计净资产的50%，你公司未严格按照重大资产重组相关规定履行审议程序和披露义务。 |
| 批复内容 | 对中交地产股份有限公司下发监管函，本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-14 |
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| 标题 | 中房地产:关于对公司的重组问询函之回复 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》 |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第34号 |
| 批复原因 | 2016年5月27日，公司收到深圳证券交易所《关于对中房地产股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2016】第34号，以下简称“重组问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据《关于对中房地产股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2016]第34号）的相关要求，我公司与各中介机构对所列问题进行了逐项落实，现予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-06 |
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| 标题 | 中房地产:重大资产重组进展暨继续停牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第34号 |
| 批复原因 | 2016年5月27日，公司收到深圳证券交易所《关于对中房地产股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2016】第34号，以下简称“重组问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司已组织相关各方及中介机构对重组问询函所列问题逐项进行了落实和回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-26 |
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| 标题 | 中房地产:关于2015年度报告补充披露公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中房地产股份有限公司收到深圳证券交易所下发的2015年度报告问询函。 |
| 批复内容 | 公司现根据深圳证券交易所对我公司2015年度报告问询函要求，将相关情况补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2016-01-12 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 固收部关注函[2016]第1号 |
| 批复原因 | 2016年1月12日，重庆证监局出具《关于对中房地产股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（固收部关注函【2016】第1号），关注到截至2015年9月30日，发行人2015年新增借款13.16亿元，占上年末净资产的44.36%，超过上年末净资产的20%，发行人直至2015年10月29日披露的2015年三季度报告中才对上述事项予以披露，信息披露不及时。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条第一款第（五）项的规定，按照《管理办法》第五十八条的规定，要求公司董事会秘书田玉利到重庆证监局接受监管谈话。 |
| 批复内容 | 公司董事会秘书田玉利按照上述要求前往重庆证监局接受了监管机构谈话。公司内部将加强法律法规学习，严格遵守《证券法》、《公司法》等法律、法规和《管理办法》的规定，规范履行公司债券重大事项持续披露义务。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-01-05 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公司债券交易与管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 固收部关注函[2015]第85号 |
| 批复原因 | 2016年1月5日，深圳证券交易所出具《关于对中房地产股份有限公司2015年公司债券的监管关注函》（固收部关注函【2015】第85号），关注到截至2015年9月30日，公司2015年新增借款总额13.16亿元，占上年末净资产的44.63%，新增借款（扣除2015年1-9月到期已偿还金额）6.16亿元，占上年末净资产的20.09%，均超过了上年末净资产的20%，但公司未及时披露，违反了《公司债券交易与管理办法》（简称“《管理办法》”）第四十五条第一款第（五）项和《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（简称“《上市规则》”）第4.3.2条的规定。 |
| 批复内容 | 公司已在2015年10月29日披露的2015年第三季度报告中对上述新增借款情况进行了披露；公司债券受托管理人华融证券股份有限公司亦已于2015年11月5日发布《关于“15中房债”重大事项的受托管理事务临时报告》，对上述事项进行了披露。
针对上述情况，公司将加强法律法规学习，严格遵守《证券法》、《公司法》等法律、法规和《管理办法》和《上市规则》的规定，规范履行公司债券重大事项持续披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-05-28 |
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| 标题 | 中房地产股份有限公司澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第229号 |
| 批复原因 | 近期部分媒体及网站发布了关于“公司与中交地产合并已经启动， 中交地产拟通过A股上市平台来控制整个地产板块”等传闻的报道。
2015年5月27日，我公司收到深圳证券交易所《关于对中房地产股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第229号），要求公司对上述事项予以说明。 |
| 批复内容 | 公司对上述事项进行说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-27 |
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| 标题 | 中房地产股份有限公司关于2014年度报告补充披露公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中房地产股份有限公司（以下简称“我公司”）于2015年3月11日披露了2014年度报告，深圳证券交易所对我公司出具2014年度报告问询函,要求我公司将控股股东中住地产开发有限公司的母公司中国房地产开发集团公司、中国交通建设集团有限公司的相关情况补充披露。 |
| 批复内容 | 现根据深圳证券交易所对我公司2014年度报告问询函要求，将我公司控股股东中住地产开发有限公司的母公司中国房地产开发集团公司、中国交通建设集团有限公司的相关情况补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-01-08 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监函[2015]3号 |
| 批复原因 | 2015年1月8日，重庆证监局向中国交通建设集团有限公司出具《关于中房地产股份有限公司同业竞争的关注函》（渝证监函【2015】3号），重庆证监局在日常监管中关注到，中交集团控制的公司与公司存在同业竞争问题：
（1）与中交地产的同业竞争问题
（2）与绿城中国的同业竞争问题
（3）监管要求 |
| 批复内容 | 针对上述关注函，中交集团时任副总裁朱碧新与公司董事长吴文德、董事会秘书田玉利前往重庆证监局进行了当面沟通，表示公司近年来一直致力于研究并解决上述同业竞争问题，会尽快同中交集团研究解决思路。2016年1月22日，中交集团就上述关注函事项回复。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-04-01 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2014]第16号 |
| 批复原因 | 2014年4月1日，深圳证券交易所出具《关于对中房地产股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2014】第16号），关注到公司独立董事刘洪跃2013年4月起因工作原因担任瑞华会计师事务所高级合伙人职务。2013年11月20日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了聘请瑞华会计师事务所为公司2013年财务报告及内部控制审计中介机构的议案。独立董事刘洪跃作为关联董事未回避表决相关议案。在12月10日公司股东大会通过续聘瑞华会计师事务所为公司2013年度审计机构的议案后，刘洪跃至2014年1月28日方才提出辞职报告，且截至监管函出具日，公司尚未提名新任候选独立董事，其仍在履职。
公司的上述行为违反了证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发【2001】102号）第一条第（一）款（四）规定、《上市规则》第10.2.1条规定，刘洪跃的行为违反了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发【2001】102号）第三条第（五）款规定及深圳证券交易所《独立董事备案办法》第7条。 |
| 批复内容 | 公司对上述问题进行了整改：刘洪跃董事于2014年1月28日提出辞职报告。公司于2014年4月召开第六届董事会第二十六次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过郭海兰女士为第六届董事会独立董事。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-02-17 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第40号 |
| 批复原因 | 2014年2月17日，深圳证券交易所出具《关于对中房地产股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第40号）。
关注到公司控股股东中住地产于2008年承诺：为避免同业竞争，中住地产旗下的其他房地产资产，包括北京汉华房地产开发有限公司、华能（海南）实业开发公司三亚公司、上海华能天地房地产有限公司、惠州华能房地产开发经营公司等部分股权，已着手予以处置，或因其资产状况不宜转入上市公司，中住地产即将予以处置；对于该部分资产，中住地产承诺在本次发行股份及资产重组获得中国证监会批准后12个月内处置完毕。但据公开资料显示，华能（海南）实业开发公司三亚公司、惠州华能房地产开发经营公司目前尚未处置完成，前述承诺已超期。
同时对于拟清算的北京华能、江苏华能、北京裕泰、上海华能物业、华汇仓储等，中住地产有如下承诺：如果上述公司清算后的剩余财产价值低于2007年5月31日评估值，则中住地产以现金补足；上述公司从2007年5月31日至清理时不发生或有负债等其它影响上市公司权益的或有事项，如果期间发生影响上市公司权益的或有事项，则中住地产承担发生或有事项之损失。截至日前，因江苏华能尚未完成清算，该承诺尚未履行完毕。 |
| 批复内容 | 2014年2月28日，公司就上述关注函进行了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-12-27 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第360号 |
| 批复原因 | 2013年12月27日，深圳证券交易所出具《关于对中房地产股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2013】第360号），关注到公司于2013年12月27日披露了控股子公司长沙兆嘉房地产开发有限公司与湖南华夏投资集团有限公司诉讼的终审判决结果。 |
