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兴全有机增长混合(340008)  基金公开信息
流水号 80977
基金代码 340008
公告日期 2010-01-22
编号 1
标题 兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金2009年第4季度报告
信息全文
2009 年12 月31 日基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年一月二十二日§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年1 月21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009 年10 月1 日起至12 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 兴业有机增长混合
基金主代码 340008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年3月25日
报告期末基金份额总额 1,285,653,329.77份
投资目标 本基金投资于有机增长能力强的公司，获取当前收益及实现长期资本增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。并借鉴海外有机增长的研究成果，构建“兴业有机增长筛选系统”，将有机增长投资作为本基金股票组合投资的核心理念。
业绩比较基准 中信标普300指数×50%＋中信标普国债指数×45%＋同业存款利率×5%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预计长期平均风险与


收益低于股票型证券投资基金，高于可转债、债券型、货币型证券投资基金，属于中高风险、中高收益的证券投资基金品种。
基金管理人 兴业全球基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2009 年10 月1 日-2009 年12 月31 日)
1.本期已实现收益 101,138,995.74
2.本期利润 220,599,850.20
3.加权平均基金份额本期利润 0.1603
4.期末基金资产净值 1,499,166,847.94
5.期末基金份额净值 1.1661

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
1 基金净值表现
2 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 15.71% 1.04% 9.82% 0.87% 5.89% 0.17%

较基准收益率变动的比较兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2009 年3 月25 日至2009 年12 月31 日）


注：1、净值表现所取数据截至到2009 年12 月31 日。
2、按照《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2009 年3 月25 日至2009 年9 月25 日，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3、本基金成立于2009 年3 月25 日，截止2009 年12 月31 日，本基金成立不满一年。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介注：1、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张光成 本基金基金经理 2009-3-25 - 4 年 张光成先生，1976 年生，CFA，工商管理硕士，历任易保网络技术有限公司项目经理，欧洲货币（中国）有限公司研究总监，兴业全球基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理助理。现任本基金基金经理。


陈扬帆 本基金基金经理 2009-3-25 - 7 年 陈扬帆先生，1971 年生，工商管理硕士。历任北京宏基兴业技术有限公司副总经理，上海奥盛投资有限公司总经理，兴业全球基金管理有限公司兴业全球视野股票型证券投资基金基金经理助理。现任本基金基金经理。

2、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合
有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
1 公平交易专项说明
2 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，兴业有机增长混合和兴业趋势投资混合（LOF）的累计净值增长率分别为15.71%和16.41%，两基金的业绩表现差异未超过5%。
1 异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
2 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
3 报告期内基金投资策略和运作分析


（1）行情回顾及分析
四季度，国家宏观经济继续好转，海外经济也出现明显的好转迹象。在国庆长假后股指震荡上扬。上证指数从上季末的2779 点上涨到3277 点。本季度上证指数上涨18%。
在本季度表现较好的行业主要有汽车、家电、电子等行业。表现较差的有房地产和保险行业。
（2）市场展望及投资策略分析
我们认为虽然国内经济情况不断趋好，全球经济也在逐渐好转，但股指经过上涨之后估值已处较高位置。如果考虑央行开始回收流动性以及直接融资进程加快，今年的市场表现肯定不如去年，长期来说，中国股市的估值水平有下降的趋势。
基于上述判断，我们会适当控制仓位。同时看好科技行业以及区域经济发展带来的投资机会。同时也关注与海外出口复苏所带来的投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本期主要增持了金融、煤炭、机械等板块，减持了地产板块。本基金本季度累计净值上涨15.7%，略少于大盘。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,148,853,880.30 72.05
其中：股票 1,148,853,880.30 72.05
2 固定收益投资 68,775,000.00 4.31
其中：债券 68,775,000.00 4.31
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返 - -


售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 282,522,157.73 17.72
6 其他资产 94,391,086.70 5.92
7 合计 1,594,542,124.73 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 109,112,937.95 7.28
C 制造业 317,864,537.70 21.20
C0 食品、饮料 98,109,001.39 6.54
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 43,394,501.88 2.89
C5 电子 1,292,731.30 0.09
C6 金属、非金属 58,641,090.49 3.91
C7 机械、设备、仪表 96,313,166.38 6.42
C8 医药、生物制品 20,114,046.26 1.34
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 32,229,823.80 2.15
F 交通运输、仓储业 36,908,903.29 2.46
G 信息技术业 107,638,828.57 7.18
H 批发和零售贸易 49,123,364.57 3.28
I 金融、保险业 457,977,636.19 30.55
J 房地产业 30,378,954.97 2.03
K 社会服务业 5,788,816.38 0.39
L 传播与文化产业 1,830,076.88 0.12
M 综合类 - -
合计 1,148,853,880.30 76.63

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600030 中信证券 2,999,937 95,307,998.49 6.36
2 601328 交通银行 7,999,882 74,798,896.70 4.99
3 600000 浦发银行 4,000,000 71,600,000.00 4.78
4 601318 中国平安 1,212,981 66,823,123.29 4.46
5 600036 招商银行 3,299,921 59,563,574.05 3.97
6 000063 中兴通讯 1,199,500 53,821,565.00 3.59


7 600269 赣粤高速 4,027,829 35,001,834.01 2.33
8 000983 西山煤电 869,905 34,700,510.45 2.31
9 000869 张裕Ａ 451,700 34,338,234.00 2.29
10 600031 三一重工 805,119 29,636,430.39 1.98

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 68,775,000.00 4.59
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 68,775,000.00 4.59

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 0901044 09 央票44 700,000 68,775,000.00 4.59

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
2 其他资产构成
3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 1,216,199.74
2 应收证券清算款 88,721,124.68
3 应收股利 -


4 应收利息 405,068.77
5 应收申购款 4,048,693.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 94,391,086.70

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 600000 浦发银行 71,600,000.00 4.78 非公开发行锁定期

§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,463,755,042.54
报告期期间基金总申购份额 197,522,901.18
报告期期间基金总赎回份额 375,624,613.95
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 1,285,653,329.77


§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录1、中国证监会批准兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件2、《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》3、《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》4、《兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
1 存放地点基金管理人、基金托管人的办公场所。
2 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
兴业全球基金管理有限公司二〇一〇年一月二十二日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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