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融通动力先锋混合A/B(161609) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 84559 | ||||||||
基金代码 | 161609 | ||||||||
公告日期 | 2010-03-31 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通动力先锋股票型证券投资基金2009年年度报告摘要 | ||||||||
信息全文 | 2009年12月31日 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2010年3月31日 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 1 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通动力先锋股票型证券投资基金(以下简称"本基金")基金合同规定,于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 融通动力先锋股票 基金主代码 161609 交易代码 161609(前端收费模式) 161659(后端收费模式) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年11月15日 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,614,024,311.12份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金为主动式股票型基金,主要投资于制造业和服务行业中价值暂时被市场低估的股票,分享中国工业化深化过程中两大推动经济增长的引擎-"制造业(特别是装备制造业)和服务业(特别是现代服务业)"的高速成长,力争在控制风险并保持良好流动性的前提下,追求稳定的、优于业绩基准的回报,为投资者实现基金资产稳定且丰厚的长期资本增值。 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 2 投资策略 价值低估和业绩增长是推动股价上涨的核心动力。在股价波动与上市公司基本面相关性日益密切的资本市场上,投资于推动经济增长的主要产业部门,可分享该产业部门成长性持续优于经济整体水平而获得的较为显著的超额收益。我们相信,在中国工业化深化阶段,作为经济主要推动力的制造业(特别是装备制造业)和服务业(特别是现代服务业),将是高速发展的产业领域,其增长速度将持续高于GDP增长速度。这两个行业中的价值成长型上市公司兼具良好的盈利性和成长性,长期成长前景良好,代表着中国经济增长的方向,是推动经济增长的中坚力量。本基金通过投资于制造业和服务业两大领域中价值暂时被市场低估的股票,分享中国经济和资本市场高速成长硕果,以获取丰厚的资产增值机会。 业绩比较基准 新华富时A600指数收益率×80%+新华巴克莱资本中国全债指数收益率×20% 风险收益特征 属高风险高收益产品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司(以下简称:中国工商银行) 信息披露负责人 姓名 吴冶平 蒋松云 联系电话 (0755)26948666 (010)66105799 电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-883-8088 、(0755)26948088 95588 传真 (0755)26935005 (010)66105798 2.4信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com 基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年 本期已实现收益 16,712,913.05 -853,539,030.54 2,536,855,901.01 本期利润 1,588,712,777.95 -5,293,685,480.72 4,860,325,513.52 加权平均基金份额本期利润 0.5536 -1.4760 1.3623 本期基金份额净值增长率 49.76% -56.10% 141.05% 3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末 期末可供分配基金份额利润 0.0609 0.0197 0.7027 期末基金资产净值 3,675,437,788.72 3,380,514,283.47 10,701,271,599.77 期末基金份额净值 1.406 1.020 2.770 注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字; 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; (3)期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣除未实现部分)。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 13.49% 1.63% 15.80% 1.40% -2.31% 0.23% 过去六个月 2.73% 2.04% 11.92% 1.69% -9.19% 0.35% 过去一年 49.76% 1.80% 73.43% 1.63% -23.67% 0.17% 过去三年 58.48% 2.09% 65.67% 2.02% -7.19% 0.07% 自基金合同生效起至今 96.04% 2.07% 105.42% 2.00% -9.38% 0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 -50.00%0.00%50.00%100.00%150.00%200.00%250.00%2006年11月15日2007年8月15日2008年5月15日2009年2月15日2009年11月15日基金份额累计净值增长率业绩比较基准收益率 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 -100.00%-50.00%0.00%50.00%100.00%150.00%200.00%2006200720082009基金净值增长率业绩比较基准收益率 注:上图所示2006年度数据统计期为2006年11月15日(基金合同生效日)至2006年 12月31日,未按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注 2009 1.200 92,834,728.48 203,635,592.09 296,470,320.57 - 2008 3.000 328,635,984.02 699,368,003.47 1,028,003,987.49 - 2007 1.000 333,916,908.78 223,672,438.38 557,589,347.16 - 合计 5.200 755,387,621.28 1,126,676,033.94 1,882,063,655.22 - §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 融通基金管理有限公司(以下简称"本公司")经中国证监会证监基字[2001]8号文批准,于2001年5月22日成立,公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)40%。 