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| 国投瑞银成长优选混合(121008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 82061 | ||||||||
| 基金代码 | 121008 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-02-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金招募说明书摘要（2010年2月更新） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金由融鑫证券投资基金转型而来。融鑫基金转型经2007 年12 月17 日融鑫 证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证监基金字［2007］ 334 号文核准。自2008 年1 月10 日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而 成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为2010 年1 月10 日，其中投资组合报告与基 金业绩截止日期为2009 年12 月31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2010 年2 月2 日对本招募说明书 （2010 年2 月更新）进行了复核。 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：钱蒙 设立日期：2002 年6 月13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2002】25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：刘超 联系电话：（0755）83575994 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司总裁助理、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委 干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理，国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国sheffield 大学学士。现任瑞银环球资产管理公司中国地区业务经理、执行董事。曾任瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。 李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询(上海)有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、項目总监。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 2、监事会成员 叶锦华先生，监事长，中国香港籍，学士，现任瑞银集团环球资产管理公司执行董事及亚太区财务总监。曾任瑞银集团投资银行财务部执行董事、董事、财务总监、副董事、财务部主管、助理会计主任等。 鲍红雨女士，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司投资银行部副经理。曾任中国太平洋保险公司北京分公司员工、部门副经理，世纪兴业投资有限公司项目经理、部门副经理，国家开发投资公司金融投资部一级项目经理，国投信托有限公司信托资产运营部一级项目经理，信托业务部二级高级项目经理等。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 3、公司高级管理人员及督察长 尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任银华基金管理有限公司总经理，华安基金管理有限公司副总经理，上海证券交易所发展战略委员会副总监，中国证监会基金部副处长。 刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ACCA）会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪（BDO）关黄陈方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威（KPMG）会计师事务所、博时基金管理有限公司。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程部总监。 路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。历任国投信托有限公司资产管理部副经理、经理，国家开发投资公司计划财务部业务主管，国投创兴资产管理公司项目管理部、计财部业务主管，国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开发公司业务主管。 包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。10 年证券行业从业经验。曾先后就职于美国贝莱德资产管理公司和银华基金管理有限公司。2006 年6 月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后担任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。 4、本基金基金经理 唐咸德先生，硕士研究生，8 年证券行业从业经验，2008 年9 月23 日起任国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金经理。曾先后任职于南方证券、融通基金管理有限公司、安信证券股份有限公司。 本基金历任基金经理： 靳奕女士，2008 年1 月10 日（本基金基金合同生效日）至2009 年1 月22 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： ①袁野先生：投资部副总监（主持工作），国投瑞银景气行业证券投资基金基 金经理和国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ②杨俊先生：交易部总监 ③康晓云先生：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理和国投瑞银瑞 福分级股票型证券投资基金基金经理 ④韩海平先生：国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银货 币市场基金基金经理 ⑤徐炜哲先生：国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银创新动 力股票型证券投资基金基金经理 ⑥唐咸德先生：本基金基金经理 ⑦马少章先生：国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ⑧陈翔凯先生：专户理财投资经理 （3）公司督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 6 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026 元 联系电话：（010）66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2009 年12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工121 人，平均年 龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位 或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终 坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管 业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构 提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年12月，托管 证券投资基金145只，其中封闭式8只，开放式137只。至今已形成包括证券投资 基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII 资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《环球金融》、 《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证 券时报》评选为2008年度“中国最佳托管银行”，自2004年以来，中国工商银行 资产托管服务已经获得18项国内外大奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 7 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：钱蒙 电话：(0755)83575993、83575994 传真：(0755)82904048、82904056 联系人：曹丽丽、刘超 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：田耕 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 电话：（010）66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼（长安兴融中心） 8 法定代表人：郭树清 电话：(010)67596093 传真：(010)66275654 联系人：何奕 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：(021)58781234 传真：(021)58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 电话：（010）66599111 传真：（010）66415194 联系人：陈春林 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 9 电话：（010）68098777 传真：（010）68560661 