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| 富安达新动力混合(001659) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 733539 | ||||||||
| 基金代码 | 001659 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2017年4月22日 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人 交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月21日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富安达新动力混合 基金主代码 001659 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月7日 报告期末基金份额总额 76,257,319.24份 投资目标 本基金通过股票与债券等资产的合理配置，深入研究 并积极投资于以科技进步、产业创新和转型升级等经 济发展新动力驱动的高速成长企业，充分把握新经济 周期下科技进步、产业创新和转型升级所带来的投资 机会，在有效控制风险的前提下，力争为投资者带来 长期稳定的超额收益。 投资策略 本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对 全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价 水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结 合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变 化趋势做出预测，并据此适时动态的调整本基金在股 票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富 安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类 资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产投 资于以科技进步、产业创新和转型升级等经济发展新 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 3 页 共 11 页 动力驱动的上市公司所发行的股票等证券，当证券市 场系统性风险加大时，本基金将对相关证券资产的配 置比例做出适时调整。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率× 40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险 和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币 市场基金。 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年1月1日-2017年3月31日） 1.本期已实现收益 6,919,085.99 2.本期利润 10,084,936.68 3.加权平均基金份额本期利润 0.0543 4.期末基金资产净值 80,721,310.40 5.期末基金份额净值 1.059 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 4 页 共 11 页 过去三个月 5.70% 0.38% 1.89% 0.41% 3.81% -0.03% 注：①本基金业绩比较基准为：60%×中证新兴产业指数＋40%×中债总指数， ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算： Return t =60%×[中证新兴产业指数t / 中证新兴产业指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数t / 中 债总指数(t-1)-1] Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，?T，T 表示时间截至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年12月7日-2017年3月31日） 富安达新动力混合 基金基准 2016-12-07 2016-12-22 2017-01-06 2017-01-23 2017-02-14 2017-03-01 2017-03-16 2017-03-31 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% -1% -2% -3% -4% 注：本基金于2016年12月7日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。本基金建仓期为本 基金合同生效之日起六个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期中。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 毛矛 本基金 的基金 经理 2016年12月 7日 － 13年 硕士。历任中华资源（香 港）有限公司交易员；易 唯思商务咨询有限公司投 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 5 页 共 11 页 资分析师；光大保德信基 金管理有限公司行业研究 员。2012年4月加入富安达 基金管理有限公司任高级 行业研究员兼基金经理助 理。2015年5月起任富安达 策略精选灵活配置混合型 基金、富安达健康人生灵 活配置混合型基金的基金 经理(2015年11月25日至 2016年12月17日期间)、富 安达新动力灵活配置混合 型基金的基金经理。 注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的 基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决 定后正式对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富 安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额 持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交 易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期 内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金 管理有限公司公平交易制度》。 截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期， 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 6 页 共 11 页 分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾2017年一季度，市场仍然延续了2016年结构性分化的表现，上证指数在一季度 小幅上涨3.83%，部分行业上涨幅度超过10%，也有部分行业下跌。新动力在一季度的收 益为5.7%，表现超越了主要指数以及比较基准。资产配置方面，新动力在1月中旬打开 申购赎回后开始增加权益类仓位，在市场上涨初期完成了主要权益类仓位的配置，配置 的方向主要是估值较低、增长稳定的个股。固定收益配置方面，我们认为目前还未到利 率向下的拐点，固定收益类证券基本没有配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止2017年3月31日，本基金份额净值为1.0585元，本报告期份额净值增长率为 5.70%，同期业绩比较基准增长率为1.89%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 58,629,933.47 71.37 其中：股票 58,629,933.47 71.37 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 7 页 共 11 页 6 买入返售金融资产 13,000,000.00 15.82 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 8,576,172.38 10.44 8 其他资产 1,946,436.97 2.37 9 合计 82,152,542.82 100.00 注:由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 2,769,803.20 3.43 B 采矿业 1,361,823.82 1.69 C 制造业 36,025,827.37 44.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 841,854.00 1.04 E 建筑业 － － F 批发和零售业 2,250,217.80 2.79 G 交通运输、仓储和邮政业 2,529,396.28 3.13 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 － － J 金融业 9,779,608.00 12.12 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 728,983.00 0.90 M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 2,342,420.00 2.90 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 8 页 共 11 页 S 综合 － － 合计 58,629,933.47 72.63 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 112,500 4,163,625.00 5.16 2 000651 格力电器 110,458 3,501,518.60 4.34 3 002714 牧原股份 101,831 2,769,803.20 3.43 4 601601 中国太保 98,700 2,706,354.00 3.35 5 600690 青岛海尔 216,518 2,637,189.24 3.27 6 600308 华泰股份 409,141 2,426,206.13 3.01 7 600584 长电科技 126,674 2,391,605.12 2.96 8 600054 黄山旅游 135,400 2,342,420.00 2.90 9 600486 扬农化工 61,400 2,246,626.00 2.78 10 600036 招商银行 113,700 2,179,629.00 2.70 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 9 页 共 11 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，基金投资的前十名 证券的发行主体在报告编制日前一年内除青岛海尔（600690）外，没有受到公开谴责、 处罚。 青岛海尔股份有限公司（以下简称"青岛海尔"）于2016 年 8 月 16 日公告其控股及参 股公司重庆新日日顺家电销售有限公司采取限定终端零售最低价格的管控措施构成 " 限定向第三人转售商品最低价格"垄断协议的行为，被上海物价局处于公开罚款 1200 万 元的处罚。 在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前提 下，经公司审慎研究评估，将该股票纳入投资库进行投资。整个过程中严格履行了相关 的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 44,484.49 2 应收证券清算款 1,879,445.97 3 应收股利 － 4 应收利息 4,151.79 5 应收申购款 18,354.72 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 10 页 共 11 页 9 合计 1,946,436.97 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 350,747,173.59 报告期期间基金总申购份额 884,748.74 减：报告期期间基金总赎回份额 275,374,603.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） － 报告期期末基金份额总额 76,257,319.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失公 平的关联交易的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1.2017年1月3日，富安达基金管理有限公司2016年12月31日基金净值公告 2.2017年1月12日，关于富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金参加部分销售机构定期定额投资 及申购基金费率优惠活动的公告 3.2017年1月12日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定 额投资业务公告 4.2017年1月16日，富安达基金管理有限公司关于副总经理离任的公告 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 第 11 页 共 11 页 5.2017年2月23日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行申购 及定期定额投资手续费率优惠的公告 6.2017年3月1日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加南京苏宁基金销售有限公司为代销机 构及参与其费率优惠活动的公告 7.2017年3月23日，富安达基金管理有限公司关于副总经理任职的公告 8.2017年3月27日，富安达基金管理有限公司关于旗下部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 费率优惠活动的公告 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金设立的文件： 《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 3、基金管理人业务资格批件和营业执照； 4、基金托管人业务资格批件和营业执照； 5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金 管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复 印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com） 查阅。 富安达基金管理有限公司 二〇一七年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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