截至2009年12月31日,公司管理的基金共有九只,一只封闭式基金:融通通乾封闭基金,八只开放式基金:融通新蓝筹混合基金、融通通利系列基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金(LOF)、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金(LOF)和融通内需驱动股票基金,其中融通通利系列基金由融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金三只子基金构成,融通领先成长股票基金(LOF)融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 5 由封闭式基金基金通宝转型而来。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈晓生 本基金的基金经理、融通蓝筹成长混合基金基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理、日兴黄河基金融通模拟组合的组合经理、公司总经理助理 2006年11月15日 - 15 经济学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司,历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003年2月加入融通基金管理有限公司,历任融通新蓝筹混合基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监。 鲁万峰 本基金的基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理 2007年09月28日 - 14 经济学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中国银行深圳国际信托咨询有限公司、北京华融投资管理有限公司和中国人保资产管理有限公司,从事研究和投资工作,2006年6月至今就职于融通基金管理有限公司,任职基金管理部总监助理。 注:任职日期指公司董事会作出决定之日;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 6 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通领先成长股票基金(LOF) 75.41% 融通行业景气混合基金 91.30% 融通内需驱动股票基金 18.21% 本基金 49.76% (1)本基金和融通领先成长股票基金(LOF)的净值增长率差异为-25.65%,其中-6.12%来自资产配置,-11.14%来自行业配置,-6.89%来自股票选择,-1.50%来自其他因素; (2)本基金和融通行业景气混合基金的净值增长率差异为-41.54%,其中-14.87%来自资产配置,-16.40%来自行业配置,-7.01%来自股票选择,-3.26%来自其他因素; (3)融通内需驱动股票基金合同生效日为2009年4月22日,截止2009年12月31日未满1年,不作业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 在始于2008年底的刺激政策的推动下,2009年中国A股市场大幅上扬,沪综指录得79.98%的年度收益,而沪深300指数更是收获了96.71%的年度涨幅,这是中国股市历史上第四大年度涨幅。 2009年市场热点经历了从超跌反弹到行业轮动再到主题投资的转化,基于经济复苏的行业轮动策略在本年度获得良好收益,组合中的行业配置结构成为影响组合收益表现的关键要素。 本基金组合在2009年度的运作过程中,一季度的低仓防守策略以及在第二季度对新能源产业的超配、三季度对地产行业的超配均没有达到预期效果,无论是在仓位选择还是行业配置结构上均出现较大失误,导致组合表现不理想。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金份额净值增长率为49.76%,自2006年11月15日成立以来复权收益率为96.04%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们认为,2010年国际市场不会风平浪静,"黑天鹅"再现也不是没有可能。2008年金融风暴的内因是美国居民部分在金融创新帮助下过度负债、过度消费,目前美国居民部门去杠杆的进程正在逐步完成之中。而最近欧洲出现的希腊主权信用危机问题,暴露出国家通过融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 7 金融创新过度负债,同样将无可避免地要进入去杠杆化过程。无论是国家过度负债、产业部门过度负债,还是居民部门过度负债,终将为此付出代价,即便通过国家负债方式帮助企业或居民暂时渡过难关,但过高的国家负债终将推升长期利率进而威胁经济的长期增长。与此同时,后金融危机时期全球范围内也可能重新思考金融创新的风险以及强化对金融业的监管问题。未来总的趋势仍将是去杠杆以及强化对运用杠杆的管控,不管是对于金融业,还是国家、其他产业部门,抑或居民部门。 国际金融风暴对于中国最大的影响不仅仅是通过影响出口进而降低经济增长速度,它留给中国的最大的影响将是促使中国下决心实现经济增长方式转变,而这一转变正是中国经济发展到目前阶段的内在必然要求。我们对于中国政府目前提出的加快转变经济增长方式以及产业结构调整终将取得成功持相当乐观的态度。 我们的研究表明,2010年开始,中国即将走进消费服务与科技创新引领的新时代,中国经济及其产业发展即将迎来新纪元。其中支柱判断主要有: 1、经济发展规律及产业发展路径研究表明:中国即将进入全新的"信息及服务业"发展阶段。综观过去100多年各国的工业化进程,主要工业化国家在工业化过程中均存在着明显路径依赖。特别是任何大国经济体在经济崛起的过程中总遵循"轻工业阶段--重化工业化阶段--信息及服务业阶段"的三阶段发展路径。人均GDP达到1000美元是产业经济从"轻工业阶段"向"重化工业化阶段"转化的转折期,这一时期以制造业为主的第二产业成为经济增长的核心动力,其增加值比重快速上升,而服务业保持平稳增长态势。人均GDP达到4000-6000美元是产业经济从"重化工业化阶段"向"信息及服务业阶段"转化的转折期,第二产业增加值比重开始下降,而服务业增加值比重进入快速上升期。至2009年底,中国的人均GDP已经达到3500美元左右,预计到2010年年底,中国人均GDP将接近4000美元,这意味着从2010年开始,中国经济将拉开从"重化工业化阶段"逐步向"信息及服务业阶段"转化的序幕。 2、人口结构分析表明:未来十年中国将迎来人口消费高峰。人的一生的消费高峰大约出现在46-50岁左右,中国在六、七十年代形成的"婴儿潮"一代将在未来十年内先后进入他们一生中的消费高峰,配合中国经济进入"信息及服务业阶段","消费服务和科技创新"逐步取代"重化工业"成为未来推动经济的主要引擎存在良好的经济和人口基础。 3、转变经济增长方式的时机已经来临,而且政府已经将其提升到战略的高度。中国作为大国经济的崛起,无法逾越大国经济发展过程中的经济发展规律和产业升级路径。多年以来,不少经济学者反复提出中国必须转变经济增长方式,必须调整产业结构,但无论怎么努力,过去几年以装备制造业为主的第二产业的增加值占比持续上升,投资仍然是拉动经济增长的融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 8 主引擎,经济结构调不了,增长方式也变不了。究其根源,人均GDP仍然处于1000-4000美元之间,经济摆脱不了"重化工业化阶段"的特征,一切想超越此阶段的任何产业结构调整和增长方式转换的努力均是徒劳。