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| 金鹰中小盘精选混合A(162102) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 79431 | ||||||||
| 基金代码 | 162102 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-01-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 金鹰中小盘精选证券投资基金 更新的招募说明书摘要 【重要提示】 金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会２００４年３月９日《关于同意金鹰中小盘精选证券投资基金设立的批复》（证监基金字［２００４］２５号）批准发起设立。基金合同于２００４年５月２７日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书摘要所载内容截止日为２００９年１１月２７日，有关财务数据截止日为２００９年９月３０日，净值表现截止日为２００９年９月３０日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元 办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业大厦２２楼 设立日期：２００２年１２月２５日 法定代表人：梁伟文 联系电话：０２０－８３９３６１８０ 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币１亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 １、董事、监事、经理及其他高级管理人员 梁伟文先生，董事长，工商管理硕士，高级会计师、中国注册会计师。曾在广州国际信托投资公司、越秀企业集团有限公司任职，历任越信隆投资有限公司副总经理，华凌集团有限公司财务董事兼副总经理，广州证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职。经公司第二届董事会第二十三次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司董事长。 詹松茂先生，董事，总经理，管理学硕士。历任中国投资银行广东省分行（现为国家开发银行广州分行）国际业务部经理，美国洛杉矶美华国际企业公司董事、副总裁、财务总监，招商银行广州分行大德支行行长，广州证券有限责任公司增城营业部、广州环市中营业部、经纪业务管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司代理总经理等。经公司首届董事会第十五次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００５年８月起担任公司总经理。 栗建伟先生，董事，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东美的电器股份有限公司董事局秘书，现任广东美的集团董事副总裁、战略发展部总监。 高燕女士，法学学士，从２００５年９月２９日起至今担任董事。历任北京金泉投资顾问有限公司客户部总经理，四川南方希望实业有限公司投资经理、新希望集团金融事业部高级经理等，现任新希望集团北京办总经理。 陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州药业股份有限公司财务总监。 郭平先生，独立董事，经济学博士、教授、硕士生导师。历任湖南财经学院财政系讲师、教研室主任，湖南财经学院财政会计系副教授、系副主任，现任湖南大学会计学院教授、副院长。 杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大学教授、经济学院党委书记、副院长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。 黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所主任会计师。 颜俊先生，独立董事，法学博士，资深律师，资深合伙人。曾是广东华邦世纪律师事务所的创始合伙人，中国工商银行深圳市分行法律顾问，现任吉林大学法学院兼职副教授，金杜律师事务所资深合伙人，中华全国律师协会会员，广东省法学会民商法研究会常务理事。 曹萍女士，监事会召集人，经济学硕士，律师。曾任原华夏证券有限责任公司广州分公司研究发展部、投资银行部总经理助理，２００３年进入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人。 曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理，美的集团审计部审计经理，现任美的集团审计监察部副部长。 姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，北京证券业协会理事长。 刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总裁助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。 ２、 本基金现任基金经理 杨绍基先生， 经济学博士，证券从业经历五年。曾任职于广东发展银行资产管理部，２００７年８月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理、基金经理、研究发展部副总监等职，现任公司投资管理部总监、金鹰成份股优选证券投资基金及本基金基金经理。杨绍基先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。 此外，金鹰中小盘精选证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事金鹰中小盘精选证券投资基金的投资管理工作。 ３、 本基金历任基金经理 龙苏云先生，２００８年２月１９日至２００９年９月８日管理本基金； 刘保民先生，２００７年１１月１３日至２００８年１２月２４日管理本基金； 罗荣女士，２００７年１月１０日至２００８年 １月２３日管理本基金； 崔海鸿先生，２００５年９月２８日至２００７年１月１０日管理本基金； 汪旻杰先生，２００４年５月２７日至２００５年９月２８日管理本基金。 ４、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有： 詹松茂先生，投资决策委员会主席，董事、总经理； 彭培祥先生，投资决策委员会委员，投资管理部副总监，基金经理； 杨绍基先生，投资决策委员会委员，投资管理部总监，基金经理。 ５、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：４８９．９４亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：张咏东 电话：０２１－６８８８８９１７ 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元 办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２层 法定代表人：梁伟文 电话：０２０－８３９３６１８０ 传真：０２０－８３２８２８５６ 联系人：潘晓毅 ２、代销机构（排名不分先后） （１）名称：交通银行股份有限公司 注册及办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （２）名称：中国工商银行股份有限公司 注册及办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客服电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）名称：中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖 钢 客服电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ？ （４）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （５）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）名称：招商银行股份有限公司 公司地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客服电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （７）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－８２０８０７１４ 客服电话：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：９６５２８ 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区红荔西路３０１栋 办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：４００６６－９９９９９ 网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１１）名？