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| 天治财富增长混合(350001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 81916 | ||||||||
| 基金代码 | 350001 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-02-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天治财富增长证券投资基金更新的招募说明书（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 基金合同生效日期：２００４年６月２９日 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要依据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核，除特别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为２００９年１２月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 １、名称：天治基金管理有限公司 ２、住所：上海市延平路８３号５０１－５０３室 ３、成立日期：２００３年５月２７日 ４、法定代表人：赵玉彪 ５、办公地址：上海市复兴西路１５９号 ６、电话：０２１－６４３７１１５５ ７、联系人：张丽红 ８、注册资本：１．３亿元人民币 ９、股权结构：吉林省信托投资有限责任公司出资６０００万元，占注册资本的４６．１６％；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资５０００万元，占注册资本的３８．４６％；吉林市国有资产经营有限责任公司出资２０００万元，占注册资本的１５．３８％。 （二）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、经理层成员 赵玉彪先生：董事长、总经理，硕士，历任吉林省信托投资有限责任公司上海证券业务部交易部经理、吉林省信托投资有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、上海金路达投资管理有限公司总经理，现任天治基金管理有限公司董事长、总经理。 高福波先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行科长、办公室主任、副行级助理稽察员，吉林省白山市农村信用联社理事长，吉林省农村信用联社资金信贷处负责人、副主任，现任吉林省信托投资有限责任公司党委书记、董事长。 柏广新先生：董事，博士，高级经济师，历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书记，中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长，延边州人民政府副秘书长，延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长，现任吉林森工集团有限责任公司董事长、党委书记，全国人大代表。 邱荣生先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省财政厅预算处科员、科长、副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托投资公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托投资有限责任公司党委副书记、董事、总经理。 李洁思女士：独立董事，自１９９１年７月至２００７年１２月在吉林省延边朝鲜族自治州政府工作。在工作期间曾任延边州政府副秘书长、副州长、常务副州长，分管过政法、经济、金融等工作，现已退休。 张屹山先生：独立董事，学士，历任吉林大学数学系助教、吉林大学经济管理学院讲师、副教授，现任吉林大学商学院教授、商学院院长。 武雷先生：独立董事，学士，曾任北京金杜律师事务所担任执业律师、合伙人，现任君合律师事务所合伙人。 侯丹宇女士：监事会主席，学士，历任吉林省信托投资公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事长。 姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。 唐庆敏先生：监事，本科学历，历任吉林市国资局工交科科长、吉林市财政局企业二处处长、吉林市国资公司董事。 白宇先生：监事，大学本科学历，助理经济师职称，２００３年起就职于天治基金管理有限公司，现任投资管理部总监助理、中央交易室经理。 尹维忠先生：监事，学士，２００５年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司基金结算部总监助理。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托投资有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。 ２、本基金基金经理 谢京先生：经济学硕士，证券投资、基金管理从业经验１５年，曾任职于国泰证券有限公司北京分公司、中利投资有限责任公司、上海金路达投资管理有限公司，期间主要从事证券分析、研究和投资管理等工作。２００３年１月加入天治基金管理有限公司从事证券研究和基金管理工作，２００５年８月２９日至今任天治品质优选混合型证券投资基金基金经理，２００８年６月３０日起兼任本基金基金经理。 本基金历任基金经理：２００４年６月２９日至２００６年３月１５日，魏延军先生任基金经理；２００６年３月１６日至２００７年４月１２日，张岗先生任基金经理；２００７年４月１３日至２００７年５月３１日，吴鹏先生任基金经理；２００７年４月１３日至２００８年６月３０日，刘红兵先生任基金经理。 ３、投资决策委员会成员 天治基金管理有限公司董事长、总经理赵玉彪先生、投资管理部总监兼天治财富增长证券投资基金基金经理、天治品质优选混合型证券投资基金基金经理谢京先生、天治核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理吴涛先生。 ４、上述人员之间无亲属关系。 二、基金托管人 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： １９９２年１０月１９日 组织形式： 股份有限公司 注册资本： ５６．