随着人均GDP跨过4000美元,目前所进行的产业结构转型和增长方式转换终将获得成功,未来几年,我们可以预见:投资占比逐步下降,重化工业见顶回落,消费服务逐步上升,科技进步、劳动者素质提高和管理创新将替代单纯的规模扩张成为推动经济增长的内在动力。 展望2010年,我们认为中国经济处于"过渡、整固"期。09年中国经济在刺激政策作用下走出了低谷,目前已经确立"V"型反转态势,从GDP的增长来看,经济已经走上回升的道路,但我们认为经济要回复到靠内生动力推动的增长还需要一个"过渡、整固"的过程,未来1-2年中国的经济将是这一基调下的过渡过程,暂时还不会进入新的拉升轨道。这个"过渡、整固"期是逐步做好增长方式转换和产业结构升级准备的历史契机:投资占比将逐步下降,消费服务比重将逐步上升,科技创新将蓬勃发展。 对于2010年的中国股市,我们认为也是一个"过渡、整固"的年份。它将具有以下几个特点:1、在全流通的背景下,15-25倍的动态平均PE可能是市场的主要运动区间,由于2010年是一个过渡年,因此大部分时间可能在动态平均PE15-20倍之间运动;2、2010年市场的融资额有可能相当大,甚至存在创历史新高的可能。从经济结构调整来看,主要依靠银行贷款的融资模式将逐步收缩,依靠资本市场直接融资将不断扩大,因此从大的方向看,加大直接融资是必然的,这将压制了2010年股票市场向上拓展空间的力量。3、2010年仍然是有机会的一年,主要的投资机会存在两方面,一是大类资产的波段机会,这应该是跌出来的机会;二是结构性机会,其中符合自主创新和消费服务主题的产业和个股可能存在较大的结构性机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行,公司设立由研究部、金融工程小组、登记清算部和监察稽核部指定人员共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员不包含基金经理。 估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 9 的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值,每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总,供估值委员会参考,监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定,参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突,截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金管理人于2009年12月29日对基金份额持有人实施了收益分配,以2009年12月14日的可分配收益为基准,每10份基金份额派发现金红利1.20元。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2009年,本基金托管人在对融通动力先锋股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2009年,融通动力先锋股票型证券投资基金的管理人--融通基金管理有限公司在融通动力先锋股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,融通动力先锋股票型证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配,分配金额为296,470,320.57元。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通动力先锋股票型证券投资基金2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 本基金2009年年度财务会计报告已经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告(普华永道中天审字(2010)第20103号),投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 10 §7 年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体:融通动力先锋股票型证券投资基金 报告截止日: 2009年12月31日 单位:人民币元 资 产 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日 资 产: 银行存款 103,775,616.77 445,298,219.19 结算备付金 5,342,392.72 4,952,574.91 存出保证金 4,006,796.62 1,250,000.00 交易性金融资产 3,575,682,342.97 2,932,829,441.28 其中:股票投资 3,428,232,342.97 2,691,654,441.28 基金投资 - - 债券投资 147,450,000.00 241,175,000.00 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 3,761,152.14 应收利息 1,047,025.88 8,612,068.43 应收股利 - - 应收申购款 776,443.32 278,866.83 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 3,690,630,618.28 3,396,982,322.78 负债和所有者权益 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 6,016,049.42 应付赎回款 4,754,324.46 2,122,671.94 应付管理人报酬 4,832,701.51 4,458,079.25 应付托管费 805,450.25 743,013.20 应付销售服务费 - - 应付交易费用 3,419,798.89 1,725,461.20 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 11 其他负债 1,380,554.45 1,402,764.30 负债合计 15,192,829.56 16,468,039.31 所有者权益: 实收基金 2,614,024,311.12 3,315,290,869.44 未分配利润 1,061,413,477.60 65,223,414.03 所有者权益合计 3,675,437,788.72 3,380,514,283.47 负债和所有者权益总计 3,690,630,618.28 3,396,982,322.78 注:报告截止日2009年12月31日,基金份额净值1.406元,基金份额总额2,614,024,311.12份。 7.2 利润表 会计主体:融通动力先锋股票型证券投资基金 本报告期: 2009年1月1日 至 2009年12月31日 单位:人民币元 项 目 本期 2009年1月1日 至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日 至2008年12月31日 一、收入 1,687,985,672.74 -5,135,119,928.68 1.利息收入 6,315,659.81 19,890,094.27 其中:存款利息收入 4,107,327.68 9,533,160.77 债券利息收入 2,208,332.13 10,356,933.50 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益 109,123,506.50 -717,694,492.30 其中:股票投资收益 92,807,788.28 -790,391,611.05 基金投资收益 - - 债券投资收益 437.91 -549,836.55 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 - 38,162,207.40 股利收益 16,315,280.31 35,084,747.90 3.