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （7）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 联系人：丰靖 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 联系人：董云巍、吴海鹏 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：（0755）82088888 10 联系人：张青 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （10）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（0755）25859591 传真：（0755）22197701 联系人：霍兆龙 客服电话：4006699999 公司网站:www.pingan.com （11）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 传真：（010）85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （12）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22 号(100005) 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号(100005) 法定代表人：吴建 电话：(010)85238000 传真：(010)85238680 联系人：邓轼坡 客服电话：95577 11 公司网站：www.hxb.com.cn （13）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 电话：（010）65557013 传真：（010）65550827 联系人：金蕾 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （14）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市北京东路689 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （15）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223584 传真：010-66226073 联系人：王曦 客服电话：010-96169 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 12 （16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡关金 电话：（010）66568888 传真：（010）66568116 联系人：李洋 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：祝幼一 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：4008888666 公司网站：www.gtja.com （18）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （19）申银万国证券股份有限公司 13 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：曹晔 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sywg.com （20）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82960141 联系人：黄健 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （21）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人：王志伟 电话：95575 或致电各地营业网点 传真：（020）87555305 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn （22）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 14 法定代表人：张佑君 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （23）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 法定代表人：唐新宇 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 联系人：张静 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （24）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：400-886-6338 传真：（0755）82433794 联系人：袁月 客服电话：4008816168 公司网站：www.pingan.com （25）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼 法定代表人：管荣升 15 电话：（0791）6285337 传真：（0791）6288690 联系人：徐美云 公司网站：www.gsstock.com （26）海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （27）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）68815009 联系人：刘晨 客服电话：4008888788 、10108998 公司网站：www.ebscn.com （28）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路166 号润安大厦 法定代表人：李工 电话：（0551）5161821 传真：（0551）5161672 16 联系人：甘霖 客服电话：96518/4008096518 公司网站：www.hazq.com （29）中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 电话：（0571）85776115 传真：（0571）85783771 联系人：俞会亮 客服电话：（0571）96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （30）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层1507-1510 室 办公地址：山东省青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）85022026、85022605 传真：（0532）85022026 联系人：丁韶燕、李红 客服电话：（0532）96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （31）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：李梦诗 17 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （32）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 联系人：盛宗凌 客服电话：95513、4008888555 公司网站：www.lhzq.com （33）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 传真：（025）84579763 联系人：李金龙 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （34）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 18 公司网站：www.essence.com.cn （35）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12、15 层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226840 联系人：谢亚凡 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （36）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2272101 传真：（0551）2272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （37）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）82485081 联系人：魏颖 客服电话：（0755）25832583 公司网站：www.fcsc.cn 19 （38）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565783 联系人：谢高得 客服电话：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （39）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111 号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：（0571）87929129 传真：（0571）87828042 客服电话：（0571）96336（上海地区962336） 公司网站：www.ctsec.com （40）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （41）齐鲁证券有限公司 20 住所：山东省济南市经十路20518 号 办公地址：山东省济南市经十路20518 号 法定代表人：李玮 电话：（0531）81283938 传真：（0531）81283900 联系人：傅咏梅 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （42）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：张志军 