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| 宏利行业精选混合A(162204) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 98684 | ||||||||
| 基金代码 | 162204 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-08-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达宏利行业精选证券投资基金更新招募说明书（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 泰达宏利行业精选证券投资基金于2004年4月21日经中国证监会证监基金字【2004】58号文批准募集，基金合同于2004年7月9 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正文。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2010年7月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日，财务数据未经审计。基金托管人中国银行股份有限公司已于2010年7月26日对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名 称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002 年 6月6日 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577725 联系人：邢颖 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：49％。 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。1996年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士学位，律师、经济师、项目数据分析师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。 孙泉先生，董事。1988年任职天津开发区信托投资公司；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室；1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部；2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理。 施德林(Marc Howard Sterling)先生，美国国籍。自1993年6月至2002年2 月间在宏利金融有限公司策划开拓中国内地、澳门、台湾地区及越南市场，并自2000年起掌管宏利台湾；在2002年2月至2004年3月，负责宏利金融有限公司在中国内地、台湾地区以及越南的业务，同时也负责宏利金融有限公司的区域人力招聘及发展计划；自2004年起至今，作为宏利金融有限公司高层管理委员会成员负责在中国内地与台湾地区的业务，同时亦为宏利人寿保险（国际）有限公司的董事会董事，并自2005年起担任中宏人寿保险有限公司董事长。 雷柏剛（Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍。自1978年至 2005年间在宏利金融有限公司分别于美国、加拿大国际及企业业务部出任多个管理要职，在策略性规划、保险及年金产品管理、销售及市场推广等方面拥有丰富经验；在2005年至2006年间，为美国保险业务部的行政副总裁，负责管理恒康人寿保险、恒康长期护理及恒康金融网络等业务单位；自2007年起掌管宏利金融有限公司于亚洲的保险及财富管理业务，以及于日本、中国内地、香港、澳门、台湾地区、印尼、菲律宾、新加坡、越南、马来西亚、泰国的业务运作。 王裕闵先生，美国国籍。自1987年起分别在M&T Bank New York, USA、 FGIC New York, USA、General Reinsurance Stamford, USA、CGA Investment Management New York, USA、Structured Credit Partners LLC. New York, USA担任分析员及投资组合经理的职务；自2000年至2009年，在美国美联证券公司担任董事总经理兼结构信贷产品主管及亚洲资本市场和投资银行主管的职务；自2009年加入宏利资产管理（香港）有限公司，担任北亚洲区投资主管之职。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，1995年获法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。 孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。1993年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年还担任《南开经济研究》副主编。2005年起任中国金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。 杜汶高先生，监事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位。2001年加入宏利，2001年至2004年负责于波士顿领导机构息差产品的开发工作，之后掌管宏利亚洲区（香港除外）的投资事务，现为宏利金融环球投资管理（亚洲）的亚洲投资部主管，掌管亚洲区投资事务，拥有22年的资本市场经验。 王泉先生，监事。管理学学士，经济学硕士。2002年3月至今在泰达宏利基金管理公司工作，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。 刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书，以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 刘青山先生，1997年毕业于中国人民大学，获管理学硕士学位，同年加入华夏证券基金管理部，参与华夏基金管理有限公司的筹建，先后在研究部和投资管理部从事行业研究及投资管理工作，并分别担任业务经理和高级经理。2001年加入湘财证券有限责任公司，参与筹建泰达宏利基金管理有限公司，曾担任公司研究部总经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理、现任公司副总经理兼投资研究总监。自2003年4月至2005年4月，担任泰达宏利成长类行业证券投资基金基金经理。自2004年7月至今，担任本基金经理。13年基金从业经验，具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟，副总经理兼投资总监及基金经理刘青山，投资部总经理兼基金经理梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，交易部负责人陈力。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000 家大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象，中国银行被The Banker（英国《银行家》）评为“2009 年中国年度银行”，被Euromoney（《欧洲货币》）评为“2009 年度最佳私人银行”，被Global Finance（《环球金融》）评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”，被Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行”，被The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。 （四）证券投资基金托管情况 截止2010年3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、华泰柏瑞货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证100指数（LOF）、易方达深证100ETF联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等81只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）直销机构 泰达宏利基金管理有限公司 地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编：100033 传真：010－66577666 客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662 联系人：延慧、崔冉 联系电话：010-66577619、010-66577617 网址：http://www.mfcteda.com 网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ （二）代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 银行网站：www.icbc.com.