公允价值变动收益 1,571,999,864.90 -4,440,146,450.18 4.汇兑收益 - - 5.其他收入 546,641.53 2,830,919.53 减:二、费用 99,272,894.79 158,565,552.04 1.管理人报酬 58,830,182.25 87,320,260.45 2.托管费 9,805,030.30 14,553,376.79 3.销售服务费 - - 4.交易费用 30,199,589.24 56,230,902.06 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 438,093.00 461,012.74 三、利润总额 1,588,712,777.95 -5,293,685,480.72 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 12 减:所得税费用 - - 四、净利润 1,588,712,777.95 -5,293,685,480.72 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:融通动力先锋股票型证券投资基金 本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日 单位:人民币元 项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 3,315,290,869.44 65,223,414.03 3,380,514,283.47 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 1,588,712,777.95 1,588,712,777.95 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -701,266,558.32 -296,052,393.81 -997,318,952.13 其中:1.基金申购款 249,575,952.80 100,011,067.40 349,587,020.20 2.基金赎回款 -950,842,511.12 -396,063,461.21 -1,346,905,972.33 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - -296,470,320.57 -296,470,320.57 五、期末所有者权益(基金净值) 2,614,024,311.12 1,061,413,477.60 3,675,437,788.72 项目 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 3,862,659,501.20 6,838,612,098.57 10,701,271,599.77 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -5,293,685,480.72 -5,293,685,480.72 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -547,368,631.76 -451,699,216.33 -999,067,848.09 其中:1.基金申购款 877,447,078.48 828,304,212.22 1,705,751,290.70 2.基金赎回款、 -1,424,815,710.24 -1,280,003,428.55 -2,704,819,138.79 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动、 - -1,028,003,987.49 -1,028,003,987.49 五、期末所有者权益(基金净值) 3,315,290,869.44 65,223,414.03 3,380,514,283.47 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 13 基金管理公司负责人:秦玮 主管会计工作负责人:周学东 会计机构负责人:刘美丽 7.4 报表附注 7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.2 差错更正的说明 本报告期无重大会计差错内容和更正金额。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司("中国工商银行") 基金托管人、基金代销机构 新时代证券有限责任公司("新时代证券") 基金管理人股东、基金代销机构 日兴资产管理有限公司 基金管理人股东 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.4.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2009年1月1日 至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日 至2008年12月31日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 新时代证券 133,731,370.09 0.68% 6,165,988,642.32 34.48% 7.4.4.1.2 权证交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2009年1月1日 至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日 至2008年12月31日 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 新时代证券 - - 45,130,036.91 59.21% 7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 新时代证券 113,671.18 0.70% - - 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 14 关联方名称 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的 比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 新时代证券 5,241,050.21 35.01% - - 注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。权证交易不计佣金。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 7.4.4.2 关联方报酬 7.4.4.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2009年1月1日 至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日 至2008年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 58,830,182.25 87,320,260.45 其中:支付销售机构的客户维护费 10,988,396.02 16,075,075.53 注:支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值X1.5%/当年天数。 