| 批复内容 | 公司向公司控股股东中住地产开发公司书面发函督促，并于2014年1月6日就关注函涉及的问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-09-29 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司章程指引(2006年修订)》 |
| 文件批号 | 渝证监函[2013]54号 |
| 批复原因 | 2013年，重庆证监局对公司进行了现场检查，并于9月29日出具了《关于中房重实地产股份有限公司现场检查的监管意见函》（渝证监函【2013】54号）。
主要问题如下：
（1）存在同业竞争问题
（2）独立性存在问题
（3）重大事项未及时履行决策程序和信息披露义务
（4）三会运作不规范
（5）成本核算不准确
（6）期间费用跨期 |
| 批复内容 | 重庆证监局就上述问题，要求公司：
（1）积极推动解决同业竞争和独立性问题
（2）结合实际，建立健全规范运作长效机制
（3）严格管理，规范财务会计工作
公司董事会对此高度重视，针对本次发现的问题，马上组织机构和人员提出整改措施，并持续督促落实，并于2013年11月8日向重庆证监局提交了《关于重庆证监局对我司现场检查发现问题的整改报告》，将问题整改落实情况报告如下。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2013-08-29 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 重庆证监局[2013]9号 |
| 批复原因 | 2013年8月29日，重庆证监局出具《关于对中房重实地产股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（【2013】9号）。经重庆证监局核查，公司披露的《重大诉讼进展情况公告》中，在披露控股子公司长沙中住兆嘉房地产开发有限公司被湖南华夏投资集团有限公司反诉事项时，仅披露了华夏投资反诉请求，未披露反诉的起因。 |
| 批复内容 | 公司时任董事长沈东进、总经理吴文德、董事会秘书田玉利于2013年9月4日赴重庆证监局接受了监管谈话。
2013年9月30日，公司向重庆证监局提交了《关于有关诉讼事项信息披露存在问题的整改报告》（重实董字[2013]25号），针对本次信息披露中出现的问题，采取了相应整改措施。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2013-08-19 |
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| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第232号 |
| 批复原因 | 2013年8月19日，深圳证券交易所出具《关于对中房重实地产股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2013】第232号），关注到上海证券报刊登了《中房地产离奇官司扯出尘封旧事》的报道。 |
| 批复内容 | 2013年8月21日，公司就上述关注函进行了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-05-04 |
|---|
| 标题 | 中房地产:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第125号 |
| 批复原因 | 2012年5月4日，深圳证券交易所出具《关于对重庆国际实业投资股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2012】第125号）。 |
| 批复内容 | 2012年5月7日，公司董事会根据相关规定进行了认真的问询和核实，未发现应披露而未披露的重大信息，并对上述关注函进行了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-07-31 |
|---|
| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司限期整改结果公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监市[2009]251号 |
| 批复原因 | 一、关于公司未能审慎编制盈利预测有关问题的整改结果
二、关于子公司西安希望城经营控制权的整改结果
三、关于母公司报表编制不正确的整改结果
四、关于关联方交易未履行决策审批的整改结果
五、关于信息披露相关问题的整改结果 |
| 批复内容 | 通过此次中国证监会重庆监管局对公司的检查，进一步提高了公司对现有问题的认识，并促进了公司规范化运作的意识。公司将以本次限期整改工作为契机，认真分析和解决存在问题，切实落实整改措施，规范公司运作，努力提升公司经营业绩，确保公司稳定、健康发展，切实维护广大股东的利益。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-07-17 |
|---|
| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司限期整改方案公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监市[2009]251号 |
| 批复原因 | 一、 关于公司未能审慎编制盈利预测有关问题
二、关于子公司西安希望城经营控制权的问题
三、关于母公司报表编制不正确的问题
四、关于关联方交易未履行决策审批的问题
五、关于信息披露相关问题 |
| 批复内容 | 本公司董事会将严格按照通知要求，要求相关整改责任人及承办部门和所属企业切实落实整改方案，对《通知》中涉及的各项问题在规定期限内改正、完善，并在《通知》规定时间2009 年7 月30 日前及时披露整改结果报告。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2009-06-30 |
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| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司关于收到中国证监会重庆监管局《关于责令重庆国际实业投资股份有限公司限期整改的通知》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监市[2009]251号 |