６１３５亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００３］１０５号 联系人：朱萍 联系电话：（０２１）６１６１８８８８ 上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到２００９年６月３０日，全行总资产规模已达１６，１９４．８３亿元人民币，各项存款余额１２，３４４．５６亿元人民币，各项贷款余额９，３８７．１８亿元人民币，实现净利润６７．８１亿元人民币，每股收益０．８５６元。 上海浦东发展银行总行设资产托管部，资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，现有员工３３人。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 名称：天治基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区复兴西路１５９号 法定代表人：赵玉彪 电话：０２１－６４７１８３００ 传真：０２１－６４３７５４０９ 联系人：陈楠 客户服务电话：４００８８６４８００、０２１－３４０６４８００ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、代销机构 （１）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 联系人：徐伟 客户服务电话：９５５２８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国建设银行股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心） 法定代表人： 郭树清 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：何奕 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８５６０６６６ 传真：０１０－５８５６０７９４ 联系人：董云巍 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路１５４号 办公地址：福州市五一中路元洪大厦２５层 法定代表人：高建平 电话：０２１－６２６７７７７７ 联系人：苏健 客户服务电话：９５５６１ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：０１０－６５５４４２９１ 传真：０１０－６５５４１２８１ 联系人：李瑞 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （７）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡长生 电话：０１０－６６５６８０４７ 联系人：李洋 客户服务电话：４００８８８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：０２５－８４４５７７７７ 联系人：樊昊 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４２、４１、３８、３６、１８、１９楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 客户服务电话：０２０－８７５５５８８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 客户服务电话：４００８８８８６６６ 网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１１）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客户服务电话：９５５５３、 ４００８８８８００１ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１２）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 客户服务电话：４００８８８８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１３）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 客户服务电话：４００８８８８１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）中信证券股份有限公司 住所：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 客户服务电话：０１０－８４５８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１５）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼 办公地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼 法定代表人：王益民 电话：０２１－６３３２５８８８ 联系人：吴宇 客户服务电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）光大证券有限责任公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 客户服务电话：１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１７）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层 法定代表人：刘学民 电话：０７５５－２５８３２５８３ 联系人：徐菁 客户服务电话：１５９１５４７７１９２ ０７５５－２５８３２５２３ 网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心 法定代表人：候巍 联系人：张治国 客户服务电话：４００６６６１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路３３６号 办公地址：：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：蒋元真 联系电话：０２１－５３５１９８８８ 联系人：谢秀峰 客户服务电话：９６２５１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （２０）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 电话：０４３１－８５０９６７０９ 联系人： 潘锴 客户服务电话： ４００６０００６８６ 网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （２１）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 联系人：黄健 客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼 法定代表人：陆涛 电话：０７５５－８３０２５６９５ 传真：０７５５－８３０２５６２５ 联系人：金春 客户服务电话：４００８８８８２２８ 网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （２３）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３５３３３ 联系人：王序微 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）长江证券股份有限公司 住所：武汉新华路特８号长江证券大厦 办公地址：上海市汉口路１３０号长江证券大厦５Ｆ 法人代表：胡运钊 电话：０２１－６３２１９７８１ 传真：０２１－５１０６２９２０ 联系人：李良 客户服务电话：４００８８８８９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （２５）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６—３７层 办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６—３７层 法定代表人：李舫金 电话：０２０－３７８６５０７０ 传真：０２０－３７８６５０３０ 联系人：罗创斌 客户服务电话：４００８８８８１３３ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路３５７号 办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦２８０５号 法定代表人：李工 电话：０５５１－５１６１６７２ 联系人：甘霖 客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００８０９６５１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ （２７） 华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２９６２ 联系人：盛宗凌 客户服务电话：９５５１３、４００８８８８５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （２８）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市千佛山路三号济南商业银行四层 法定代表人：李玮 电话：０５３１－８１２８３９０６ 传真：０５３１－８１２８３９００ 联系人：傅咏梅 客户服务电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人： 凤良志 联系电话：０５５１－２２０７９３６ 联系人：程维 开放式基金咨询电话：安徽地区：９６８８８；全国：４００－８８８８－７７７ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦５楼 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 开放式基金客服电话：４００８８８１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （３１）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：陈敬达 电话：０７５５－８２４５０８２６ 传真：０７５５－８２４３３７９４ 联系人：袁月 客户服务电话：９５５１１ 网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ （３２）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市深南大道２０２８号中国凤凰大厦１号楼７层 法定代表人：牛冠兴 电话：０１０－６６５８１６６６ 传真：０１０－６６５８１６８６ 联系人：温鹏 客户服务电话：４００８００１００１ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号 法定代表人：汤世生 电话：０１０－８８０８５３３８ 传真：０１０－８８０８５３４４ 联系人：李巍 客户服务电话：４００８－０００－５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３４）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路７５８号２４楼 办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼 法定代表人：张建华 电话：０２１－３２２２９８８８ 联系人：颜奕斌 网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ （３５）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼 法定代表人：朱科敏 电话：０５１９－８８１５７７６１ 联系人：李涛 客户服务热线：４００８８８８５８８ 网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１室 办公地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１室 法定代表人：马金声 联系人：朱雪雁 客户服务电话：４００６９８９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （３７）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街１６８号 