7.4.4.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2009年1月1日 至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日 至2008年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 9,805,030.30 14,553,376.79 注:支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国工商银行 - - - - - - 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 15 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日 银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国工商银行 384,820,429.51 48,868,568.85 - - - - 7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。 7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2009年1月1日 至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年1月1日 至2008年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 103,775,616.77 4,010,701.21 445,298,219.19 9,407,541.28 注: 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内买入关联方所承销的证券。 7.4.4.7 其他关联交易事项的说明 本基金无其他关联交易事项的说明。 7.4.5 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 600060 海信电器 2009-12-25 2010-12-24 非公开发行 18.38 18.53 1,000,000 18,380,000.00 18,530,000.00 - 注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者参与网下认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 16 协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 600739 辽宁成大 2009-12-28 公布重大事项 38.09 2010-01-11 41.90 4,820,939 154,686,201.98 183,629,566.51 - 000623 吉林敖东 2009-12-28 公布重大事项 49.19 2010-01-11 54.11 3,659,365 147,300,059.01 180,004,164.35 - 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末未持有因从事债券正回购交易而作为抵押的债券。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,428,232,342.97 92.89 其中:股票 3,428,232,342.97 92.89 2 固定收益投资 147,450,000.00 4.00 其中:债券 147,450,000.00 4.00 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 109,118,009.49 2.96 6 其他各项资产 5,830,265.82 0.16 7 合计 3,690,630,618.28 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 34,544,861.82 0.94 B 采掘业 185,221,603.85 5.04 C 制造业 1,540,365,625.05 41.91 C0 食品、饮料 243,091,454.06 6.61 C1 纺织、服装、皮毛 37,376,000.00 1.02 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 17 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 114,477,639.58 3.11 C5 电子 53,949,622.95 1.47 C6 金属、非金属 441,249,498.76 12.01 C7 机械、设备、仪表 323,735,135.08 8.81 C8 医药、生物制品 326,486,274.62 8.88 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 35,175,787.90 0.96 G 信息技术业 199,364,872.50 5.42 H 批发和零售贸易 483,486,830.74 13.15 I 金融、保险业 460,300,516.33 12.52 J 房地产业 366,937,116.38 9.98 K 社会服务业 58,581,000.00 1.59 L 传播与文化产业 - - M 综合类 64,254,128.40 1.75 合计 3,428,232,342.97 93.27 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位: 人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 1,222,423 207,591,873.86 5.65 2 600325 华发股份 10,696,593 200,454,152.82 5.45 3 600739 辽宁成大 4,820,939 183,629,566.51 5.00 4 600153 建发股份 13,996,992 181,401,016.32 4.94 5 000623 吉林敖东 3,659,365 180,004,164.35 4.90 6 000063 中兴通讯 3,499,950 157,042,756.50 4.27 7 000001 深发展A 6,100,000 148,657,000.00 4.04 8 000024 招商地产 4,000,000 106,520,000.00 2.90 9 600586 金晶科技 6,406,433 104,104,536.25 2.83 10 002110 三钢闽光 4,959,475 89,568,118.50 2.44 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 18 1 000623 吉林敖东 381,788,422.69 11.29 2 600739 辽宁成大 376,450,864.66 11.14 3 600325 华发股份 341,427,990.67 10.10 4 000002 万 科A 270,086,454.49 7.99 5 600550 天威保变 263,007,697.45 7.78 6 600383 金地集团 240,044,553.04 7.10 7 000063 中兴通讯 237,323,073.47 7.02 8 600030 中信证券 236,764,774.88 7.00 9 600153 建发股份 227,691,654.93 6.74 10 000024 招商地产 214,815,572.10 6.35 11 601166 兴业银行 213,110,820.26 6.30 12 600585 海螺水泥 201,274,102.57 5.95 13 600478 科力远 190,412,979.39 5.63 14 600016 民生银行 187,946,338.32 5.56 15 600519 贵州茅台 177,997,054.66 5.27 16 601318 中国平安 173,947,851.96 5.15 17 000001 深发展A 147,902,939.21 4.38 18 002024 苏宁电器 141,088,386.25 4.17 19 002091 江苏国泰 137,200,295.88 4.06 20 600872 中炬高新 131,107,682.69 3.88 21 600586 金晶科技 123,592,950.76 3.66 22 600000 浦发银行 120,227,166.29 3.56 23 600875 东方电气 110,968,531.85 3.28 24 000983 西山煤电 107,328,238.72 3.17 25 002110 三钢闽光 102,559,396.50 3.03 26 600117 西宁特钢 101,969,023.58 3.02 27 601668 中国建筑 100,993,481.65 2.99 28 000528 柳 工 100,982,431.18 2.99 29 000878 云南铜业 100,448,869.74 2.97 30 600036 招商银行 100,103,862.01 2.96 31 000157 中联重科 99,661,109.71 2.95 32 600019 宝钢股份 99,076,152.72 2.93 33 000807 云铝股份 94,879,970.92 2.81 34 600005 武钢股份 91,477,839.45 2.71 35 000527 美的电器 89,813,793.11 2.66 36 600307 酒钢宏兴 85,874,769.25 2.54 37 601088 中国神华 83,236,541.98 2.46 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 19 38 002233 塔牌集团 81,306,797.07 2.41 39 600231 凌钢股份 78,689,718.03 2.33 40 601601 中国太保 77,040,092.77 2.28 41 601628 中国人寿 73,280,900.52 2.17 42 002202 金风科技 72,140,830.88 2.13 注:"买入金额"是指买入股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600550 天威保变 409,373,224.52 12.11 2 601318 中国平安 379,469,486.00 11.23 3 600000 浦发银行 375,473,052.97 11.11 4 000002 万 科A 312,450,890.48 9.24 5 600383 金地集团 280,875,961.75 8.31 6 000623 吉林敖东 272,804,844.64 8.07 7 600030 中信证券 254,914,071.93 7.54 8 002024 苏宁电器 245,464,273.21 7.26 9 600739 辽宁成大 242,996,172.42 7.19 10 000001 深发展A 238,339,594.13 7.05 11 600585 海螺水泥 232,005,561.05 6.86 12 600519 贵州茅台 231,382,869.76 6.84 13 000024 招商地产 219,888,351.47 6.50 14 600016 民生银行 218,121,109.60 6.45 15 600036 招商银行 206,449,552.59 6.11 16 000568 泸州老窖 196,536,954.63 5.81 17 600875 东方电气 179,980,417.58 5.32 18 000012 南 玻A 175,949,042.29 5.20 19 600478 科力远 169,588,248.44 5.02 20 601166 兴业银行 155,417,623.50 4.60 21 000538 云南白药 150,706,532.33 4.46 22 600325 华发股份 142,622,117.78 4.22 23 000063 中兴通讯 131,180,345.70 3.88 24 600690 青岛海尔 116,335,649.48 3.44 25 000983 西山煤电 115,607,497.24 3.42 26 601601 中国太保 113,093,111.25 3.35 27 600048 保利地产 110,367,802.91 3.26 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 20 28 601628 中国人寿 105,957,885.93 3.13 29 601668 中国建筑 93,173,000.00 2.76 30 000878 云南铜业 90,643,636.88 2.68 31 600231 凌钢股份 89,789,169.28 2.66 32 000031 中粮地产 87,576,075.05 2.59 33 600169 太原重工 85,951,653.79 2.54 34 600316 洪都航空 84,990,410.12 2.51 35 600005 武钢股份 83,994,229.76 2.48 36 000423 东阿阿胶 80,712,365.84 2.39 37 002202 金风科技 79,300,249.26 2.35 38 600307 酒钢宏兴 78,923,922.16 2.33 39 000069 华侨城A 78,664,826.73 2.33 40 600118 中国卫星 77,747,254.92 2.30 41 000807 云铝股份 76,377,492.95 2.26 42 600660 福耀玻璃 74,984,505.40 2.22 43 600331 宏达股份 71,634,111.79 2.12 44 601088 中国神华 71,227,787.00 2.11 45 600100 同方股份 70,008,382.50 2.07 46 000046 泛海建设 69,012,320.05 2.04 注:"卖出金额"是指卖出股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 9,329,968,375.60 卖出股票收入(成交)总额 10,259,078,565.00 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 147,450,000.00 4.01 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 147,450,000.00 4.01 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 21 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 0901034 09央行票据34 1,500,000 147,450,000.00 4.01 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.9.2报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 4,006,796.