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| 银河君耀混合A(519623) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 851623 | ||||||||
| 基金代码 | 519623 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：2017年10月26日 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河君耀混合 场内简称 - 交易代码 519623 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月18日 报告期末基金份额总额 603,148,056.97份 投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，力争 实现基金资产的持续稳定增值。 投资策略 本基金在综合分析多方面因素的基础上，将基金 资产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活 配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资 策略，严格控制下行风险，力争实现基金份额净 值的长期平稳增长。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率 ×50%+上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期 风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水 平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 基金保证人 - 下属分级基金的基金简称 银河君耀混合A 银河君耀混合C 下属分级基金的场内简称 - - 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 3 页 共 15 页 下属分级基金的交易代码 519623 519624 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 400,109,898.13份 203,038,158.84份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年7月1日 － 2017年9月30日 ） 银河君耀混合A 银河君耀混合C 1．本期已实现收益 4,441,140.16 2,408,164.51 2．本期利润 7,895,189.66 4,454,099.84 3．加权平均基金份额本期利润 0.0197 0.0156 4．期末基金资产净值 414,992,269.43 210,561,255.56 5．期末基金份额净值 1.0372 1.0371 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3、基金合同生效日为2017年3月10日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河君耀混合A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.94% 0.08% 2.41% 0.30% -0.47% -0.22% 银河君耀混合C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 1.92% 0.08% 2.41% 0.30% -0.49% -0.22% 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 4 页 共 15 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 5 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 韩晶 基金经 理 2016年11 月18日 - 15 中共党员，经济学硕士，15 年证券从业经历，曾就职于 中国民族证券有限责任公 司，期间从事交易清算、产 品设计、投资管理等工作。 2008年6月加入银河基金管 理有限公司，先后担任债券 经理助理、债券经理等职 务。现任固定收益部总监、 基金经理。2011年8月起担 任银河银信添利债券型证 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 6 页 共 15 页 券投资基金的基金经理， 2012年 11月起担任银河领 先债券型证券投资基金的 基金经理，2014年7月起担 任银河收益证券投资基金 的基金经理，2015年4月起 担任银河丰利纯债债券型 证券投资基金的基金经理， 2015年6月起担任银河鸿利 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，2016年3 月起担任银河润利保本混 合型证券投资基金的基金 经理, 2016年5月起担任银 河旺利灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理， 2016年8月起担任银河君尚 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，2016年9 月起担任银河君信灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理、银河君荣灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理，2016年 11月起 担任银河君耀灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理，2016年 12月起担任 银河君怡纯债债券型证券 投资基金的基金经理、银河 君盛灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理、银河 君润灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理、银河 睿利灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2017 年3月起担任银河君腾灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理、银河君欣纯债 债券型证券投资基金的基 金经理、银河犇利灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理，2017年4月起担任 银河君辉纯债债券型证券 投资基金的基金经理、银河 通利债券型证券投资基金 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 7 页 共 15 页 (LOF)的基金经理、银河增 利债券型发起式证券投资 基金的基金经理、银河强化 收益债券型证券投资基金 的基金经理，2017年9月起 担任银河嘉祥灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。 刘铭 基金经 理 2017年 4 月29日 - 6 硕士研究生学历，6年金融 行业相关从业经历。曾任职 于上海汽车集团财务有限 责任公司固定收益部、上海 银行股份有限公司资产管 理部，从事固定收益交易、 研究与投资相关工作，2016 年7月加入我公司固定收益 部。2016年 12月起担任银 河银富货币市场基金的基 金经理，2017年4月起担任 银河君尚灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君荣灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君信灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君盛灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君耀灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河君腾灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理、 银河鑫利灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2017年6月起担任银河钱包 货币市场基金的基金经理。 杨琪 基金经 理 2017年 7 月1日 - 7 硕士研究生学历，7年金融 行业相关从业经历。曾任职 于上海原点资产管理有限 公司研究部，2011年 11月 加入我公司，从事投资、研 究相关工作。2017年1月起 担任银河银泰理财分红证 券投资基金的基金经理，银 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 8 页 共 15 页 河君信灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理， 2017年4月起担任银河美丽 优萃混合型证券投资基金 的基金经理，2017年7月起 担任银河君耀灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。 注：1、上表中韩晶的任职日期为基金合同生效之日，其余任职日期均为我公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和 完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 9 页 共 15 页 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 整体来看债券市场三季度呈现震荡格局。