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| 南方成份精选混合A(202005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 945827 | ||||||||
| 基金代码 | 202005 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方成份精选混合型证券投资基金2017年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年01月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年10月1日起至2017年12月31日止。 基金产品概况 基金基本情况 基金简称 南方成份精选混合 基金主代码 202005 前端交易代码 202005 后端交易代码 202006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年05月14日 报告期末基金份额总额 3,910,206,828.64份 投资目标 本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相结合方法，精选成份股，寻找驱动力型的领先上市公司，在控制风险的前提下追求获取超额收益。 投资策略 本基金在保持公司一贯投资理念的基础上，紧密把握和跟踪中国宏观经济周期、行业增长周期和企业成长周期，通过对行业的深入分析和上市公司基本面的研究，主要投资两类企业：1、驱动力型增长行业：通过对中国宏观经济的把握，根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察，考量行业增长周期，以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业，从中优选代表性企业重点投资。2、行业领先型成长企业：强调处于企业成长生命周期的上升期，或面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的上市公司。通过投资此两类公司，进而为本基金获取中长期稳健的资产增值。 业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方成份”。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2017年10月01日 - 2017年12月31日) 1.本期已实现收益 267,792,329.46 2.本期利润 269,804,374.53 3.加权平均基金份额本期利润 0.0697 4.期末基金资产净值 4,912,275,214.85 5.期末基金份额净值 1.2563 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.08% 0.93% 4.09% 0.64% 1.99% 0.29% 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金转型日为2007年05月14日。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 黄春逢 本基金基金经理 2015年12月30日 6年 上海交通大学金融学硕士，具有基金从业资格。2011年7月至2014年12月，任职于国泰君安研究所，担任银行业分析师；2015年1月加入南方基金研究部，任金融行业高级研究员；2015年4月至2015年12月，任南方避险、南方保本、南方利淘的基金经理助理；2015年5月至2015年12月，任南方利鑫的基金经理助理；2015年6月至2015年12月，任南方丰合的基金经理助理；2015年12月至今，任南方成份基金经理；2017年7月至今，任南方平衡配置基金经理；2017年8月至今，任南方金融混合基金经理。 张原 本基金基金经理 2015年12月30日 11年 美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。2006年4月加入南方基金，曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员，南方高增及南方隆元基金经理助理；现任权益投资部总经理、境内权益投资决策委员会委员；2009年9月至2013年4月，任南方500基金经理；2010年2月至2016年10月，任南方绩优基金经理；2011年2月至今，任南方高增基金经理；2015年12月至今，任南方成份基金经理；2017年1月至今，任南方教育股票基金经理；2017年11月至今，任南方互联混合基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方成份精选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度中国宏观经济维持稳中向好。从经济运行来看，PMI持续运行于荣枯线之上，12月PMI大幅回升至51.5%。从物价来看，11月CPI环比回落至1.7%，11月PPI环比回落至5.8%。整体看通胀并不构成货币政策进一步收紧的影响因素。央行于9月30日发布针对普惠金融贷款达标银行的定向降准政策，并于12月29日宣布建立临时准备金动用安排，允许在现金投放中占比较高的全国性商业银行在春节期间存在临时流动性缺口时，可临时使用不超过两个百分点的法定存款准备金。尽管这两项政策并不意味着货币政策由此转向宽松，但我们预计流动性进一步大幅收紧的概率正在下降。海外市场，美联储12月如期加息25bp，而中国央行仅上调逆回购和MLF利率5bp，国内流动性受海外市场的影响也在边际趋缓。 回顾四季度操作，我们延续了年初以来的投资思路，继续围绕业绩的确定性寻找投资机会。但由于部分蓝筹及白马年内累计涨幅较高，部分绝对收益投资者和海外投资者有止盈的需求，一些个股在四季度出现了显著的回调，这更多是基于交易层面的影响，而并非基本面的边际弱化。我们在四季度小幅调降了仓位，兑现了一部分浮盈，同时适度增加了行业景气度较高且估值合理的周期品的配置。 展望未来，国内房地产库存水平偏低，三架马车中投资向下有底，而海外经济复苏强劲，出口贸易也随之显著回暖，国内经济依然具备较强韧性。金融去杠杆初见成效，市场出现系统性风险的概率已显著下降，市场利率中枢进一步大幅上行的空间相对有限，而这或将带来市场估值以及风险偏好的整体修复，市场风格或将进一步趋向均衡。2018年A股将首次纳入MSCI指数，预计低估值蓝筹和绩优白马仍将迎来持续的资金流入,但同时，我们也会进一步加大对优质成长股，以及行业景气较高的周期股的发掘力度。未来我们看好大金融、5G产业链、成长性与估值相匹配的成长股以及受益于海内外经济复苏的周期品的投资机会。 报告期内基金的业绩表现 四季度，南方成份精选基金期间净值增长率为6.08%，同期业绩比较基准增长率为4.09%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,790,593,312.55 76.84 其中：股票 3,790,593,312.55 76.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 338,881,000.00 6.87 其中：债券 338,881,000.00 6.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 521,282,341.93 10.57 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 210,801,012.75 4.27 8 其他资产 71,474,505.15 1.45 9 合计 4,933,032,172.38 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 360,999,995.41 7.35 C 制造业 2,378,322,634.36 48.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 787,269,458.62 16.03 K 房地产业 32,781,224.16 0.67 L 租赁和商务服务业 126,720,000.00 2.58 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 104,500,000.00 2.13 S 综合 - - 合计 3,790,593,312.55 77.17 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000063 中兴通讯 11,733,336 426,624,096.96 8.68 2 601166 兴业银行 15,000,000 254,850,000.00 5.19 3 002008 大族激光 4,500,003 222,300,148.20 4.53 4 601318 中国平安 3,000,020 209,941,399.60 4.27 5 600036 招商银行 7,000,089 203,142,582.78 4.14 6 002456 欧菲光 8,700,005 179,133,102.95 3.65 7 300072 三聚环保 4,800,000 168,624,000.00 3.43 8 601899 紫金矿业 33,999,999 156,059,995.41 3.18 9 600547 山东黄金 5,000,000 155,900,000.00 3.17 10 600309 万华化学 4,000,000 151,760,000.00 3.09 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 268,744,000.00 5.47 其中：政策性金融债 268,744,000.00 5.47 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 70,137,000.00 1.43 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 338,881,000.00 6.90 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 170204 17国开04 800,000 79,840,000.00 1.63 2 170410 17农发10 800,000 79,576,000.00 1.62 3 170311 17进出11 600,000 59,568,000.00 1.21 4 170207 17国开07 500,000 49,760,000.00 1.01 5 011752060 17中电投SCP017BC 300,000 30,081,000.00 0.61 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 1,577,861.04 2 应收证券清算款 58,474,768.29 3 应收股利 - 4 应收利息 6,444,828.64 5 应收申购款 4,977,047.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 71,474,505.15 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况 说明 1 600309 万华化学 151,760,000.00 3.09 重大资产重组 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,791,857,697.19 报告期期间基金总申购份额 621,513,067.65 减:报告期期间基金总赎回份额 503,163,936.20 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 3,910,206,828.64 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 64,562,182.22 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 64,562,182.22 报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.00 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率(%) 1 基金赎回 2017-12-13 64,562,182.22 81,303,156.07 0.00 合计 64,562,182.22 81,303,156.07 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况。 备查文件目录 备查文件目录 1、《南方成份精选混合型证券投资基金基金合同》。 2、《南方成份精选混合型证券投资基金托管协议》。 3、南方成份精选混合型证券投资基金2017年4季度报告原文。 存放地点 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层。 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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