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 联系人：王兆权 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （43）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 联系人：张治国 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （44）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层－29 层 21 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层－29 层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （45）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 电话：（020）87322668 传真：（020）87325036 联系人：樊刚正 客服电话：（020）961303 公司网站：www.gzs.com.cn （46）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-20 层 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-20 层 法定代表人：杨小阳 电话：（0755）82026521 传真：（0755）82026539 联系人：刘权 客服电话：400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn （47）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 22 法定代表人：游锦辉 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 联系人：罗绍辉 客服电话：（0769）961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （48）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 客服电话：400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （49）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （50）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：雷波 23 电话：（028）86690126 传真：（028）86690126 联系人：金喆 客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打） 公司网站：www.gjzq.com.cn （51）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 电话：（021） 53519888 传真：（021） 53519888 联系人：王伟力 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （52）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18 号广东电信广场36、37 层 办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36、37 层 法定代表人：李舫金 电话：（020） 37865070 传真：（020） 37865030 联系人：罗创斌 客服电话：400－8888－133 公司网站：www.wlzq.com.cn （53）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）82336863 24 传真：（0451）82287211 联系人：徐世旺 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （54）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66555500 联系人：莫晓丽 客服电话：(010)66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.txjijin.com （55）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122222 传真：（021）50122200 联系人：楼斯佳 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （56）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403360 25 传真：（0731）4403439 联系人：郭磊 客服电话：（0731）84403350 公司网站：www.cfzq.com （57）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239 号 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86150035 联系人：赵珩 客服电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （58）方正证券有限责任公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832214 联系人：彭博 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （59）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 26 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （60）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号 法人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085344 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （61）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦703 室 办公地址：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦703 室 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82588168 传真：（0510）82830162 联系人：袁丽萍 客服电话：400-888-5288 公司网站：www.glsc.com.cn （62）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 法定代表人：李剑阁 电话：（010）65051166 传真：（010）85679535 联系人：罗春蓉 公司网站：www.cicc.com.cn 27 （63）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 联系人：张腾 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.gfhfzq.com.cn （64）江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市抚河北路291 号 法定代表人：姚江涛 电话：（0791）6794744 传真：（0791）6789414 联系人：戴蕾 客服电话：（0791）6768763 公司网站：www.scstock.com （65）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 联系人：李昕田 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网站：www.hlzqgs.com （66）中信证券股份有限公司 28 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层 法定代表人：王东明 电话：0755-83073087 传真：0755-83073104 联系人：陈忠 公司网站：www.cs.ecitic.com （67）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街26 号 办公地址：北京市西城区月坛北街26 号 法定代表人：丁之锁 电话：010－58568007 传真：010－58568062 联系人：梁宇 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：钱蒙 电话：(0755)83575836 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 29 住所：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHO A 座31 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHO A 座31 层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：宋萍萍 电话：（010）58785588 传真：（010）58785599 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区东昌路568 号 办公地址：上海市浦东新区东昌路568 号 法定代表人：杨绍信 电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 签章注册会计师：薛竞、金毅 联系人：陈兆欣 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：股票型。