财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
金元顺安成长动力灵活配置混合(620002)  基金公开信息
流水号 945124
基金代码 620002
公告日期 2018-01-22
编号 1
标题 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第4季度报告
信息全文 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2018年01月22日



§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。




§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况
基金简称
金元顺安成长动力混合

基金主代码
620002

交易代码
620002
-

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2008年09月03日

报告期末基金份额总额
17,915,912.09份

投资目标
在“可持续成长投资”指导下，本基金深度剖析与把握上市公司的成长动力，以“已投入资本回报率（Returnoninvestedcapital，ROIC）”为核心财务分析指标，主要投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的证券精选，在精细化风险管理的基础上构建优化组合，谋求基金资产长期持续稳定的合理回报。

投资策略
本基金的投资将定性与定量分析贯穿于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模型，把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现长期优于业绩基准的良好收益。

业绩比较基准
标普中国A股300指数×55%＋中证综合债指数×45%

风险收益特征
本基金系主动投资的灵活配置混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金、保本型基金与货币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。

基金管理人
金元顺安基金管理有限公司

基金托管人
中国农业银行股份有限公司




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2017年10月01日-2017年12月31日）

1.本期已实现收益
120,283.34

2.本期利润
1,203,767.11

3.加权平均基金份额本期利润
0.0649

4.期末基金资产净值
19,138,198.39

5.期末基金份额净值
1.068

注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即12月31日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
6.16%
1.17%
3.10%
0.45%
3.06%
0.72%

注：
1、本基金合同生效日为2008年9月3日，业绩基准累计增长率以2008年9月2日指数为基准；
2、本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的30%-80%；债券为15%-65%；现金比例在5%以上；本基金的建仓期系自2008年9月3日起至2009年3月2日止，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定；
3、本基金在2015年11月27日将业绩比较基准由“中信标普300指数收益率×55%+中信标普国债指数收益率×45%”变更为“标普中国A股300指数×55%+中证综合债指数×45%”。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
/
注：
1、本基金合同生效日为2008年9月3日，业绩基准累计增长率以2008年9月2日指数为基准；
2、本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的30%-80%；债券为15%-65%；现金比例在5%以上。本基金的建仓期系自2008年9月3日起至2009年3月2日止，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。



§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



闵杭
投资总监
本基金基金经理
2015-10-16
-
23年
投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管理有限公司。23年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

孔祥鹏
本基金基金经理
2017-06-28
-
5年
金元顺安新经济主题混合型证券投资基金和金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研究所研究员。2015年5月加入金元顺安基金管理有限公司。5年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度，继续坚持以价值股为底仓，重点布局金融行业，并精选部分估值合理的成长个股纳入持仓，取得了较好的表现。
展望2018年，我们认为经济增速继续由高增长向高质量转变，市场流动性仍将延续2017年紧平衡趋势，伴随着经济的结构调整，A股市场继续呈现结构性投资机会，我们仍然看好低估值龙头公司，继续持有银行、保险等蓝筹板块，并进行适当的择时，希望能够取得更好的表现。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安成长动力混合基金份额净值为1.068元；本报告期内，基金份额净值增长率为6.16%，同期业绩比较基准收益率为3.10%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形，截止2017年12月31日，本基金连续六百二十个工作日基金净值低于五千万。
本基金本报告期内未出现基金份额持有人人数不满二百人的情形。



§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）

1
权益投资
15,227,749.50
77.48


其中：股票
15,227,749.50
77.48

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
3,998,559.90
20.34


其中：债券
3,998,559.90
20.34


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
326,496.78
1.66

8
其他资产
101,197.55
0.51

9
合计
19,654,003.73
100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值的比例（%）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
5,505,812.00
28.77

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-

J
金融业
9,721,937.50
50.80

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
15,227,749.50
79.57


5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）

1
000063
中兴通讯
51,700
1,879,812.00
9.82

2
000001
平安银行
139,500
1,855,350.00
9.69

3
601318
中国平安
26,325
1,842,223.50
9.63

4
600036
招商银行
59,100
1,715,082.00
8.96

5
601336
新华保险
23,300
1,635,660.00
8.55

6
600276
恒瑞医药
23,100
1,593,438.00
8.33

7
601601
中国太保
36,600
1,515,972.00
7.92

8
002142
宁波银行
65,000
1,157,650.00
6.05

9
600309
万华化学
19,900
755,006.00
3.95

10
000725
京东方Ａ
125,700
727,803.00
3.80


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
2,993,400.00
15.64


其中：政策性金融债
2,993,400.00
15.64

4
企业债券
998,400.00
5.22

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债（可交换债）
6,759.90
0.04

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
3,998,559.90
20.89


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）

1
108601
国开1703
30,000
2,993,400.00
15.64

2
088040
08铁道01
10,000
998,400.00
5.22

3
123001
蓝标转债
70
6,759.90
0.04

-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未投资权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号
名称
金额（元）

1
存出保证金
15,719.81

2
应收证券清算款
-

3
应收股利
-

4
应收利息
83,324.95

5
应收申购款
2,152.79

6
其他应收款
-

7
其他
-

8
合计
101,197.55


5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）

1
123001
蓝标转债
6,759.90
0.04


5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明

1
600309
万华化学
755,006.00
3.95
重大资产重组


5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。



§6 开放式基金份额变动

单位：份
报告期期初基金份额总额
19,275,604.52

报告期期间基金总申购份额
627,666.18

减：报告期期间基金总赎回份额
1,987,358.61

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-

报告期期末基金份额总额
17,915,912.09




§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。



§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息
1、2017年10月18日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书[2017年2号]；
2、2017年10月18日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要[2017年2号]
3、2017年10月25日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告；
4、2017年10月25日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加唐鼎耀华为销售机构并参与费率优惠的公告；
5、2017年11月10日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加世纪证券为销售机构的公告；
6、2017年11月13日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加奕丰金融为销售机构并参与费率优惠的公告；
7、2017年12月06日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加前海凯恩斯为销售机构并参与费率优惠的公告；
8、2017年12月27日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加农行申购费率优惠活动的公告；
9、2017年12月29日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司关于手工披露旗下基金12月29日行情的公告；
10、2017年12月30日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和www.jysa99.com上公布关于金元顺安基金管理有限公司旗下产品实施增值税政策的公告。



§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。



金元顺安基金管理有限公司
二〇一八年一月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