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 联系电话：010-85109211 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 银行网站：www.abchina.com 4) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 联系人：曹榕 银行网址：www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8) 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 客户服务电话: 95501 联系人：张青 传真：0755-25841098 公司网址：www.sdb.com.cn 9) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com 10) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：胡昱 客服电话：0769－96228或拨打各营业网点咨询电话 公司网址：www.dongguanbank.cn 11) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客户服务热线：400 888 8811 公司网站：www.cbhb.com.cn 12) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路294号 办公地址： 宁波市江东区中山东路294号 法定代表人： 陆华裕 电话：021－63586210 传真：021－63586215 联系人： 胡技勋 客户服务热线：96528（上海地区962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn 13) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010－85238667 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 14) 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 传真: 021- 68865680 联系人：钟康英 联系电话：021-68634518 公司网站：www.xcsc.com 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 电子邮箱：wangzq@bhzq.com 客户服务电话: 4006515988 网址：www.bhzq.com 16) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568047 联系人：李洋 公司网站：www.chinastock.com.cn 17) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 客服电话：95575或致电各地营业网点 传真：020-87555305 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 18) 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：张佑君 客服电话：4008888108 传真：010－65182261 公司网站： www.csc108.com 19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：祝幼一 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 20) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：袁月 全国免费业务咨询电话：4008816168 传真：0755-82433794 网址：www.PINGAN.com 21) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：吴宇 公司网站：www.dfzq.com.cn 22) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：张婷 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 23) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 联系电话：021-54033888 客服电话：021－962505 网址：www.sw2000.com.cn 24) 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 25) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：唐新宇 客服电话：4006208888 传真：021-50372474 联系人：张静 公司网站：www.bocichina.com 26) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-95597 传真：025-84579763 联系人：程高峰 公司网站：www.htsc.com.cn 27) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24楼 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 联系电话：0755-82492000 客户服务电话：400-8888-555，95513 传真：0755-82492962 公司网址：www.lhzq.com 28) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：4008888788 10108998 传真：021-22169134 公司网址：www.ebscn.com 29) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区成府路298号方正大厦二层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：马金声 联系人：戴荻 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn 30) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 31) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 传真：0755-83516199 客户服务电话：0755-33680000 400 6666 888 公司网址：www.cc168.com.cn 32) 南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888 客户服务电话：400 828 5888 公司网址：www.njzq.com.cn 33) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客户服务电话：4008888123 公司网址：www.xyzq.com.cn 34) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人: 金芸、李笑鸣 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 35) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 法定代表人：吴志明 客服电话：020-961303 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 36) 广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-87383333，96326（福建省内） 传真：0591-87383610 联系人：张腾 公司网站：www.gfhfzq.com.cn 37) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－82130833 公司网站：www.guosen.com.cn 38) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：4008-888-228 传真：0755-83025625 联系人：金春 网站：www.jyzq.cn 39) 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 客服电话：4008888128 传真：021-68767981 联系人：罗芳 公司网站：www.tebon.com.cn 40) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：www.essence.com.cn 41) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网络地址：www.longone.com.cn 客户服务热线：021-52574550，0519-8166222，0379-64912266 免费服务热线：400-888-8588 42) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 43) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-4403319 开放式基金业务传真：0731-4403439 网址：www.cfzq.com 44) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-8808585 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 45) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：4008-888-999或027-85808318 联系人：李良 电话：027-665799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 46) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045522 联系人：陈少震 公司网站：www.txsec.com （三）注册登记机构 泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 电话：010－66577768 传真：010－66577750 （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 四、基金的名称 本基金的名称：泰达宏利行业精选证券投资基金 五、基金的类型 本基金的类型： 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金的投资目标：追求资本的长期持续增值，为投资者寻求高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券，以及法律、法规、规章或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资比例为基金资产净值的60%－95%，债券投资比例为基金资产净值的0%－35%，现金及现金等价物投资比例为基金资产净值的5%－30%。 