称：中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 客服电话：９５５８０ 网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （１２）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 客户服务电话：０２１－９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１３）名称：中信建投证券有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京朝内大街１８８号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：４００８８８８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１４）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－６２５８０８１８－４１６ 传真：０２１－６２５６９４００ 客户服务电话：４００－８８８８－６６６、０２１－９６２５８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１５）名称：中国银河证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡关金 电话：０１０－６６５６８８８８ 传真：０１０－６６５６８５３６ 客户服务电话：０１０－６８０１６６５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 传真：０２０－８７５５５３０５ 客户服务电话：９５５７５ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２层 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８－８６３５ 传真：０２１－６８８６５９３８ 客户服务电话：０２１－６８８６５０２０ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （１８）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路９９ 号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：０２１－６８４１９９７４ 传真：０２１－６８４１９８６７ 客户服务电话：０２１－６８４１９１２５ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）名称：东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层 法定代表人：吴永敏 电话：０５１２－６５５８１１３６ 传真：０５１２－６５５８８０２１ 客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８ 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 电话：０２０－８７３２０９９１ 传真：０２０－８７３２５０３６ 客户服务电话：０２０－８７３２０９９１、０２０－８７３２０５９５ 网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）名称：山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市府西街６９号国贸大厦Ａ座３０层 法定代表人：吴晋安 客户服务电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）名称：西南证券有限责任公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２－２５层 法定代表人：范剑 电话： ０２３－６３７８６３９７ 传真： ０２３－６３７８６３１２ 客户服务电话：０２３－６３７８６２４１ 网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 客户服务电话：０７６９－２２１１９３５１ 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６） 网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ （２７）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层 法定代表人：陈敬达 客户服务电话：４００８８６６６３３８ 网址：ｗｗｗ．ＰＡ１８．ｃｏｍ （２８）名称：江南证券有限责任公司 住所：江西省南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：姚江涛 客户服务电话：０７９１－６７７０３５１ 网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （２９）名称：安信证券股份有限公司 注册及办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 传真：０７５５－８２５５８３５５ 客户服务电话：４００８００１００１ 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 客户服务电话：１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （３１）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：０７９１－６２８５３３７、０７９１－６２８８６９０ 网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （３２）名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层 法定代表人：李舫金 电话：０２０－３７８６５０２６ 传真：０２０－３７８６５０３０ 客户服务电话：４００－８８８８－１３３ 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３３）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼 办公地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达广场１７楼 法定代表人：朱科敏 客户服务电话：４００－８８８－８５８８ 网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 联系人：魏海 客户服务电话：０１０－６２２６７７９９ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３５）名称：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：０５５１－２６３４４００ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３７）名称：中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层 法定代表人：杨小阳 客户服务电话：４００６－００８－００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （３８）名称：长江证券股份有限公司 注册地址：中国湖北省武汉市江汉区新华路特８号 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：４００８－８８８－９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （３９）名称：世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道招商银行大厦４０－４２层 法定代表人：卢长才 客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （４０）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 客户服务电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４１）名称：江海证券经纪有限责任公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 客服电话：４００６６６２２８８ 网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４２）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦 法定代表人：雷建辉 客服电话：４００－８８８－５２８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （４３）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路７５８号２４楼 邮政编码：２０００４１ 法定代表人：张建华 客服电话：０２１－６３３４０６７８ 网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ （４４）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 