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| 浦银安盛价值成长混合A(519110) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 84527 | ||||||||
| 基金代码 | 519110 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-03-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 2009 年12 月31 日 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一〇年三月三十一日 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全 体董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年3 月25 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 普华永道中天会计师事务所对基金财务会计报告出具了无保留意见的审计报告。 本报告期自2009 年1 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 浦银安盛价值成长股票 基金主代码 519110 交易代码 519110 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年4 月16 日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,134,447,084.82 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属 性或可预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险的前提下， 分享中国经济快速增长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策略上 充分体现“价值”和“成长”的主导思想。在基本面分析的基础上， 2 结合深入的实地调研和估值研究，对于符合本基金理念的标的股票 进行精选投资。 “价值”是指甄别公司的核心价值，通过自下而上的研究，以基本 面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出被市场忽视的价值低估型公 司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流、比较 高的每股收益和净资产。 “成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司 重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长 的数量，同时还要关注成长的质量，希望上市公司的成长能给上市 公司股东带来实际收益的增长，而非简单粗放的规模增长。此外我 们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见性。 业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。 风险收益特征 本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期和基于基本面 研究的投资理念，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。一 般情形下，其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型 基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金资产 的安全和增值。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 顾佳 蒋松云 联系电话 021-23212812 010-661057信息披露负责人 99 电子邮箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 021-33079999 或 400-8828-999 95588 传真 021-23212985 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.py-axa.com 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年4 月16 日（基 金合同生效日）至 2008 年12 月31 日 2007 年 本期已实现收益 233,711,027.20 -654,192,088.31 - 本期利润 523,009,043.61 -725,018,930.77 - 加权平均基金份额本期利0.3904 -0.4319 - 3 润 本期基金份额净值增长率 65.34% -42.30% - 3.1.2 期末数据和指标 2009 年末 2008 年末 2007 年末 期末可供分配基金份额利 润 -0.2162 -0.4230 - 期末基金资产净值 1,081,778,360.44 897,192,977.04 - 期末基金份额净值 0.954 0.577 - 注：1、本基金《基金合同》2008 年4 月16 日生效。 2、上述基金业绩指标不包括持有人申购、赎回基金等各项交易费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额。 4、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 5、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部 分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.34% 1.45% 14.30% 1.32% 2.04% 0.13% 过去六个月 14.66% 1.68% 10.39% 1.60% 4.27% 0.08% 过去一年 65.34% 1.53% 68.18% 1.54% -2.84% -0.01% 自基金合同 生效起至今 -4.60% 1.82% 4.50% 1.90% -9.10% -0.08% 注：本基金业绩比较基准为沪深300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2008 年4 月16 日至2009 年12 月31 日） 4 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 注：本基金合同于2008 年4 月16 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自 然年度折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 无。 5 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007 年8 月，由上海浦东发展 银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，公 司总部设在上海，注册资本为人民币2 亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公 司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。 截至2009 年12 月31 日止，浦银安盛旗下管理4 只开放式基金，即浦银安盛价值成长股票 型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合 型证券投资基金和浦银安盛红利精选股票型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 张建宏 公司副 总经理 兼首席 投资官 兼基金 经理 2009-05-20 - 9 张建宏先生，法国籍。清华大学 工程物理系学士，巴黎中央工艺 学院材料博士，法国高等商校国 际金融硕士。张建宏先生自 2001 年5 月加入法国AXA IM 公 司，期间负责AXA IM 可投资债 券级别CDO 基金的创立及管理。 曾任AXA Investment Managers CDO 投资团队高级经理，管理总 额超220 亿欧元。张建宏先生于 2007 年3 月加入浦银安盛基金 管理有限公司（筹备组）工作， 担任公司副总经理兼首席投资 官职务，自2009 年5 月起，担 任浦银安盛价值成长股票型基 金基金经理。 方毅 本基金 基金经 理、浦 银安盛 红利精 选股票 型证券 2009-05-20 - 17 方毅先生，上海财经大学工商管 理硕士。具有17 年的中国证券 业从业经验。方毅先生于1993 年2 月至2002 年9 月期间，任 职于联合证券公司，期间曾担任 交易部经理一职。2002 年至 2007 年期间，方毅先生在上海 6 投资基 金基金 经理 东新国际投资管理有限公司资 产管理部工作，担任组合投资经 理之职。方毅先生于2007 年3 月加入浦银安盛基金管理有限 公司（筹备组）工作，担任基金 经理助理职务，自2009 年5 月 起，任浦银安盛价值成长股票型 基金基金经理，并自2009 年12 月3 日起，担任浦银安盛红利精 选股票型证券投资基金基金经 理。 秦鲲 本基金 基金经 理助 理、浦 银安盛 红利精 选股票 型证券 投资基 金基金 经理助 理 2008-06-01 - 7 秦鲲先生，大连理工大学理工学 学士，上海对外贸易学院经济学 硕士。1997 年7 月至2000 年9 月于中石化安庆分公司工作。 2001 年10 月至2007 年3 月于 上海东新国际投资管理有限公 司任研究员。2007 年4 月起， 加盟浦银安盛基金公司筹备组， 秦鲲先生从未被监管机构予以 行政处罚或采取行政监管措施。 2008 年6 月起，被公司任命为 本基金基金经理助理。 杨典 本基金 原基金 经理 2008-04-16 2009-05-20 8 杨典先生，北京科技大学工学学 士，西南财经大学经济学硕士。 1998 年至2000 年于深圳市华为 技术有限公司工作，2001 年至 2002 年于长盛基金管理有限公 司任研究员，2002 年起于银河 基金管理有限公司任研究员、基 金经理助理，2005 年6 月至2007 年1 月底任银河稳健证券投资 基金基金经理。杨典先生从未被 监管机构予以行政处罚或采取 行政监管措施。 注1、杨典为本基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为 公司决定确定的解聘日期。本基金其他基金经理及基金经理助理的“任职日期”和“离任日 期”均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、张建宏先生自2010 年1 月4 日起不再担任本基金基金经理。 3、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会 规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人制定了《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证 公平对待旗下的每一基金组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，并在投资决策过程中，严格 遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度；在交易执行环节上，详细规定了面对多个基 金组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监 控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（1 日，5 日，10 日） 发生的不同基金对同一股票的同向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交 易价差是否对相关基金的业绩差异的贡献度；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关 业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时报告。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下尚无与本投资组合投资风格相似的其他投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，本投资组合未发生违反法律法规所界定的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2009 年A 股大幅上涨，上证综指全年的涨幅幅达到了79.98%。与2008 年单边下跌相 对应形成戏剧性的反差。 市场之所以走出一波大级别的上升行情，是基于以下最重要的原因：一是2008 年的惨 烈下跌，因此2009 年反弹修复极其正常；二是2009 年的极度宽松的货币政策造就了空前的 流动性所导致的资产价格大涨；三是美元的大幅贬值策略；四是估值的吸引力。 在综合考虑上述原因及国内外宏观经济状况等因素，我们根据最新情况修正了投资策 略，持续上调股票仓位，并将基金资产的行业分布明显偏向于弹性较大的强周期类行业。 8 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金净值增长65.34％，由于基金运作前期仓位增加不够快速果断，全年基金 资产增幅低于业绩比较基准。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2010 年，中国面临的挑战从本质上说，是解决中国经济增长的原动力的问题，具 体而言，就是我们的经济发展过度依赖外部需求、过度依赖投资拉动的经济增长模式，已经 到了无法持续的时侯。中国必须要从根本上扭转目前失衡的经济结构，从源头上解决消费不 足的问题。加快转变经济发展方式，推动科技创新和自主品牌建设，提高经济回升的质量和 发展的可持续性。 虽然中央经济工作会议2010 年依旧定调为积极的财政政策和适度宽松的货币政策，但 2010 年的贷款总量，肯定比2009 年要少。2010 年的货币政策相比较于2009 年实际上就是 从紧的货币政策。 总之,2010 年经济发展面临的形势仍然十分复杂,不确定、不可预料的因素和问题增多。 中国资本市场也必然会反映出我国经济运行格局的调整和变化。我们的看法是：中国资本市 场也应该在这样的基本框架下运行，也就是说2010 年的市场应该是在中国经济结构调整背 景下的结构性行情。 2010 年在资产配置和行业配置方面，我们将努力做到一定的灵活性。个股选择的作用 在2010 年将会显著增大。2010 年本基金倾向于关注与消费行业和与调结构、创新相关的科 技行业，同时本基金亦将关注超跌的强周期性个股在2010 年的阶段性表现机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的约定，确保基金资产 估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了“浦银安盛基金管理有限公司估值委员 会”（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总 经理兼首席运营官陈篪先生、风险管理部总监戴刚先生、IT 总监刘元平先生、金融工程部 总监陈士俊先生、基金会计部经理陈燕女士组成。估值委员会成员三分之二以上具有5 年以 上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括： 保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值 时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求 对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作 9 出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大 利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基 金每年收益分配次数最多为6 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30%，若《基 金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。 根据《基金合同》的约定，本基金自2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日止期间不需 进行分配利润。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2009 年，本基金托管人在对浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的托管过程中，严 格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份 额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2009 年，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限 公司在浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申 购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在 各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证 券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长股票型证 券投资基金2009 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 10 §6 审计报告 普华永道中天会计师事务所对基金财务会计报告出具了无保留意见的审计报告。投资者 可通过年度报告正文查看审计报告全文。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 报告截止日：2009 年12 月31 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 140,776,362.17 139,291,262.96 结算备付金 826,323.92 4,065,552.40 存出保证金 1,125,000.00 1,250,000.00 交易性金融资产 7.4.7.2 943,759,832.81 755,025,335.54 其中：股票投资 933,920,832.81 630,314,625.04 基金投资 - - 债券投资 9,839,000.00 124,710,710.50 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 88,239.08 应收利息 7.4.7.5 346,987.99 2,539,760.78 应收股利 - - 应收申购款 12,316.93 46,228.12 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 1,086,846,823.82 902,306,378.88 负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 11 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 1,568,379.84 859,593.31 应付管理人报酬 1,369,219.95 1,196,559.28 应付托管费 228,203.34 199,426.53 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 549,662.29 1,524,583.06 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 1,352,997.96 1,333,239.66 负债合计 5,068,463.38 5,113,401.84 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 1,134,447,084.82 1,554,844,846.55 未分配利润 7.4.7.10 -52,668,724.38 -657,651,869.51 所有者权益合计 1,081,778,360.44 897,192,977.04 负债和所有者权益总计 1,086,846,823.82 902,306,378.88 注：报告截止日2009 年12 月31 日，基金份额净值为0.954 元，基金份额总额为 1,134,447,084.82 份。 7.2 利润表 会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2009年1月1日至2009年 12月31日 上年度可比期间 2008年4月16日（基金合同 生效日）至2008年12月31 日 一、收入 550,382,729.48 -696,214,059.43 1.利息收入 3,811,103.48 4,783,747.41 其中：存款利息收入 7.4.7.11 971,982.80 1,449,149.25 债券利息收入 2,839,120.68 2,603,196.91 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收 入 - 731,401.25 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 列） 256,997,101.38 -630,372,645.77 其中：股票投资收益 7.4.7.12 251,370,938.54 -640,861,979.74 12 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 -2,309,393.62 1,093,212.20 资产支持证券投资收 益 - - 衍生工具收益 7.4.7.14 - 387,646.06 股利收益 7.4.7.15 7,935,556.46 9,008,475.71 3.公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 7.4.7.16 289,298,016.37 -70,826,842.46 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号 填列） 7.4.7.17 276,508.25 201,681.39 减：二、费用 27,373,685.87 28,804,871.34 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 15,795,981.60 13,303,418.84 2．托管费 7.4.10.2.2 2,632,663.59 2,217,236.43 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.18 8,484,279.58 12,933,254.65 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支 出 - - 6．