八、基金的投资策略 本基金全面引进荷兰银行的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置和行业类别与行业配置，“自下而上”精选股票的投资策略，主要投资于具有国际和国内竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。 资产配置和行业类别与行业配置，主要采用“自上而下”的投资策略：（1）投资决策委员会根据MVPS模型，结合宏观和行业分析，确定投资组合资产配置比例；（2）根据行业特点和市场状况，确定行业类别与行业配置比例。 精选个股主要采用“自下而上”的投资策略包括：（1）以流动性指标筛选股票。（2）对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。（3）以定性的股票评级系统全面考察公司股票的未来发展。 本基金股票投资流程如下图所示： ■ 1、投资决策委员会根据MVPS模型，确定投资组合资产配置比例 MVPS模型——通过四个层面研究确定基金资产配置比例 M－宏观经济环境（Macro Environment） 研究分析的主要指标包括： √季度GDP的增长速度 √每月CPI的数据 √每月工业增加值的增长速度 √货币供应量M2的增长 V-价值（Valuation） 研究分析的主要指标包括： √P/B、P/E运行模型 √公司治理结构 P-政策（Policy） √国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有的重要影响作用。 S-气氛（Sentiment） 研究分析的主要指标包括： √保证金 √分析师指数 √基金仓位 √市场的特殊效应 2、利用SRS模型进行行业分析和行业类别与行业配置 根据行业特点和市场状况，确定行业类别与行业配置比例 根据波特理论，通过以下分析，确定行业相对投资价值和行业在投资组合中的配置比例范围。 √对全球、地区、国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景（全球观念下，行业景气趋势分析） √宏观经济周期对行业发展的影响（宏观分析） √优势行业的发展模式分析（评价商业模式） √与最佳行业的比较分析（测量竞争优势） √该行业财务状况分析（财务稳健性分析） 根据行业(P/E)指标和资金流指标，对行业类别与行业配置比例进行调整 在调整行业配置比例时，应综合考虑行业(P/E)指标和资金流指标，对资金流指标的临界数值应根据市场变化进行相应调整。 3、利用市值指标作为流动性指标，对股票进行筛选，建立待投资股票库： 首先对股票市值按大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票，作为模型的基础股票池。 4、对待投资股票库的股票利用QSE模型，对股票投资价值和股票预期收益增长性进行定量分析与评分筛选。 5、利用商业评估、公司评估、价值评估和盈利预测，在基础股票库中寻找价格合理、基本面良好的上市公司： （1）将上市公司作为一个商业组合，根据上市公司所在行业包括的业务类别，从商业性质、上市公司管理水平、竞争优势、上市公司发展前景、市场份额、营业利润率、财务能力等方面对基础股票库中的股票进行评级。将影响上市公司的因素概括为商业因素、公司因素、财务因素，结合上述评级，确定上市公司商业因素、公司因素、财务因素的分值和上市公司的综合评分。 （2）利用财务定价模型对企业的长期盈利状况进行预测，依靠多种价值参数，选择自身投资价值被市场低估、与同类公司相比定价较低、对比市场以往历史数据定价有合理上涨空间的上市公司。结合盈利预测和价值评估对上市公司进行打分。 （3）按照本基金认为合理的权重，对商业评估和公司评估、盈利预测与价值评估进行综合评分，按分值大小，选择股票基础库中最好的上市公司。 6、基于“自上而下”进行的资产配置和行业类别与行业配置，“自下而上”选择的股票，结合自身的研究分析，基金经理构建、执行投资组合。 7、风险控制小组运用引进荷兰银行的风险控制模型，对基金投资组合的风险进行定期跟踪、监控、评估和风险构成的度量预测分析。监察稽核部负责对基金投资过程进行定期监督。 8、基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。 债券投资方面，基金管理人将依据市场利率的预期变化或不同债券收益曲线的变化，利用利率期限结构差异，权衡到期收益率与市场流动性，选择适宜的债券，构建和调整债券组合，在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安全性。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准=70％×新华富时中国A600指数收益率+30%×中债国债总指数（财富） 十、基金的风险收益特征 基金的投资目标和投资范围决定了基金属于风险较高的证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2010年7月22日复核了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告所载数据截止2010年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 2、报告期末基金资产组合情况 ■ 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末基金未持有债券。 ■ （下转84版） 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,855,020,755.76 72.94 其中：股票 3,855,020,755.76 72.94 2 固定收益投资 282,683,368.90 5.35 其中：债券 282,683,368.90 5.35 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,136,316,358.33 21.50 6 其他资产 10,975,742.36 0.21 7 合计 5,284,996,225.35 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 63,145,619.34 1.20 B 采掘业 103,320,000.00 1.96 C 制造业 2,484,232,470.30 47.16 C0 食品、饮料 423,531,918.82 8.04 C1 纺织、服装、皮毛 151,062,150.00 2.87 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 269,815,277.83 5.12 C5 电子 164,152,995.36 3.12 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 1,222,417,177.56 23.20 C8 医药、生物制品 253,252,950.73 4.81 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 141,853,311.25 2.69 G 信息技术业 63,083,519.36 1.20 H 批发和零售贸易 230,934,745.00 4.38 I 金融、保险业 355,439,582.43 6.75 J 房地产业 181,415,732.10 3.44 K 社会服务业 45,298,882.60 0.86 L 传播与文化产业 - - M 综合类 186,296,893.38 3.54 合计 3,855,020,755.76 73.18 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600887 伊利股份 5,196,890 152,684,628.20 2.90 2 002029 七 匹 狼 5,035,405 151,062,150.00 2.87 3 002344 海宁皮城 4,499,679 148,579,400.58 2.82 4 600125 铁龙物流 10,499,875 141,853,311.25 2.69 5 600809 山西汾酒 3,388,624 139,035,242.72 2.64 6 002304 洋河股份 897,291 131,812,047.90 2.50 7 000400 许继电气 5,000,000 131,400,000.00 2.49 8 600031 三一重工 7,018,116 128,220,979.32 2.43 9 600315 上海家化 4,032,215 122,942,235.35 2.33 10 601318 中国平安 2,589,422 121,210,843.82 2.30 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 270,251,000.00 5.13 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 12,432,368.90 0.24 7 其他 - - 8 合计 282,683,368.90 5.37 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 1001037 10央票37 2,200,000 220,176,000.00 4.18 2 1001032 10央票32 500,000 50,075,000.00 0.95 3 110009 双良转债 81,790 9,210,371.90 0.17 4 125731 美丰转债 23,330 2,447,317.00 0.05 5 110007 博汇转债 7,240 774,680.00 0.01 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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