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,047,025.88 5 应收申购款 776,443.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,830,265.82 8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600739 辽宁成大 183,629,566.51 5.00 重大事项停牌 2 000623 吉林敖东 180,004,164.35 4.90 重大事项停牌 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 22 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 143,881 18,167.96 33,858,102.15 1.30% 2,580,166,208.97 98.70% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,064,276.23 0.04% §10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2006年11月15日)基金份额总额 3,364,280,448.23 本报告期期初基金份额总额 3,315,290,869.44 本报告期基金总申购份额 249,575,952.80 减:本报告期基金总赎回份额 950,842,511.12 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,614,024,311.12 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 (1)基金管理人的重大变动 1)经公司董事会审议并报经中国证监会核准,聘请秦玮先生为公司副总经理。 具体内容请参阅2009年3月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。 2)经公司股东会审议通过并经中国证监会核准,新时代证券有限责任公司受让河北证券有限责任公司持有的本公司40%股权。公司于2009年3月13日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》发布公告,本次股权转让事项的相关变更登记手续已办理完毕。 3)经公司董事会审议通过,同意孟立坤先生辞去公司董事长职务。公司将按照法律法规及监管机关要求办理后续相关事项。 具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。 4)经公司董事会审议通过,同意吕秋梅女士辞去公司总经理职务,并决定由公司副总经理秦玮先生代为履行公司总经理职务,代为履行公司总经理职务的时间不超过90日。 具体内容请参阅2010年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的公告。 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 23 (2)本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略在本报告期未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司,该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币119,000.00元。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 (1)管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期,中国证监会对我司旗下深证100 指数基金、巨潮100 指数基金(以下简称"两指数基金")原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查,于2009 年6 月19 日发布处罚决定,取消张野的基金从业资格,没收违法所得2,294,791.90 元并处以400 万元罚款,同时处以终身证券市场禁入;本公司于2009 年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理,并对张野予以除名。 2009年6月,中国证监会对我公司进行内部控制现场检查后,作出了责令整改措施的决定。公司对此高度重视,及时制定整改计划和整改方案,认真进行内控整改,逐一落实各项整改要求。经过近六个月的细致工作,公司已按照监管机关的要求完成了全部内控整改,并通过检查验收。 (2)本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 光大证券 1 1,586,493,972.12 8.11% 1,289,039.57 7.89% 国泰君安 1 762,111,166.92 3.90% 619,218.45 3.79% 平安证券 1 2,491,813,180.00 12.74% 2,118,027.97 12.96% 申银万国 1 8,924,605,732.86 45.61% 7,585,878.12 46.41% 新时代证券 1 133,731,370.09 0.68% 113,671.18 0.70% 招商证券 1 2,952,434,489.70 15.09% 2,398,873.28 14.68% 中投证券 2 296,114,877.06 1.51% 240,597.28 1.47% 中信建投 1 349,004,231.49 1.78% 296,653.19 1.82% 融通动力先锋股票型证券投资基金 2009 年年度报告摘要 24 中信证券 1 2,069,821,920.36 10.58% 1,681,747.43 10.29% 长江证券 2 - - - - 国联证券 1 - - - - 信泰证券 1 - - - - 恒泰证券 1 - - - - 注: 1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面: (1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。 2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤: (1)券商服务评价; (2)拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商; (3)上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准; (4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。 3、交易单元变更情况 本报告期内,新增长江证券交易单元两个,终止信泰证券交易单元一个。 融通基金管理有限公司 2010年3月31日 |
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基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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