其他费用 7.4.7.19 460,761.10 350,961.42 三、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 523,009,043.61 -725,018,930.77 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列 523,009,043.61 -725,018,930.77 注：本基金《基金合同》2008 年4 月16 日生效，上年度可比期间为2008 年4 月16 日 至2008 年12 月31 日。 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日 单位：人民币元 本期 2009年1月1日至2009年12月项目 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,554,844,846.55 -657,651,869.51 897,192,977.04 二、本期经营活动产生的基金净值变 动数（本期利润） - 523,009,043.61 523,009,043.61 三、本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） -420,397,761.73 81,974,101.52 -338,423,660.21 13 其中：1.基金申购款 29,216,654.01 -5,575,336.78 23,641,317.23 2.基金赎回款 -449,614,415.74 87,549,438.30 -362,064,977.44 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,134,447,084.82 -52,668,724.38 1,081,778,360.44 上年度可比期间 2008年4月16日（基金合同生效日）至2008年12月项目 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,733,163,625.10 - 1,733,163,625.10 二、本期经营活动产生的基金净值变 动数（本期利润） - -725,018,930.77 -725,018,930.77 三、本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“-”号填列） -178,318,778.55 67,367,061.26 -110,951,717.29 其中：1.基金申购款 58,078,673.08 -7,694,348.65 50,384,324.43 2.基金赎回款 -236,397,451.63 75,061,409.91 -161,336,041.72 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 1,554,844,846.55 -657,651,869.51 897,192,977.04 注：本基金《基金合同》2008 年4 月16 日生效，上年度可比期间为2008 年4 月16 日 至2008 年12 月31 日。 报告附注为财务报表的组成部分 本报告7.1 至7.4，财务报表由下列负责人签署； 基金管理公司负责人：刘斐，主管会计工作负责人：陈篪，会计机构负责人：陈燕 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2008]第263 号《关于同意浦银安盛价值成长股票 型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证 券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基 金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 1,731,976,982.82 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第 41 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基 金合同》于2008 年4 月16 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,733,163,625.10 份基金份额，其中认购资金利息折合1,186,642.28 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银 14 安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银 行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、现 金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资 产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。投资 于权证的比例范围占基金资产净值的0%-3%。本基金的业绩比较基准为沪深300 指数X75% ＋中信标普国债指数X25%。 本财务报表由本基金的基金管理人于2010 年3 月31 日批准报出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》 和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相 关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007 年5 月15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》和 中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2009 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与2008 年度报告相一致。 7.4.5 差错更正的说明 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题 的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政 15 策的补充通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法 规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公 司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20% 代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花 税。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构 上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构 法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 无。 7.4.8.1.2 权证交易 无。 7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 无。