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| 汇添富理财30天债券B(471030) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 759213 | ||||||||
| 基金代码 | 471030 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-06-16 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇添富理财30天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2012年4月25日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】556号文核准募集。本基金基金合同于2012年5月9日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书更新截止日为2017年5月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日，有关基金管理人的内容截至招书公告日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005年2月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5号 注册资本：人民币132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生，2004年4月20日担任董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务有限责任公司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出生，厦门大学经济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东，2015年4月16日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 蒋文玲，国籍：中国，上海财经大学经济学硕士，11年证券从业经历。曾任汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012年11月30日至2014年1月7日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014年1月加入汇添富基金，历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014年4月8日至今任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理，2015年3月10日至今任汇添富现金宝货币基金、汇添富理财14天债券基金、汇添富优选回报混合基金（原理财21天债券基金）的基金经理，2016年6月7日至今任汇添富货币基金、添富通货币基金、理财30天债券基金、理财60天债券基金、实业债债券基金的基金经理，2017年4月20日至今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理，2017年5月15日至今任添富年年益定开混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理 曾刚先生，2012年5月9日至2014年1月21日任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理。 汤丛珊女士，2014年1月21日至2016年6月7日任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月，中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010-66105799 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ 6) 招商银行股份有限公司 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 开放式基金咨询电话：95555 开放式基金业务传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 联系人：方爽 电话：010-65556689 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9) 深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82088888 联系人：张青 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn 10) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 公司网址：www.cib.com.cn 法人代表：高建平 客服电话：95561 11) 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 13) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 14) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人： 吴建 联系人：郑鹏 传真：010-85238680 客户服务热线：95577 华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn 15) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 联系人：夏雪 联系电话：021-68475888 网址：www.bankofshanghai.com 16) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网址：http://bank.pingan.com 17) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区962528） 联系人： 胡技勋 联系电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn 18) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 19) 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话：96398 网址：www.hzbank.com.cn 20) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 21) 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人： 邢增福 电 话：0577-88990082 传 真：0577-88995217 22) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 23) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客户服务电话：95541 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316569 网址：www.cbhb.com.cn 24) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 联系电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 25) 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网站：www.bank-of-tianjin.com 26) 金华银行股份有限公司 办公地址：中国·浙江省金华市金东区光南路668号 注册地址：中国·浙江省金华市金东区光南路668号 公司网址：http://www.jhccb.com.cn/ 法定代表人：徐雅清 电话：400-7116668、0579-96528 传真：86-0579-82178300 27) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市延陵中路668号 办公地址：常州市和平路413号报业传媒大厦B楼 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 客服电话：96005公司网站：www.jnbank.cc 28) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 传真：0571—87923222 客户服务热线：96592 邮编：310009 网址：www.urcb.com E—MAIL：urcb@urcb.com 29) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 客服电话：4008296596 网址：www.lwrcb.com 30) 爱建证券有限责任公司 注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：郭林 传真：021-68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 31) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：0755-82558305 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn 32) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451709 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：400-6515-988 33) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：张大力 客户服务电话：68777877 公司网站：http://www.shhxzq.com 34) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：蔡一兵 咨询电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 35) 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html 36) 长城国瑞证券有限公司 地址：厦门市莲前西路2号 客户服务电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn 37) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567公司网站www.cgws.com 38) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦、 法定代表人：杨泽柱 客服热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网站：www.95579.com 39) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人： 姚文平 开放式基金咨询电话：4008888128 开放式基金业务传真：021－68767032 联系人：叶蕾 联系电话：021－68761616－8522 网址：www.tebon.com.cn 40) 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 开放式基金咨询电话：4008881888 开放式基金业务传真：0755-82485081 网址：www.firstcapital.com.cn 41) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 0431-85096733 网址：www.nesc.cn 42) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 43) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 44) 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 45) 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 