传真：０７５５－８２４９２１８７ 客户服务热线：４００８８８８５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （４５）名称：中国国际金融有限公司 公司地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层 法定代表人：李剑阁 客服电话：０１０－８５６７９２３８等 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （４６）名称：财富证券有限责任公司 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 客服电话：０７３１－４４０３３１９ 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （４７）名称：信达证券股份有限公司 注册及办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层 法定代表人：张志刚 客服电话：４００－８００－８８９９ 网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ （４８）名称：天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相 公司地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 客服电话：０１０－６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层 法定代表人：陈耀先 电话：０７５５－２５９３８０９５ 传真：０７５５－２５９８７５３８ 联系人：任瑞新 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门内 法定代表人：江亚芳 电话：０２０－８４０３５３９７ 传真：０２０－８４１１３１５２ 经办律师：江亚芳、陈进学、王欢 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：立信羊城会计师事务所有限公司 住所：广州市天河区林和西路３－１５号耀中广场１１楼１１０６－１１１８单元 法定代表人：陈雄溢 电话：０２０－８３４８７３００ 传真：０２０－８３４８６１１６ 经办注册会计师：张宁、黎晓霞 四、基金的名称 本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水平之下的中小盘股票（流通市值排名前２０％（含２０％）的新上市股票一年内不列入流通市值市场平均值的计算）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。 本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券。 本基金的股票投资占基金资产总值的比例为５０％到８０％，债券投资占基金资产总值的比例为２０％到４０％，现金占基金资产总值的比例不超过１０％。 八、基金的投资策略 （一）决策依据 本基金的投资决策依据包括： １、宏观经济形势及前景、有关政策趋向； ２、行业发展现状及前景； ３、上市公司基本面及发展前景； ４、证券市场走势及预期； ５、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 （二）决策程序 １、基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股／ 券种投资建议等； ２、投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划； ３、基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准； ４、本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。 （三）组合原则 本基金的投资组合必须符合以下比例规定： １、本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的８０％； ２、本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的２０％； ３、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％； ４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％； ５、运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量； ６、基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的８０％； ７、本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券； ８、有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制； ９、法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。 （四）本基金股票投资策略 本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。 股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。 （五）本基金债券投资策略 采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为７５％的股票投资比较基准加上２５％的债券投资比较基准。 股票投资比较基准采用５０％的中信标普２００（中盘）指数收益率加５０％的中信标普小盘指数收益率。债券投资比较基准采用中信标普国债指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为２００９年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，于２００９年１２月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 ２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、其他资产构成 ■ ４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 ６、投资组合报告附注的其他文字描述部分 权证投资情况：本报告期内本基金未投资权证。 投资分离交易可转债情况：本报告期内本基金未投资分离交易可转债。 投资资产支持证券情况：报告期内本基金未投资资产支持证券。 本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况：报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为２００４年５月２７日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ 金鹰中小盘基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （２００４年５月２７日至２００９年９月３０日） ■ 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十五条（二）投资范围、（三）投资策略（３）组合原则中规定的各项比例，即本基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的２０％。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金财产拨划支付的银行费用； （４）基金合同生效后的基金信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （７）基金的证券交易费用； （８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的报酬 基金管理人的报酬按基金资产净值的１．５％年费率计提。 在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法为： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金管理人报酬 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提。 在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５％。的年费率计提。计算方法为： Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。 （３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 ４、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 ５、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。 申购金额在１００万元人民币以下的，申购费率为１．５％。 申购金额在１００万元人民币以上（含１００万元人民币）、１０００万元人民币以下的，申购费率为１．２％。 