办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦７０３室 法定代表人：雷建辉 电话：０５１０－８２８３１６６２ 传真：０５１０－８２８３０１６２ 联系人：袁丽萍 客户服务电话： ４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８ 网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 法人代表：张志刚 电话：０１０－８８６５６４７６ 传真：０１０－８８６５６２９０ 联系人：唐静 客户服务电话：４００８００８８９９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （３９）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 法定代表人：林义相 电话：０１０－６６０４５５２９ 传真：０１０－６６０４５５００ 联系人：莫晓丽 客户服务电话：０１０－６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ （４０）广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层 法定代表人：黄金琳 电话：０５９１－８７８４１１６０ 传真：０５９１－８７８４１１５０ 联系人：张腾 客户服务电话：９６３２６ 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注册登记机构 名称：天治基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区复兴西路１５９号 法定代表人：赵玉彪 电话：０２１－６４３７１１５５ 传真：０２１－６４７１５３７７ 联系人：周义 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座１１层 负责人：王立华 经办律师：吴冠雄 宋皓 杨科 电话：０１０－８８０９２１８８ 传真：０１０－８８０９２１５０ 联系人：吴冠雄 杨科 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 法定代表人：葛明 住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼 签章会计师：严盛炜、戴维维 电话：０２１－２２２８８８８８ 传真：０２１－２２２８００００ 联系人：严盛炜 四、基金的名称 天治财富增长证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在确保基金份额净值不低于本基金建立的动态资产保障线的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在资产配置中股票投资比例范围为基金资产净值的０－７０％，债券投资比例范围为基金资产净值的２０％－１００％。今后在有关法律法规许可时，本基金将降低债券投资比例范围的下限，相应提高股票投资比例范围的上限。 八、基金的投资策略 本基金建立随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，以投资组合保险机制、ＶａＲ（Ｖａｌｕｅ ａｔ Ｒｉｓｋ）技术为核心工具，对风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投资比例进行动态调整，并结合下方风险来源分析，对基金的各类资产实施全流程的风险预算管理，力争使基金份额净值高于动态资产保障线水平。在风险可控的基础上， 本基金通过积极投资，谋求最大限度地实现基金资产的稳定增值。 总体投资策略包括以下三个层面： １、资产配置策略 本基金运用固定比例投资组合保险策略（ＣＰＰＩ），以动态资产保障线为保险额度（ｆｌｏｏｒ），将基金份额净值高出动态资产保障线的金额放大固定倍数后，作为每份基金份额的股票投资金额上限，公式如下： Ｅ＝ Ｍ×（ＮＡＶ－Ｆ） 其中，Ｅ为每份基金份额的股票投资金额上限，ＮＡＶ为基金份额净值，Ｆ为动态资产保障线水平，Ｍ为乘数（放大倍数）。本基金根据市场的风险收益特征，主要以风险调整后收益率为目标函数，对ＣＰＰＩ策略进行数量化分析，确定放大倍数的取值区间；在投资运作过程中，放大倍数保持相对固定，以确保ＣＰＰＩ策略的客观化操作。 同时，本基金还辅以采用ＶａＲ限额管理，将股票投资组合的单日ＶａＲ限额设置为： （基金份额净值－动态资产保障线水平）×基金总份额 通过该限额对风险性资产（股票）的投资比例进行约束，控制股票投资组合的风险暴露，以降低基金份额净值跌至动态资产保障线之下的可能性。 基金管理人根据上述两层的约束和对市场行情的判断，结合运用其它风险测量指标，动态调整风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投资比例，使投资组合的总风险水平保持在预算范围内。在极端市场情况下，本基金的风险性资产（股票）比例可以调整为零，即全部投资于相对安全的低风险资产（债券）和现金资产。 ２、股票投资策略 本基金将在上述风险预算管理的前提之下，积极投资于具有高增长潜力的股票，分享较高的股市成长收益，从而实现基金资产的稳定增值。 基金管理人以专业的研究力量为依托，采用定量与定性相结合的方法，筛选出基本面良好、流动性高、具有高增长潜力且价格合理的股票。首先，本基金对上市公司的可持续投资价值进行定量评估，该评估体系采用包括盈利能力、成长能力、股本扩张能力和现金流量等方面的指标，筛选出可持续投资价值较高的上市公司；其次，基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握，对上市公司成长率的动态变化进行分析预测，筛选出＂市盈率／预期增长率＂（ＰＥＧ）指标较小的上市公司，并结合上市公司基本面、股票流动性、股票相对价值等多方面因素，选择个股，构建分散化的股票投资组合。 ３、债券投资策略 本基金债券投资品种包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、债券回购等。债券投资综合考虑收益性、流动性和风险性，进行“自上而下”的积极管理。在深入分析宏观经济、货币政策的基础上，运用利率预期、久期管理、部分久期管理、收益率利差策略进行债券资产配置，并在价值研究与风险收益评判的基础上，选择高流动性、高信用等级、高收益率及其他价值被低估的债券。本基金将紧跟债券市场发展与创新的步伐，充分把握债券市场制度创新、产品创新带来的赢利机会。