公司网址：http://www.dxzq.net/ 46) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 47) 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客户服务电话: 95525、4008888788、10108998 公司网址： www.ebscn.com 48) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 联系人：黄岚 服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn 49) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 开放式基金咨询电话：020-961303 开放式基金业务传真：020-88836654 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 公司网站：http://www.gzs.com.cn 50) 国都证券有限责任公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 开放式基金咨询电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 51) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 电 话：0755-83709350 传 真：0755-83704850 公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html 52) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 53) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 基金业务对外联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 联系传真：0510-82830162 公司网址：www.glsc.com.cn 客服电话：95570 54) 国融证券有限公司 注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号 联络地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 网址：www.rxzq.com.cn 55) 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 56) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 57) 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 开放式基金咨询电话：全国：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 联系人：陈琳琳 网址：www.gyzq.com.cn 58) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 59) 恒泰长财证券有限责任公司 注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段 办公地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段 法定代表人：赵培武 联系人：吴德森 电话：0431-82951765 传真：0431-82946531 网站：www.cczq.net 客服热线：0431-82951765 60) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 61) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 62) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话: 021-6877-8056 传真: 021-6877-8113 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 63) 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19楼 法定代表人：黄金琳 邮政编码：200120 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 传真：021-20655196 统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn 64) 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 客服电话：0931-96668、400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com 65) 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人： 祝献忠 开放式基金咨询电话：95390 联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221 传真：10-58568062 网址：www.hrsec.com.cn 66) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 67) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路8号华鑫证券 邮编：200030 法定代表人：洪家新 电 话：021-64339000 传 真：协议021- 54967293 清算021- 54967279 运营021- 54967280 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 68) 江海证券有限公司 代销机构：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 69) 九州证券股份有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人： 魏先锋 客服电话：95305 电话：010-57672000 传 真：010-57672020 70) 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8层 法人： 沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-56177851 公司网站：http://www.lczq.com 71) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园6号楼2层 法定代表人：郭晴 联系人：丁宁 联系电话：010-64408252 网址：www.lxzq.com.cn 72) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 网址：stock.pingan.com 73) 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号/英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-5832-8112 传真：010-5832-8748 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 74) 山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 75) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 办公地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 76) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 77) 申万宏源证券有限公司 中文名称: 申万宏源证券有限公司 英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本:人民币330亿元 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：黄莹 78) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网站： www.csco.com.cn 客服热线：0755-83199511 79) 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司 地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 邮编： 100088 电话： 010－59366000 传真： 010－59366281 客户服务/投诉热线：400 620 0620 客户服务/投诉邮箱：tousu@sczq.com.cn 网址： www.sczq.com.cn 80) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 咨询电话：400-8888-133 接收传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 邮箱：wangxin@wlzq.com.cn 81) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室48层 法定代表人：张永衡 电 话：0755-82545555 公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx 82) 湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：赵小明021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 83) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 开放式基金咨询电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 联系人： 孙恺 联系电话：010-83561149 网址：www.xsdzq.cn 84) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 85) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 客服电话：95562 业务联系电话：0591-38162212 公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html 86) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 开放式基金咨询电话：4008-888-888 开放式基金业务传真：010-66568990 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 网址：www.chinastock.com.cn 87) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 88) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 89) 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 电 话：010-65051166 传 真：010-85679535 公司网址：http://www.cicc.com.cn 90) 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-6889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 91) 中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com 联系人：袁劲松 92) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 93) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人姓名：王常青 基金业务对外联系人：权唐 