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31 上年度可比期间 2008年4月16日（基金合同生效 16 日 日）至2008年12月31日 当期发生的基金应支付的管理 费 15,795,981.60 13,303,418.84 其中：支付销售机构的客户维护 费 2,844,477.02 2,299,379.93 注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31 日 上年度可比期间 2008年4月16日（基金合同生效 日）至2008年12月31日 当期发生的基金应支付的托管 费 2,632,663.59 2,217,236.43 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 2009 年12 月31 日 上年度末 2008 年12 月31 日 关联方名称 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 上海盛融投资 有限公司 30,005,750.00 2.64% 30,005,750.00 1.93% 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 17 单位：人民币元 本期 2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日 上年度可比期间 2008 年4 月16 日（基金合同生效日） 至2008 年12 月31 日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 140,776,362.17 942,256.28 139,291,262.96 1,377,582.19 注：1. 本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 2. 基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公 司等结算账户，该资金实质上类似于存放在托管银行的存款。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.9 期末（2009 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备 注 601117 中国 化学 2009-12-29 2010-01-07 新股网 上申购 5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 - 300038 梅泰 诺 2009-12-28 2010-01-08 新股网 上申购 26.00 26.00 500 13,000.00 13,000.00 - 002304 洋河 股份 2009-10-29 2010-02-08 新股网 下申购 60.00 113.99 3,711 222,660.00 423,016.89 - 002308 威创 股份 2009-11-18 2010-03-01 新股网 下申购 23.80 31.83 15,988 380,514.40 508,898.04 - 002322 理工 监测 2009-12-11 2010-03-18 新股网 下申购 40.00 61.88 5,453 218,120.00 337,431.64 - 002326 永太 科技 2009-12-15 2010-03-22 新股网 下申购 20.00 31.27 2,824 56,480.00 88,306.48 - 7.4.12.1.2 受限证券类别：债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备 注 - - - - - - - - - - - 7.4.12.1.3 受限证券类别： 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备 注 - - - - - - - - - - - 18 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票 名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单 价 复牌日期 复牌开 盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 000709 唐钢 股份 2009-12-16 资产重组 7.09 2010-01-25 6.60 387,500 2,747,375.00 2,747,375.00 复牌后 更名为 河北钢 铁 000623 吉林 敖东 2009-12-28 公告重大事 项 49.19 2010-01-11 54.11 200,000 9,520,774.10 9,838,000.00 - 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 933,920,832.81 85.92 其中：股票 933,920,832.81 85.92 2 固定收益投资 9,839,000.00 0.91 其中：债券 9,839,000.00 0.91 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 141,602,686.09 13.03 6 其他各项资产 1,484,304.92 0.14 7 合计 1,086,846,823.82 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 19 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 6,977,092.86 0.64 B 采掘业 93,644,100.00 8.66 C 制造业 461,280,155.51 42.64 C0 食品、饮料 52,801,665.67 4.88 C1 纺织、服装、皮毛 5,908,000.00 0.55 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 241,683.12 0.02 C4 石油、化学、塑胶、塑料 37,140,342.97 3.43 C5 电子 8,293,783.40 0.77 C6 金属、非金属 126,433,209.94 11.69 C7 机械、设备、仪表 164,612,954.03 15.22 C8 医药、生物制品 42,874,860.81 3.96 C99 其他制造业 22,973,655.57 2.12 D 电力、煤气及水的生产和供应业 2,214,000.00 0.20 E 建筑业 13,596,783.48 1.26 F 交通运输、仓储业 3,605,000.00 0.33 G 信息技术业 22,111,008.73 2.04 H 批发和零售贸易 41,255,000.88 3.81 I 金融、保险业 247,378,039.77 22.87 J 房地产业 6,822,537.18 0.63 K 社会服务业 76,020.00 0.01 L 传播与文化产业 - - M 综合类 34,961,094.40 3.23 合计 933,920,832.81 86.33 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 601166 兴业银行 1,000,000 40,310,000.00 3.73 2 600016 民生银行 5,000,000 39,550,000.00 3.66 3 601318 中国平安 700,000 38,563,000.00 3.56 4 600031 三一重工 1,000,000 36,810,000.00 3.40 5 601169 北京银行 1,800,000 34,812,000.00 3.22 6 600030 中信证券 1,000,000 31,770,000.00 2.94 7 601939 建设银行 5,000,000 30,950,000.00 2.86 8 600690 青岛海尔 1,200,000 29,748,000.00 2.75 9 002024 苏宁电器 1,300,000 27,014,000.00 2.50 20 10 600525 长园集团 899,869 22,973,655.57 2.12 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600030 中信证券 74,884,043.91 8.35 2 601166 兴业银行 72,380,182.59 8.07 3 600036 招商银行 56,013,048.55 6.24 4 600519 贵州茅台 55,767,865.06 6.22 5 600016 民生银行 51,430,254.23 5.73 6 000792 盐湖钾肥 50,708,478.57 5.65 7 600585 海螺水泥 50,429,957.15 5.62 8 601328 交通银行 45,626,034.35 5.09 9 600739 辽宁成大 42,721,386.84 4.76 10 601318 中国平安 41,333,904.22 4.61 11 600970 中材国际 41,151,273.29 4.59 12 002202 金风科技 40,840,344.00 4.55 13 000651 格力电器 39,498,713.71 4.40 14 601088 中国神华 38,848,028.34 4.33 15 600600 青岛啤酒 38,381,560.66 4.28 16 000983 西山煤电 38,237,807.62 4.26 17 601186 中国铁建 37,605,153.10 4.19 18 600031 三一重工 37,140,157.37 4.14 19 600089 特变电工 36,975,379.55 4.12 20 600895 张江高科 36,745,057.14 4.10 21 000623 吉林敖东 36,644,481.34 4.08 22 601939 建设银行 36,436,084.88 4.06 23 000858 五 粮 液 35,215,015.62 3.93 24 600415 小商品城 34,816,763.43 3.88 25 000024 招商地产 31,981,163.21 3.56 26 000402 金 融 街 28,833,886.39 3.21 27 600808 马钢股份 27,741,531.00 3.09 28 600720 祁连山 26,520,508.67 2.96 29 600111 包钢稀土 25,143,456.98 2.80 30 000002 万 科Ａ 24,905,153.76 2.78 31 000898 鞍钢股份 24,900,851.21 2.78 32 601169 北京银行 24,775,953.17 2.76 33 600026 中海发展 24,674,104.87 2.75 34 600276 恒瑞医药 22,167,404.63 2.47 21 35 000778 新兴铸管 21,859,807.79 2.44 36 000157 中联重科 21,559,953.83 2.40 37 000717 韶钢松山 20,626,900.23 2.30 38 600123 兰花科创 20,623,250.79 2.30 39 600586 金晶科技 20,554,092.40 2.29 40 000425 徐工机械 19,972,774.79 2.23 41 000400 许继电气 19,504,030.15 2.17 42 601601 中国太保 19,168,874.00 2.14 43 600522 中天科技 19,122,489.26 2.13 44 600028 中国石化 18,915,653.00 2.11 45 600048 保利地产 18,867,828.79 2.10 46 600875 东方电气 18,543,487.67 2.07 47 002106 莱宝高科 18,520,996.87 2.06 48 600525 长园集团 18,472,907.11 2.06 49 600005 武钢股份 18,372,044.16 2.05 注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600036 招商银行 87,940,112.30 9.80 2 600031 三一重工 70,810,036.61 7.89 3 600030 中信证券 69,467,336.20 7.74 4 601939 建设银行 62,746,455.66 6.99 5 000002 万 科Ａ 62,105,149.74 6.92 6 600519 贵州茅台 57,556,360.92 6.42 7 601318 中国平安 56,835,271.80 6.33 8 601166 兴业银行 55,229,038.96 6.16 9 600089 特变电工 54,372,885.20 6.06 10 601328 交通银行 51,417,748.89 5.73 11 600970 中材国际 50,895,401.29 5.67 12 600585 海螺水泥 50,792,820.30 5.66 13 002202 金风科技 50,456,947.08 5.62 14 600739 辽宁成大 49,092,271.61 5.47 15 000063 中兴通讯 48,981,823.56 5.46 16 000792 盐湖钾肥 48,617,537.38 5.42 17 600016 民生银行 45,622,593.70 5.09 18 600276 恒瑞医药 44,843,425.51 5.00 19 601186 中国铁建 44,253,590.87 4.93 20 600895 张江高科 43,779,850.01 4.88 22 21 600309 烟台万华 43,439,841.60 4.84 22 600808 马钢股份 40,347,464.99 4.50 23 002024 苏宁电器 38,497,817.51 4.29 24 600583 海油工程 35,375,337.04 3.94 25 000858 五 粮 液 35,354,316.03 3.94 26 002032 苏 泊 尔 33,864,200.27 3.77 27 600005 武钢股份 32,770,217.88 3.65 28 000024 招商地产 32,507,212.66 3.62 29 000402 金 融 街 31,175,650.30 3.47 30 000651 格力电器 31,160,478.88 3.47 31 000983 西山煤电 30,963,230.67 3.45 32 000623 吉林敖东 30,709,931.12 3.42 33 600600 青岛啤酒 30,243,449.30 3.37 34 600415 小商品城 28,677,791.64 3.20 35 000538 云南白药 28,637,807.98 3.19 36 600026 中海发展 28,254,769.75 3.15 37 601088 中国神华 27,549,191.20 3.07 38 600111 包钢稀土 27,483,343.71 3.06 39 002007 华兰生物 26,361,372.99 2.94 40 601169 北京银行 25,477,206.20 2.84 41 600522 中天科技 25,471,112.76 2.84 42 000157 中联重科 25,054,663.47 2.79 43 000069 华侨城Ａ 24,895,520.70 2.77 44 600779 水井坊 23,589,297.92 2.63 45 600048 保利地产 23,493,499.35 2.62 46 000888 峨眉山Ａ 22,963,398.02 2.56 47 600028 中国石化 22,314,235.41 2.49 48 000425 徐工机械 21,833,390.71 2.43 49 600597 光明乳业 21,426,442.92 2.39 50 601699 潞安环能 21,104,063.98 2.35 51 600875 东方电气 20,865,079.97 2.33 52 600720 祁连山 20,833,986.38 2.32 53 600886 国投电力 20,752,040.88 2.31 54 600547 山东黄金 20,169,140.15 2.25 55 000800 一汽轿车 20,110,979.34 2.24 56 601601 中国太保 19,984,866.88 2.23 57 002106 莱宝高科 18,448,331.97 2.06 注： “卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 23 买入股票的成本（成交）总额 2,623,783,299.70 卖出股票的收入（成交）总额 2,865,673,942.02 注： “买入股票的成本” “卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交 数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 9,839,000.00 0.91 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 9,839,000.00 0.91 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 098069 09 海投债 100,000 9,839,000.00 0.91 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 截止报告期末，本基金未持有资产支持证券。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截止报告期末，本基金未持有权证。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,125,000.00 2 应收证券清算款 - 24 3 应收股利 - 4 应收利息 346,987.99 5 应收申购款 12,316.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,484,304.92 8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 截止报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 截止报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数机构投资者 个人投资者 (户) 户均持有的基金 份额 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额比 例 20,233 56,069.15 188,295,456.55 16.60% 946,151,628.27 83.40% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放 式基金 3,000,423.01 0.26% §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2008 年4 月16 日)基金份额总额 1,733,163,625.10 本报告期期初基金份额总额 1,554,844,846.55 本报告期期间基金总申购份额 29,216,654.01 减：本报告期期间基金总赎回份额 449,614,415.74 本报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,134,447,084.82 25 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2009 年11 月13 日，本基金管理人发布《浦银安盛基金管理有限公司关于董事长变更 的公告》，经浦银安盛基金管理有限公司2009 年度第二次股东会会议和一届十四次董事会会 议审议通过，同意黄建平先生辞去本公司董事暨董事长职务，并选举姜明生先生继任本公司 董事暨董事长。 2009 年5 月20 日，方毅先生、张建宏先生接替原任基金经理杨典先生担任浦银安盛价 值成长股票型证券投资基金的基金经理。 报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所，未有改聘 情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为100000 元，截止本报告期末，普华 永道中天会计师事务所已提供审计服务的连续年限为2 年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 券商名称 交易单元数量 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 安信证券 1 434,702,548.61 7.94% 369,496.00 8.05% - 国泰君安 1 641,674,305.43 11.71% 545,420.01 11.89% - 26 国信证券 1 459,322,247.61 8.38% 373,203.44 8.13% - 海通证券 1 327,521,174.34 5.98% 266,114.19 5.80% - 华泰证券 1 50,325,268.53 0.92% 42,776.58 0.93% - 山西证券 1 309,045,244.04 5.64% 262,688.14 5.72% - 申银万国 1 597,404,204.10 10.91% 507,790.99 11.07% - 兴业证券 1 250,925,125.82 4.58% 203,879.24 4.44% - 招商证券 1 566,069,636.87 10.33% 459,936.21 10.02% - 中金 1 662,408,253.48 12.09% 563,045.99 12.27% - 中信证券 1 982,506,092.13 17.94% 835,121.44 18.20% - 中银国际 1 196,014,552.31 3.58% 159,262.81 3.47% - 注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序： （1）选择证券经营机构交易单元的标准 财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格； 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持； 佣金费率合理； 本基金管理人要求的其他条件。 （2）选择证券经营机构交易单元的程序 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构； 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 报告期内新增，光大证券股份有限公司交易单元。共计1 个。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 回购成 交总额 的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 安信证券 49,937,474.60 83.36% - - - - 国泰君安 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 山西证券 - - - - - - 申银万国 554,146.20 0.93% - - - - 兴业证券 - - - - - - 27 招商证券 - - - - - - 中金 - - - - - - 中信证券 9,411,069.86 15.71% - - - - 中银国际 - - - - - - §12 影响投资者决策的其他重要信息 1、2010 年1 月6 日，本基金管理人公告本基金双基金经理之一张建宏先生因个人工作 变动辞去本基金基金经理职务。 2、2010 年1 月21 日，本基金管理人公告张建宏先生辞去公司副总经理兼首席投资官 职务，由周文秱先生续任公司副总经理兼首席投资官。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一〇年三月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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