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：通过投资高速成长及业务有良好前景的企业，力求实现 基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 30 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、权证及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，在股票投资方面，本基金 着重投资于高速成长及业务有良好前景的优质成长上市公司的股票，该类股票的投 资比例将不低于基金股票资产的80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于 其他的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%，债券投资占基金资产的比例为 0-40%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金及到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，借鉴UBS Global AM（瑞士银行环球 资产管理公司）投资管理经验，在辅助性的主动类别资产配置基础上，自下而上地 精选优质成长上市公司的股票构建组合，力求实现基金资产的长期稳定增长，同时， 通过严谨的风险控制管理流程，实现风险－收益的最佳配比。 1、类别资产配置 本基金以“自下而上”的股票精选为主，并通过适度调整类别资产的配置比例， 减少基金的系统性风险。 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险比较判别，对股票、债券和货 币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的 适度平衡。评估股票、债券等类别资产预期风险收益所考虑的主要因素有：宏观经 济运行状况、制度因素、利率水平、资金供求关系、整体市场估值水平、市场预期 等。 此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据 市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 2、股票投资管理 本基金的股票投资决策是：以自下而上的公司基本面全面分析为主，挖掘优质 成长企业，并使用GEVS 模型等方法评估股票的内在价值。构建股票组合的步骤是： 确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优质成长企业，运用GEVS 等估值 31 方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 （1）优质成长企业筛选与股票基本面分析 成长性是企业发展的客观标志，也是股东利益实现的关键。优质成长企业处在 盈利、规模、管理都快速成长的阶段。本基金将采用定量与定性相结合的方法，从 成长速度、成长效率与品质筛选三个方面选择成长性企业。 ①成长速度分析：本基金将在企业历史成长性分析的基础上，选取未来具有良 好成长预期的上市公司股票进行投资，所采用的指标包括过去二年主营业务收入平 均增长率、过去二年净利润平均增长率、未来二年主营业务复合预期增长率和未来 二年净利润复合预期增长率等。 ②成长效率分析：本基金将透过企业的业务、规模及其盈利增长的表象，选用 净资产收益率（ROE）和投资回报率（ROIC）等指标，考察企业的成长效率。 ③品质筛选：本基金将重点投资具有以下品质的优质成长性公司： A、拥有成熟、实用的商业模式，所提供的产品或服务具有广阔的市场前景； B、拥有独特的资源，如特许权、专有技术、品牌、网络等； C、主营业务竞争力突出，具备通过内生增长或低成本外延扩张实现跨越式发展 的素质与综合潜力； D、注重创新，并通过创新引导、创造新的市场需求； E、企业经营稳定、理性，具有完善的公司治理结构，注重股东利益保护； F、财务稳健、现金流充沛。 在筛选优质成长企业过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面 分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。分析 师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司 现金流增长的主要驱动因素、业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要 说明做出财务预测（包括GEVS 模型输入变量）的重要假设条件，并评估这些假设的 可靠性，对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价 和投资建议。 （2）本基金借鉴GEVS，以合适方法估计股票投资价值 GEVS 是UBS Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）在全球使用了20 多年的 32 权益估值模型。模型分阶段考量现金流量增长率，得到各阶段现金流的现值总和， 即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参考 依据。本基金在借鉴GEVS 方法的同时，还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公 司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形，为此， 我们不排斥选用其它合适的估值方法，如P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。 （3）构建（及调整）模拟组合 股票策略组借鉴UBS Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）全球股票研究 经验，评估股票投资价值，考量分析师最有价值的研究成果，在充分评估风险的基 础上，构建（及调整）股票模拟组合。 （4）风险管理与归因分析 在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。本基金管理人借 鉴UBS Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）的GRS 等风险管理系统技术，对 模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而 确定可执行组合以及组合调整策略。 3、债券投资管理 本基金借鉴UBS Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）固定收益组合的管 理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。 （1）评估债券价值 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Equilibrium Yield Curves）。 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风 险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性 及信用风险补偿。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同债券资产类别、不同剩余期限配置的预 期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。 （2）选择投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种 策略，取决于债券组合允许的风险程度。 33 （3）构建（及调整）债券组合 债券策略组将借鉴UBS Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）债券研究方 法，凭借各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠， 据此构建债券模拟组合。 债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。 同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 （4）风险管理与归因分析 本基金管理人借鉴UBS Global AM（瑞士银行环球资产管理公司）的风险管理 系统中的全球风险管理系统（GRS）方法管理债券组合风险。GRS 方法关注组合风险 来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、 发行人特定风险和汇率风险等。 4、权证投资策略 （1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。 （2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)” 以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、 持有或沽出权证。 九、基金的业绩比较基准 衡量本基金投资业绩的比较基准（R）是： R＝中信标普300 指数×80%＋中信标普全债指数×20% 本基金属于股票型基金。