联系电话：400-8888-108 联系传真：010-65182261 公司网址：www.csc.com.cn 客服电话：400-8888-108 94) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn 95) 中信证券股份有限公司 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 传真：010-60833739 联系人：顾凌 公司网址：www.cs.ecitic.com 96) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061） 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061） 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 97) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 98) 中原证券股份有限公司 公司名称：中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳 范春艳 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址： www.ccnew.com 99) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn 100) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 法定代表人：费晓燕 电 话：0510-82758877 传 真：0510-88555858 101) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 法定代表人：马令海 订购热线：4009-945-899 客服中心：0755-88399099 传真号码：0755-88394677 新兰德网站：http://www.new-rand.cn/ 102) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：4008-773-772 联系人：周轶 电话：021-20835789 传真：021-20835885 网址：www.5ifund.com 103) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人： 林松 联系人：高雪 电话：0592-3122719 传真：0592-8060771 客户服务电话：4009-180-808 网址：www.xds.com.cn 104) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 电话：021-38600735 传真：021-38509777 105) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系电话： 0755-33227950 客服电话： 4006-788-887 传真： 0755-82080798 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 106) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 注册资本： 人民币伍千万元 法定代表人： 其实 电 话：021-54509998 传 真：021-64385308 107) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电 话：021-58870011 传 真：021-68596919 公司网站：http://www.howbuy.com/ 108) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 109) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021—20691861 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com 110) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 邮 编：310012 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 传 真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 111) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人： 闫振杰 电 话：010-62020088 传 真：010-62020088-8002 112) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼 法定代表人：盛大 电话： 021-50583533-3006 传真： 021-50583633 客服电话： 400-005-6355 网址： www.leadfund.com.cn 113) 中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人： 路瑶 电话： 010-65807865 传真： 010-65807868 客服电话： 95162 4008888160 网址：www.cifcofund.com 114) 乾道金融信息服务（北京）有限公司 名称：乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 115) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人： 梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-88067526 客服电话：010-88067525 网站：www.5irich.com 116) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 电话：028-82000996 传真：028-82000996-805 客服电话：4008-588-588 网址： http://www.pyfund.cn/ 117) 南京苏宁基金销售有限公司 名 称： 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 邮政编码：210042 注册资本： 2000万元人民币 法定代表人： 钱燕飞 电 话：025-66996699-887226 传 真：025-66996699 联系人：王锋 118) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：王斐 电话：010-59393923 传真：010 -59393074 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com 119) 北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 联系人：孙晋峰 网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811 120) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 邮政编码：100190 电 话：010-56282140 传 真：010-62680827 121) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 邮政编码：100102 电 话：4006236060 传 真：010-82055860 122) 上海汇付金融服务有限公司 名 称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 邮政编码：200010 注册资本： 2000万人民币 法定代表人：张皛 电 话：021-33323998 传 真：021-33323993 123) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 124) 和耕传承基金销售有限公司 机构名称：和耕传承基金销售有限公司 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com 125) 中信期货有限公司 中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932998 联系人：韩从慧 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：吴港平 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：（010）58153000 公司传真：（010）85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：陈露、蔺育化 四、基金的名称 本基金名称：汇添富理财30天债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在150天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。 1、利率策略 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组合，并管理组合风险。 首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求，判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判，从而判断金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置，制定出具体的投资策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。 2、信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性。因此，通过全面的信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种，为信用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。 除了跟踪债券自身的信用变化以外，本基金还会定期研究各评级、各期限信用利差的变化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和期限选择。 3、个券选择策略 本基金认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。 对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过397天以内的债券，并在回售日前进行回售或者卖出。 4、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，在履行适当程序后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取收益。 （二）投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （3）企业信用评级； （4）国家货币政策及债券市场政策； （5）商业银行的信贷扩张。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、固定收益分析师、数量分析师和基金经理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。 3、投资决策程序 本基金具体的投资决策机制与流程为： （1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向，提交策略报告。 （2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。 （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 （4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 （5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。 （6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 （7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品种，灵活采取各种策略，构建投资组合。 （8）集中交易室执行交易指令。 （三）投资限制 1、本基金不得投资于以下金融工具： （1）股票； （2）可转换债券； （3）剩余期限（或回售期限）超过397天的债券； （4）信用等级在A+级以下的企业债券； （5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定； （6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； （7）中国证监会禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。 2、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过150天； （2）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； （5）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%； （6）本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （8）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准： 1）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别； 2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一： i）国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的长期信用级别； ii）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为A-级，则低于中国主权评级一个级别的为BBB+级）。 3）同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 4）本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起20个交易日内予以全部减持。 （9）中国证监会规定的其他比例限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场型证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 269,140,466.21 6.04 其中：债券 269,140,466.21 6.04 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 4,170,821,795.99 93.66 4 其他资产 13,266,723.15 0.30 5 合计 4,453,228,985.35 100.00 1.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 0.81 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 注：本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%“，本报告期内，本基金未发生超标情况。 1.3 基金投资组合平均剩余期限 1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 26 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 82 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 26 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 注：本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过150天”，本报告期内，本基金未发生超标情况。 1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%） 1 30天以内 89.64 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 2.92 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 0.18 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 3.32 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.44 - 5 120天(含)-397天（含） 3.81 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 99.88 - 1.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 注：本报告期内本货币基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 1.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 249,664,929.85 5.62 其中：政策性金融债 249,664,929.85 5.62 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 19,475,536.36 0.44 8 其他 - - 8 合计 269,140,466.21 6.05 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 19,691,039.65 0.44 1.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值比例（％） 1 120220 12国开20 1,000,000 100,074,705.79 2.25 2 070206 07国开06 1,000,000 99,914,350.15 2.25 3 160211 16国开11 300,000 29,984,834.26 0.67 4 120227 12国开27 200,000 19,691,039.65 0.44 5 111792783 17长沙银行CD019 200,000 19,475,536.36 0.44 1.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1655% 报告期内偏离度的最低值 0.0112% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0966% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 注：本报告期内，本基金未发生负偏离度的绝对值达到0.25%情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 注：本报告期内，本基金未发生正偏离度的绝对值达到0.5%情况。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.9 投资组合报告附注 1.9.1 本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 1.9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 13,266,723.15 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 13,266,723.15 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 汇添富理财30天债券A 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2012年5月9日（基金合同生效日）至2012年12月31日 2.2957% 0.0017% 0.8805% 0.0000% 1.4152% 0.0017% 2013年1月1日至2013年12月31日 4.2256% 0.0041% 1.3500% 0.0000% 2.8756% 0.0041% 2014年1月1日至2014年12月31日 4.8086% 0.0067% 1.3500% 0.0000% 3.4586% 0.0067% 2015年1月1日至2015年12月31日 4.1068% 0.0097% 1.3500% 0.0000% 2.7568% 0.0097% 2016年1月1日至2016年12月31日 2.8596% 0.0064% 1.3500% 0.0000% 1.5096% 0.0064% 2017年1月1日至2017年3月31日 0.9154% 0.0014% 0.3329% 0.0000% 0.5825% 0.0014% 2012年5月9日（基金合同生效日）至2017年3月31日 20.7551% 0.0066% 6.7937% 0.0000% 13.9614% 0.0066% 汇添富理财30天债券B 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2012年5月9日（基金合同生效日）至2013年12月31日 2.4882% 0.0018% 0.8805% 0.0000% 1.6077% 0.0018% 2103年1月1日至2013年12月31日 4.5284% 0.0041% 1.3500% 0.0000% 3.1784% 0.0041% 2014年1月1日至2014年12月31日 5.1119% 0.0067% 1.3500% 0.0000% 3.7619% 0.0067% 2015年1月1日至2015年12月31日 4.4084% 0.0097% 1.3500% 0.0000% 3.0584% 0.0097% 2016年1月1日至2016年12月31日 3.1579% 0.0064% 1.3500% 0.0000% 1.8079% 0.0064% 2017年1月1日至2017年3月31日 0.9875% 0.0014% 0.3329% 0.0000% 0.6546% 0.0014% 2012年5月9日（基金合同生效日）至2017年3月31日 22.4784% 0.0066% 6.7937% 0.0000% 15.6847% 0.0066% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图 汇添富理财30天债券A 汇添富理财30天债券B 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.27 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 （3）基金销售服务费 本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，对于由B 类降级为A类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。 本基金B 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A 类升级为B 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月首日起3个工作日内从基金财产中划出，分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 3、转换费用 基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分： 更新招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分： 更新了基金管理人的信息。 三、“四、基金托管人”部分： 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五、相关服务机构”部分： 更新了基金相关服务机构的信息。 五、“十、基金的投资”部分： 更新了基金投资组合报告。 六、“十一、基金的业绩”部分： 更新了基金业绩数据。 七、“二十三、其他应披露事项”部分： 更新了2016年11月10日至2017年5月9日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2017年6月16日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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