最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 益民红利成长混合(560002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 80965 | ||||||||
| 基金代码 | 560002 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民红利成长混合证券投资基金2009年第4季度报告2009-12-31 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：2010-01-22 §1 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年01月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 益民红利成长混合 交易代码 560002 基金运作方式 契约开放式 基金合同生效日 2006-11-21 报告期末基金份额总额 2,568,472,558.38 份 投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。 投资策略 通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×65％+ 中证全债指数收益率×35％ 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 注：- §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 开始日期 2009-10-01 结束日期 2009-12-31 1.本期已实现收益 38,448,849.15 2.本期利润 277,747,651.81 3.加权平均基金份额本期利润 0.1061 4.期末基金资产净值 1,868,398,410.07 5.期末基金份额净值 0.7274 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.68% 1.61% 12.37% 1.15% 4.31% 0.46% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”的规定，本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。2、自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新华富时A600指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深300指数收益率×65%+中证全债指数收益率×35%”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 熊伟 基金经理 2007-10-20 - 10 经济学硕士。1999年加入招商证券，任研发中心行业研究员，2005年3月加入天相投资顾问有限公司，任研究部高级研究员，2005年9月加入新世纪基金管理有限公司，任投资管理部高级研究员，2006年10月加入益民基金管理有限公司，任研究部高级研究员。2007年10月20日起担任益民红利成长基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人，严格按照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 1、行情回顾及运作分析 2009年三季度，市场经历了一个向下探底的过程，四季度转而震荡向上，上证指数上涨17.91%，深证成指上涨22.25%。 本基金在四季度的资产配置中，大幅度增加了金融行业和钢铁行业的配置，仓位接近上限。 2、2010年一季度市场展望和投资策略 展望2010年一季度的市场，宏观经济预期一致趋于乐观，大盘蓝筹估值偏低，在金融创新的预期下，金融等权重股可望有较好的投资机会，但由于货币政策和地产政策预期变化，A股震荡向上的可能较大。 在一季度，红利成长的投资组合将重点配置金融、钢铁、食品饮料、机械、汽车等行业。 益民红利成长基金将继续奉行益民基金管理有限公司“以人为本，章制为纲，自律勤勉” 的经营理念，本着诚实信用、勤勉尽责的职业操守，以优秀的人才，科学的管理，为基金持有人提供优质的服务。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2009年12月31日，本基金份额净值为0.7274元，本报告期份额净值增长率为16.68%，同期业绩比较基准增长率为12.37%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,555,149,261.50 81.99 其中：股票 1,555,149,261.50 81.99 2 固定收益投资 13,214,200.00 0.70 其中：债券 13,214,200.00 0.70 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 442,864.00 0.02 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 301,359,289.87 15.89 6 其他资产 26,613,568.50 1.40 7 合计 1,896,779,183.87 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,436,339.52 0.08 B 采掘业 11,823,618.48 0.63 C 制造业 560,443,371.55 30.00 C0 食品、饮料 120,216,853.42 6.43 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 1,888,866.00 0.10 C4 石油、化学、塑胶、塑料 471,835.68 0.03 C5 电子 - - C6 金属、非金属 318,928,302.66 17.07 C7 机械、设备、仪表 105,469,686.68 5.64 C8 医药、生物制品 13,467,827.11 0.72 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 17,504,235.48 0.94 F 交通运输、仓储业 93,993,425.33 5.03 G 信息技术业 29,320,332.54 1.57 H 批发和零售贸易 2,014,800.00 0.11 I 金融、保险业 568,527,615.74 30.43 J 房地产业 231,102,541.59 12.37 K 社会服务业 3,285,496.26 0.18 L 传播与文化产业 35,697,485.01 1.91 M 综合类 - - 合计 1,555,149,261.50 83.23 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600030 中信证券 2,647,000.00 84,095,190.00 4.50 2 601318 中国平安 1,510,692.00 83,224,022.28 4.45 3 600036 招商银行 4,500,000.00 81,225,000.00 4.35 4 600019 宝钢股份 7,000,000.00 67,620,000.00 3.62 5 000858 五 粮 液 1,913,900.00 60,594,074.00 3.24 6 600325 华发股份 2,966,815.00 55,598,113.10 2.98 7 601788 光大证券 2,059,406.00 52,556,041.12 2.81 8 000001 深发展Ａ 2,064,872.00 50,320,930.64 2.69 9 600000 浦发银行 2,315,284.00 50,218,509.96 2.69 10 000717 韶钢松山 7,156,008.00 47,873,693.52 2.56 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 10,291,000.00 0.55 3 金融债券 2,923,200.00 0.16 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 13,214,200.00 0.71 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 0801047 08央行票据47 100,000.00 10,291,000.00 0.55 2 091001 09兴业01 30,000.00 2,923,200.00 0.16 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值（元) 占基金资产净值比例(%) 1 580024 宝钢CWB1 284,800.00 442,864.00 0.02 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液（000858）外，其余没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。宜宾五粮液股份有限公司于2009年9月10日发布临时公告称，接到中国证券监督管理委员会调查通知书，其内容如下：“因你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》 的有关规定，我会决定立案调查，请予以配合”。在本基金该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前提下，将该股票纳入股票库进行投资。整个过程中严格履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,787,388.49 2 应收证券清算款 24,214,347.10 3 应收股利 - 4 应收利息 422,538.84 5 应收申购款 189,294.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,613,568.50 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,664,761,612.68 报告期期间基金总申购份额 31,971,629.97 报告期期间基金总赎回份额 128,260,684.27 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,568,472,558.38 §7 影响投资者决策的其他重要信息 经益民基金管理有限公司第一届董事会第十八次会议审议通过，决定聘任祖煜先生担任公司总经理。祖煜先生的基金行业高级管理人员任职资格已经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]号1407文核准。我司于2009年12月25日分别在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》刊登了《益民基金管理有限公司关于总经理任职的公告》。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件； 2、 益民红利成长混合型证券投资基金基金合同； 3、 益民红利成长混合型证券投资基金托管协议； 4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 北京市宣武区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A。 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）4006508808 公司传真：（ 86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |