南华期货:新股询价报告

(1)截至 2019 年 6 月 30 日,公司境内(不包括香港、澳门和台湾地区)拥有40 个营业部及分公司,其中位于浙江省内的营业部及分公司为 13 个,另外位于上海、北京、广东等经济发达地区的营业部及分公司有 10 个。

    (2)公司拥有行业领先的创新意识和能力。公司即积极推进创新业务的拓展。截至2019 年 6 月 30 日,在资产管理业务方面,本公司境内期末资产管理产品数量 11只,境内受托管理资金规模(期末总额)11.67 亿元,在其他创新业务方面,本公司以自有风险管理子公司--南华资本作为平台陆续开展了场外衍生品业务、做市业务等创新业务。上述创新业务的开展和研发,有利于加速推进公司由期货中介向资本中介进行转变,同时,公司还尝试将互联网金融的优势与公司现有业务进行有机结合,向着“以衍生品服务为核心的金融服务集团”目标发展前进。

    (3)近年来,公司逐步制定和完善内部管理相关制度,建立合规和风控体系。公司在持续完善内控制度和内控体系的基础上,注重风险预警能力和风险处置能力的提升,在规范公司各项业务尤其是创新业务的发展,有效防范和化解金融风险,以及保护公司的资产安全与完整等方面起到了积极作用。报告期内,本公司的分类评级结果稳中有升,根据中国证监会对期货公司分类评价结果,2016 年、2017 年和 2018 年公司的分类评级分别为 A 类 A 级、A类 AA 级和 A 类 AA 级,显示出公司良好的合规经营水平及优秀的风险管理和内部控制能力。

    (4)公司的高管团队具有从业时间长、管理经验丰富、团队人员稳定、业务能力强等特点,是公司快速稳定发展的重要因素。公司的高管团队拥有资深的从业经历。2012 至 2018 年公司管理团队连续七年被期货日报、证券时报评为“中国期货公司金牌管理团队”。2017 年和 2018年,公司总经理罗旭峰被期货日报、证券时报评为“中国期货公司最佳掌舵人”。