| 批复原因 | （一）关于公司未能审慎编制盈利预测
（二）关于子公司西安希望城置业有限公司经营控制权
（三）关于母公司报表编制不正确的问题
（四）关于关联方交易未履行决策审批
（五）关于信息披露 |
| 批复内容 | 《通知》要求公司召开董事会会议，提出切实可行的整改方案，认真进行整改，消除上述事项对公司的影响，公司应在2009年7月30日以前完成全部整改工作。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-21 |
|---|
| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一：公司在《信息披露管理制度》的基础上，尚需对内部控制制度进行建立和完善。
二：公司重组方股权过户尚未完成，存在查封质押情况
三：公司副董事长、总经理暂时空缺
四：当前对子公司北京瑞斯康达失去控制
五：公司经营目前仍然处于停顿
六：公司股权分置改革仍未进行
七：董事会专门委员会的作用未能充分发挥，对公司董事、监事和高级管理人员相关法律法规的培训有待加强
八：公司股东大会的召开至今未采用过网络投票、征集投票权等形式
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| 批复内容 | 通过本次公司治理专项活动整改，公司进一步增强了规范运作意识，完善了内部控制制度，公司将不断坚强有关法律法规的学习，进一步提高董事、监事、高管人员规范运作和合规经营理念，保证公司规范运作和全体股东的利益。
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| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 完善： 问题一《信息披露管理制度》。问题二：公司重组方股权过户尚未完成。 问题三：公司副董事长、总经理暂时空缺。 问题四：当前对子公司北京瑞斯康达失去控制。 问题五：公司经营目前仍然处于停顿。问题六：公司股权分置改革仍未进行。 问题七：董事会专门委员会的作用未能充分发挥，对公司董事、监事和高级管理人员相关法律法规的培训有待加强。问题八：公司股东大会的召开至今未采用过网络投票、征集投票权等形式。
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| 批复内容 | 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关活的通知》、重庆证监局《关于做好重庆上市公司治理专项活动有关工作的通知》（渝证监发[2007]103号）文件、重庆证监局《关于S*ST重实公司治理专项活动的监管意见函》（渝证监市函[2007]95号）等文件的要求，重庆国际实业投资股份有限公司认真开展了公司治理专项活动，包括全面自查和整改、接受公众投资者评议和接受证监局专项检查等。
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| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2005-12-30 |
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| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司董事会关于受到行政处罚的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2005]39号 |
| 批复原因 | 重庆实业在2000年公开披露的配股说明书中披露虚假信息及在2000年、2001年、2002年和2003年年度报告中所披露的信息有虚假记载和重大遗漏的问题。
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| 批复内容 | 本公司于2005年12月29日上午，收到中国证券监督管理委员会证监罚字(2005)39号《行政处罚决定书》。就重庆实业违反证券法律法规一案，现已调查、审理终结。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2004-07-09 |
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| 标题 | 深圳证券交易所关于对重庆国际实业投资股份有限公司及相关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未及时履行信息披露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2003-11-22 |
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| 标题 | 重庆国际实业投资股份有限公司关于巡回检查问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深交所股票上市规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 证监渝办发[2003]36号 |
| 批复原因 | 《公司章程》及相关规章制度存在问题；“三分开、两独立”存在问题；“三会”运作不规范；信息披露的及时性、准确性、持续性不足；财务管理制度的建立及执行中存在不足、财务会计处理核算存在问题 |
| 批复内容 | 中国证监会宁波特派办于2003年9月8日至9月12日对重庆国际实业投资股份有限公司（以下简称“公司”）进行了巡回检查，根据宁波办的检查情况，中国证监会重庆证券监管办事处于2003年10月15日下发了证监渝办发［2003］36号《关于重庆国际实业投资股份有限公司限期整改的通知》（以下简称“整改通知”）。10月21日公司接到整改通知后，对此高度重视，组织了全体董事、监事及高管人员对整改通知中提出的问题进行了认真的分析和研究。公司对照《公司法》、《证券法》、《深交所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及相关法律、法规，本着规范发展、严格自律、认真负责的态度对整改通知提出的问题制定了整改方案并逐项落实。 |
| 处理人 | 宁波特派办 |
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