在实际投资运作中，本基金将维持较高的股票投资比 例，即股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围60-95%的中间值， 即约80%为基准，根据股票、债券等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与 判断进行调整，为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用市 场代表性较好的中信标普300 指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩 评价基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 34 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基 金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更业绩比较基准并及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收 益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2009 年12 月31 日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 3,112,399,464.68 83.50 其中：股票 3,112,399,464.68 83.50 2 固定收益投资 452,054.40 0.01 其中：债券 452,054.40 0.01 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金 合计 610,358,388.61 16.38 6 其他资产 4,113,629.03 0.11 7 合计 3,727,323,536.72 100.00 2、按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 35 A 农、林、牧、渔业 － － B 采掘业 154,903,116.75 4.20 C 制造业 1,275,224,310.12 34.57 C0 食品、饮料 105,520,000.00 2.86 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 95,460,011.26 2.59 C5 电子 － － C6 金属、非金属 438,979,550.14 11.90 C7 机械、设备、仪表 403,772,409.35 10.95 C8 医药、生物制品 130,877,613.70 3.55 C99 其他制造业 100,614,725.67 2.73 D 电力、煤气及水的生产和供应业 － － E 建筑业 15,510,000.00 0.42 F 交通运输、仓储业 － － G 信息技术业 295,493,784.20 8.01 H 批发和零售贸易 164,107,123.72 4.45 I 金融、保险业 1,055,920,322.99 28.62 J 房地产业 98,130,000.00 2.66 K 社会服务业 10,860.00 － L 传播与文化产业 53,099,946.90 1.44 M 综合类 － － 合计 3,112,399,464.68 84.37 3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600036 招商银行17,000,000 306,850,000.00 8.32 2 601328 交通银行24,000,000 224,400,000.00 6.08 3 000527 美的电器7,499,989 173,999,744.80 4.72 36 4 600406 国电南瑞3,500,000 171,360,000.00 4.65 5 600804 鹏博士 14,494,160 157,261,636.00 4.26 6 601628 中国人寿4,047,004 128,249,556.76 3.48 7 000680 山推股份9,000,000 113,940,000.00 3.09 8 600028 中国石化8,000,000 112,720,000.00 3.06 9 600016 民生银行14,000,000 110,740,000.00 3.00 10 000848 承德露露4,000,000 105,520,000.00 2.86 4、按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 可转债 452,054.40 0.01 7 其他 － － 8 合计 452,054.40 0.01 5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 110006 龙盛转债 2,940 452,054.40 0.01 6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证资产。 8、投资组合报告附注 37 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产的构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,499,854.65 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 100,331.17 5 应收申购款 513,443.21 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 4,113,629.03 （4）持有的处于转股期的可转换债券明细。 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）其他需说明的重要事项 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场 主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金 管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银成长优选股票型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比 38 较基准收益率比较表（截止2009 年12 月31 日） 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2008．01．10 （基金合同生 效日） 至2008.12.31 -46.46% 1.97% -56.69% 2.41% 10.23% -0.44% 2009.01.01 至 2009.12.31 83.45% 1.66% 72.12% 1.63% 11.33% 0.03% 自基金合同生 效至今 -1.78% 1.84% -25.46% 2.08% 23.68% -0.24% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用（例如 基金申购费、基金赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。为增加比较基准与基金业绩的可比性，更合理反应基金的业绩表现，本基金对 业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； 39 （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰年费率计提。托管费的计算方 法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（3）－（7）项费用，根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 40 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持 有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管理 人网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费与赎回费费率 （1）本基金的申购费率 本基金按申购费交纳时间分为前端申购和后端申购两种模式。目前，后端申购 业务仅在本公司直销中心、中国工商银行、中国建设银行办理，如有新增机构，本 公司将及时公告。 ①前端申购费率 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元≤M＜500万元 1.0% 500万元≤M＜1000万元 0.3% M≥1000万元 每笔2000元 ②后端申购费率 持有时间（Y） 申购费率 Y＜1年 1.8％ 1年≤Y＜2年 1.6％ 41 2年≤Y＜3年 1.2％ 3年≤Y＜4年 0.8％ 4年≤Y＜5年 0.4％ Y≥5年 0 注：上表中，1年按365天计算。 申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。投资者选择红利再投资所转成的基金份额不收取申购 费用。 （2）本基金的赎回费率 本基金的赎回费率为： 持有时间（T） 赎回费率 T＜1年 0.5% 1≤T＜2年 0.25% T≥2年 0 注：上表中，1年按365天计算。 赎回费用由基金赎回人承担，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后 的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规 定的比例下限。 2、申购与赎回用的计算 （1）申购费用的计算 ①前端收费模式 前端申购费用＝申购金额－申购金额／（1＋前端申购费率） ②后端收费模式 后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 （2）赎回费用的计算 赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 3、本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换 业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。 42 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动，对2009 年8 月25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要 内容如下： 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人董事、高级管理人员基本情 况的介绍。 3、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人托管业务的经营情况的相关内 容。 4、在“五、相关服务机构”部分，增加了新增代销机构的概况，原销售机构的 联系电话也略有变动。 5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十一、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。 7、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截 止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站www.ubssdic.com。 国投瑞银基金管理有限公司 2010 年2 月25 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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