申购金额在１０００万元人民币以上（含１０００万元人民币）的，申购费每笔１０００元人民币。 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。 ２、赎回费用 赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。 持有时间在一年以内的，赎回费率为０．５％。 持有时间在一年以上（含一年）两年以内的，赎回费率为０．４％。 持有时间在两年以上（含两年）三年以内的，赎回费率为０．３％。 持有时间在三年以上（含三年）的，赎回费率为０．２％。 本基金的赎回费用由基金持有人承担，其中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的２５％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 ３、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。 ４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应在新的费率实施日２日前在至少一种指定媒体公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００９年６月２５日披露的《金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书》进行了再次更新，主要更新的内容如下： 一、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员信息和投资决策委员会成员信息。 二、在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息。 三、在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新： １、基金份额发售机构的基本信息和联络方式； ２、新增了财富证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２００９年７月１４日公告； ３、新增了中国邮政储蓄银行有限责任公司为代销机构，该变动事项于２００９年７月１７日公告； ４、新增了信达证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２００９年９月４日公告； ５、新增了天相投资顾问有限公司为代销机构，该变动事项于２００９年１１月３０日公告。 四、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 五、在“九、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩。 六、在“十一、基金资产的估值”部分，更新了估值原则的相关表述。 七、在“二十一、其他应披露事项”部分更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。 金鹰基金管理有限公司 二Ｏ一Ｏ年一月九日 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 广州证券有限责任公司 ４０００ ４０％ 四川南方希望实业有限公司 ２０００ ２０％ 广州药业股份有限公司 ２０００ ２０％ 广东美的集团股份有限公司 ２０００ ２０％ 总计 １００００ １００％ 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益类投资 ４８２，９９９，６７４．２９ ６７．７９％ 其中：股票 ４８２，９９９，６７４．２９ ６７．７９％ ２ 固定收益类投资 １８１，６４９，３５８．４０ ２５．４９％ 其中：债券 １８１，６４９，３５８．４０ ２５．４９％ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ４２，３４０，７０４．１０ ５．９４％ ６ 其他资产 ５，５１１，１０５．９５ ０．７７％ ７ 合计 ７１２，５００，８４２．７４ １００％ 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 － － Ｂ 采掘业 － － Ｃ 制造业 ３３８，９７７，８９７．３６ ４８．６２％ Ｃ０ 食品、饮料 ２７，０７１，２３２．４８ ３．８８％ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ４０，７０４，８３５．００ ５．８４％ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 １１，９００，０６４．００ １．７１％ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ２９，６０２，３５３．００ ４．２５％ Ｃ５ 电子 ２９，８９３，３６３．９８ ４．２９％ Ｃ６ 金属、非金属 － － Ｃ７ 机械、设备、仪表 １２８，７８４，１１２．９０ １８．４７％ Ｃ８ 医药、生物制品 ７１，０２１，９３６．００ １０．１９％ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 ２３，０３９，６４６．０８ ３．３０％ Ｈ 批发和零售贸易 １４，７６１，０４０．００ ２．１２％ Ｉ 金融、保险业 １４，３４３，２４０．００ ２．０６％ Ｊ 房地产业 ２６，５３９，６８３．５９ ３．８１％ Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 － － Ｍ 综合类 ６５，３３８，１６７．２６ ９．３７％ 合计 ４８２，９９９，６７４．２９ ６９．２７％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６００３１６ 洪都航空 １，７４９，９９０ ４５，７７９，７３８．４０ ６．５７％ ２ ６００８８４ 杉杉股份 ２，６７０，５００ ３１，６９８，８３５．００ ４．５５％ ３ ６００５２１ 华海药业 ２，０５０，０００ ３０，７５０，０００．００ ４．４１％ ４ ６００４１５ 小商品城 ７２２，１００ ２８，５９５，１６０．００ ４．１０％ ５ ６００３８８ 龙净环保 １，１６９，２６２ ２７，８６３，５１３．４６ ４．００％ ６ ６００３８０ 健康元 ３，４３４，９９２ ２７，４７９，９３６．００ ３．９４％ ７ ６００１９５ 中牧股份 １，４２５，５５２ ２７，０７１，２３２．４８ ３．８８％ ８ ６００８５８ 银座股份 １，１７７，１３９ ２３，９４３，００７．２６ ３．４３％ ９ ００２１２３ 荣信股份 ６６０，０００ ２３，３６４，０００．００ ３．３５％ １０ ００２１２１ 科陆电子 １，３８１，９３７ ２０，０９３，３６３．９８ ２．８８％ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 １８１，６４９，３５８．４０ ２６．０５％ ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 － － ７ 其他 － － ８ 合计 １８１，６４９，３５８．４０ ２６．０５％ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ０１０００４ ２０国债⑷ １，５８５，７６０ １６１，０９７，３５８．４０ ２３．１０％ ２ ０１０１１０ ２１国债⑽ ２００，０００ ２０，５５２，０００．００ ２．９５％ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ２，１８８，８４０．６９ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 １，６５８，９７７．４０ ５ 应收申购款 １，６６３，２８７．８６ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ５，５１１，１０５．９５ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２００４．５．２７－２００４．１２．３１ －５．７１％ ０．８２％ －１３．５７％ １．１１％ ７．８６％ －０．２９％ ２００５．１．１－２００５．１２．３１ －５．１１％ １．０７％ －７．９８％ １．１９％ ２．８７％ －０．１２％ ２００６．１．１－２００６．１２．３１ ８６．４９％ １．２０％ ６７．９８％ １．１５％ １８．５１％ ０．０５％ ２００７．１．１－２００７．１２．３１ ５４．４７％ １．８２％ １２２．４３％ １．９０％ －６７．９６％ －０．０８％ ２００８．１．１－２００８．１２．３１ －３５．０３％ ２．２７％ －５０．０４％ ２．４７％ １５．０１％ －０．２０％ ２００９．１．１－２００９．６．３０ ５６．７２％ １．６４％ ５２．９５％ １．５８％ ３．７７％ ０．０６％ ２００９．１．１－２００９．９．３０ ４９．９３％ １．７２％ ５１．６６％ １．７０％ －１．７３％ ０．０２％ ２００４．５．２７－２００９．９．３０ １５１．０６％ １．６１％ １２４．７５％ １．７１％ ２６．３１％ －０．１０％ 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二Ｏ一Ｏ年一月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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