本基金也将充分利用市场中出现的无风险套利机会，有效提高债券投资组合的收益水平。 九、动态资产保障线 本基金通过建立一条随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，实施风险预算管理，以控制基金投资组合的下跌风险，并通过资产保障线水平的动态提升，保障基金净值增长的成果。 １、动态资产保障线的计算方法 动态资产保障线自基金合同生效日起按日历逐天计算，基金合同生效日的初始水平设定为０．９３。如果某一天的累计基金份额净值超过在此之前的所有的累计基金份额净值（即该天的累计净值为最高点），则提升该天的动态资产保障线，并将该天的累计净值相对于上一个累计净值最高点的正增长率的６０％作为该天的动态资产保障线的提升幅度。如果某一天的累计基金份额净值不是最高点时，则不提升该天的动态资产保障线，即保持上一天的水平。如果某一天为分红除权日，则该天的动态资产保障线水平扣除分红额向下调整。 基金合同生效日后的第t天的动态资产保障线水平的计算公式为： ■ 其中，NAV（t）：基金合同生效日后的第t天的累计基金份额净值，以该天的基金资产估值结果计算； D（t）：当第t天为分红除权日时，D（t）等于每份基金份额分配红利； 当第T天不是分红除权日时， D（t）=0； High（t-1）：基金合同生效日（t=0）至基金合同生效日后的第t-1天的累 计基金份额净值的最大值，即： ■ P：动态资产保障线的提升率，该数值取常数６０％； 基金合同生效日（t=0）的初始参数为：■ ２、动态资产保障线的计算、公布 为保证动态资产保障线计算的准确和公允，动态资产保障线由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，基金管理人将动态资产保障线水平和基金份额净值同时对外公布。 ３、动态资产保障线在极端市场波动情形下的调整 若遇极端市场波动情形导致基金份额净值下降，则基金管理人可根据极端市场波动对基金份额净值的影响相应向下调整动态资产保障线，经基金托管人复核后对外公布。 十、基金的业绩比较基准 中信标普３００指数×４０％＋中信标普全债指数×６０％ 十一、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中风险较低、收益稳健的混合型基金品种。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００９年１２月３１日。所列财务数据未经审计。 １、 期末基金资产组合情况 ■ ２、 期末按行业分类的股票投资组合 ■ ３、 基金投资前十名股票明细 ■ ４、 期末按券种分类的债券投资组合 ■ ５、 基金投资前五名债券明细 ■ ６、期末基金投资前五名权证明细 本基金本报告期末未持有权证。 ７、期末基金投资前十名资产支持证券明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８、投资组合报告附注 （１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３）其他资产的构成 ■ （４）期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表如下所示： ■ 十四、费用概览 １、与基金运作有关的费用 （１）基金管理人的管理费 基金管理人的管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提。基金管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （２）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。基金托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （３）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会；调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。 （４）基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支，可以从认购费中列支。若本基金的募集未达法定条件，募集费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支。 （５）证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等根据有关法规及相关合同的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 ２、与基金销售有关的费用 （１）申购费 ■ 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 （２）赎回费 ■ 赎回费由赎回人承担，３０％归基金财产所有，７０％支付注册登记费和相关手续费。 （３）基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施３个工作日前在指定媒体上公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金２００９年８月１３日公布的《天治财富增长证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“基金管理人”中，对主要人员情况、风险管理和内部控制组织体系及职能进行了更新。 ２、在“基金托管人”中，对基金托管人概况、业务经营情况等信息进行了更新。 ３、在“相关服务机构”中，更新了有关代销机构的名称、办公地址、电话、传真等信息、会计师事务所签章会计师、联系人等信息，删除了上海远东证券有限公司的相关信息，增加了国联证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、广发华福证券有限责任公司的有关信息。 ４、在“基金的投资”中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ５、在“基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 ６、在“其他应披露事项”中，列出了自２００９年７月１日至２００９年１２月３１日期间与本基金和本基金管理人有关的公告。 天治基金管理有限公司 ２０１０年２月１２日 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ２０５，５６０，１７２．１８ ６８．６０ 其中：股票 ２０５，５６０，１７２．１８ ６８．６０ ２ 固定收益投资 ８１，８５６，０８８．６０ ２７．３２ 其中：债券 ８１，８５６，０８８．６０ ２７．３２ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ８，３０６，７３７．１３ ２．７７ ６ 其他资产 ３，９０６，６４４．０４ １．３０ ７ 合计 ２９９，６２９，６４１．９５ １００．００ 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 ２２，２９４，９００．００ ７．４９ Ｃ 制造业 ７３，０４２，５２９．３０ ２４．５５ Ｃ０ 食品、饮料 ９，０１４，７５０．００ ３．０３ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ８，１７０，３７２．８６ ２．７５ Ｃ５ 电子 ３，２５７，１００．００ １．０９ Ｃ６ 金属、非金属 － － Ｃ７ 机械、设备、仪表 ４１，２５１，２７８．６０ １３．８６ Ｃ８ 医药、生物制品 １１，３４９，０２７．８４ ３．８１ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 ５，０９２，０２０．００ １．７１ Ｆ 交通运输、仓储业 ３，４８４，０００．００ １．１７ Ｇ 信息技术业 １６，８９５，５８９．９０ ５．６８ Ｈ 批发和零售贸易 １８，６３３，０７８．３１ ６．２６ Ｉ 金融、保险业 ５４，８３５，５５８．４３ １８．４３ Ｊ 房地产业 ６，１８８，０００．００ ２．０８ Ｋ 社会服务业 ２，３９２，１８１．００ ０．８０ Ｌ 传播与文化产业 ２，７０２，３１５．２４ ０．９１ Ｍ 综合类 － － 合计 ２０５，５６０，１７２．１８ ６９．０８ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０００００１ 深发展Ａ ５４８，４３９ １３，３６５，４５８．４３ ４．４９ ２ ６０１１６９ 北京银行 ５００，０００ ９，６７０，０００．００ ３．２５ ３ ６０００３６ 招商银行 ５００，０００ ９，０２５，０００．００ ３．０３ ４ ６０００３１ 三一重工 ２００，０００ ７，３６２，０００．００ ２．４７ ５ ６００５７０ 恒生电子 ３２９，９９０ ６，９３３，０８９．９０ ２．３３ ６ ６００８９３ 航空动力 ２５０，０００ ６，４９７，５００．００ ２．１８ ７ ０００９８３ 西山煤电 １５０，０００ ５，９８３，５００．００ ２．０１ ８ ６００７３９ 辽宁成大 １５０，０００ ５，７１３，５００．００ １．９２ ９ ６０１７６６ 中国南车 １，０００，０００ ５，６９０，０００．００ １．９１ １０ ６００５８８ 用友软件 ２００，０００ ５，５３２，０００．００ １．８６ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） １ 国家债券 １５，５４３，０００．００ ５．２２ ２ 央行票据 ５０，１８５，０００．００ １６．８６ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 １６，１２８，０８８．６０ ５．４２ ７ 其他 － － ８ 合计 ８１，８５６，０８８．６０ ２７．５１ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０７０１０２３ ０７央行票据２３ ５００，０００ ５０，１８５，０００．００ １６．８６ ２ ０１０１０７ ２１国债⑺ １５０，０００ １５，５４３，０００．００ ５．２２ ３ １２５７０９ 唐钢转债 ８０，０００ ９，７５２，８００．００ ３．２８ ４ １１０５９８ 大荒转债 ２９，６９０ ４，８３７，６８８．６０ １．６３ ５ １１０００６ 龙盛转债 １０，０００ １，５３７，６００．００ ０．５２ 序号 名称 金额（人民币元） １ 存出保证金 ２，１３４，０６０．６２ ２ 应收证券清算款 ２３１，３６５．５４ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 １，５３９，７３２．１４ ５ 应收申购款 １，４８５．７４ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ３，９０６，６４４．０４ 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １２５７０９ 唐钢转债 ９，７５２，８００．００ ３．２８ ２ １１０５９８ 大荒转债 ４，８３７，６８８．６０ １．６３ 序号 净值 增长率（１） 净值增长率 标准差（２） 业绩比较基准 收益率（３） 业绩比较基准 收益率标准差（４） （１）－（３） （２）－（４） ２００４年６月２９日－ ２００４年１２月３１日 －３．８４％ ０．５３％ －１．８７％ ０．５１％ －１．９７％ ０．０２％ ２００５年１月１日－ ２００５年１２月３１日 ７．１１％ ０．６２％ ４．７３％ ０．４３％ ２．３８％ ０．１９％ ２００６年１月１日－ ２００６年１２月３１日 ７５．３２％ １．１３％ ３９．２８％ ０．５７％ ３６．０４％ ０．５６％ ２００７年１月１日－ ２００７年１２月３１日 ７６．３３％ １．５５％ ７９．６７％ １．４７％ －３．３４％ ０．０８％ ２００８年１月１日－ ２００８年１２月３１日 －３５．９８％ １．１６％ －４４．０５％ １．７６％ ８．０７％ －０．６０％ ２００９年１月１日－ ２００９年１２月３１日 １８．００％ １．０２％ ４３．４７％ １．１５％ －２５．４７％ －０．１３％ 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明 １ ６００７３９ 辽宁成大 ５，７１３，５００．００ １．９２ 重大事项停牌 申购金额（Ｍ，含申购费） 申购费率 Ｍ＜２５万元 １．２％ ２５万元≤Ｍ＜１００万元 １．０％ １００万元≤Ｍ＜５００万元 ０．５％ Ｍ≥５００万元 每笔１２００元 持有期限（Ｎ） 赎回费率 Ｎ＜１年 ０．５％ １年≤Ｎ＜２年 ０．３％ ２年≤Ｎ＜３年 ０．１％ Ｎ≥３年 ０ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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