六月初债市收益率触及高点，3个月同业存单上行 至5.0%，10年国债达到3.7%,10年国开达到4.35%，但央行随后开始释放了一定的放松信号，包 括没有再跟随美联储加息而上调公开市场操作利率以及提前续作MLF并加大流动性投放来避免资 金面在季末收紧，随后债券收益率从6月初的高位逐步回落，收益率曲线逐步陡峭化下行，到7 月中旬降到阶段性低点，3个月存单利率 回落到4.15%，10年国债回落到3.55%，但随后因为财 政存款的大幅上升（7月份财政存款上市1.1万亿，创历史单月最高升幅），导致超储率降至年 内新低，资金面再度收紧，而央行担忧债券杠杆回升较快，也没有进一步引导放松，资金面收紧 重新推升货币市场利率，加上8、9月份同业存单到期高峰来临，同业存单利率再度快速回升，一 个月存单回升幅度最大，从7月中旬的3.4%回升到9月中旬的4.55%，3个月CD从4.15%回升至 4.65%。6月以来大宗商品价格的强势上涨也引起了市场对通胀的隐忧，10年国债收益率在9月初 回升到3.67%，10年国开债收益率最高触及4.35%。在收益率逼近6月初高点的时候，央行再度 加大MLF投放力度，且3个月存单发行利率冲高后回落，再度确立了利率的顶部特征，因此利率 水平再度掉头向下，存单和债券收益率再度回落。 在本季度的运作期内，调整了同业存单和信用债的配置比例，积极参与了新股网下申购。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河君耀混合A基金份额净值为1.0372元，本报告期基金份额净值增长率为 1.94%；截至本报告期末银河君耀混合C基金份额净值为1.0371元，本报告期基金份额净值增长 率为1.92%；同期业绩比较基准收益率为2.41%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 89,842,425.95 14.21 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 10 页 共 15 页 其中：股票 89,842,425.95 14.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 312,794,198.90 49.49 其中：债券 312,794,198.90 49.49 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 214,992,157.98 34.01 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,323,749.24 1.00 8 其他资产 8,120,922.14 1.28 9 合计 632,073,454.21 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 62,732,842.45 10.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 1,284,000.00 0.21 F 批发和零售业 26,385.45 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 759,880.00 0.12 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 2,658,500.00 0.42 J 金融业 22,112,000.00 3.53 K 房地产业 197,800.00 0.03 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.00 S 综合 - - 合计 89,842,425.95 14.36 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 11 页 共 15 页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600887 伊利股份 640,000 17,600,000.00 2.81 2 600519 贵州茅台 20,000 10,352,800.00 1.65 3 000063 中兴通讯 310,000 8,773,000.00 1.40 4 601288 农业银行 2,000,000 7,640,000.00 1.22 5 601166 兴业银行 400,000 6,916,000.00 1.11 6 000858 五粮液 100,000 5,728,000.00 0.92 7 600779 水井坊 100,000 4,182,000.00 0.67 8 601398 工商银行 600,000 3,600,000.00 0.58 9 002415 海康威视 100,000 3,200,000.00 0.51 10 002410 广联达 130,000 2,658,500.00 0.42 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 39,924,000.00 6.38 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,920,000.00 6.38 其中：政策性金融债 39,920,000.00 6.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 59,954,000.00 9.58 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 773,198.90 0.12 8 同业存单 172,223,000.00 27.53 9 其他 - - 10 合计 312,794,198.90 50.00 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111707192 17招商银行 CD192 1,050,000 103,866,000.00 16.60 2 111719189 17恒丰银行 500,000 48,825,000.00 7.81 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 12 页 共 15 页 CD189 3 011760148 17兖矿 SCP007 400,000 39,972,000.00 6.39 4 019557 17国债03 400,000 39,924,000.00 6.38 5 170204 17国开04 400,000 39,920,000.00 6.38 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金报告期内未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金未对股指期货进行投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 13 页 共 15 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 72,721.79 2 应收证券清算款 4,610,238.03 3 应收股利 - 4 应收利息 3,437,962.32 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,120,922.14 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 14 页 共 15 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河君耀混合A 银河君耀混合C 报告期期初基金份额总额 400,114,960.56 403,231,478.18 报告期期间基金总申购份额 194.53 29.34 减:报告期期间基金总赎回份额 5,256.96 200,193,348.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 400,109,898.13 203,038,158.84 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间 期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20170701-20170930 200,017,000.00 - - 200,017,000.00 33.16% 2 20170701-20170930 401,727,427.94 - 200,000,000.00 201,727,427.94 33.45% 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 银河君耀混合 2017年第 3季度报告 第 15 页 共 15 页 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场 流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时 变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、《银河君耀灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河君耀灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2017年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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