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| 泓德远见回报混合(001500) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 713368 | ||||||||
| 基金代码 | 001500 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-03-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泓德基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2017年3月28日 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 2 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本 基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2016年01月01日起至12月31日止。 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 3 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 1.2 目录 ................................................................................................................................................ 3 §2 基金简介 ................................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6 2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................. 7 3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ...................................................................................................... 9 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................ 13 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 14 §5 托管人报告 ........................................................................................................................................... 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 14 §6 审计报告 ............................................................................................................................................... 15 6.1 审计报告基本信息 ........................................................................................................................ 15 6.2 审计报告的基本内容 .................................................................................................................... 15 §7 年度财务报表 ....................................................................................................................................... 16 7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 16 7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 18 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 19 7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 21 §8 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 46 8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 46 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 46 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 47 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 52 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 55 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 55 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 56 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 56 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 56 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 56 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 56 8.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 57 §9 基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 58 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 58 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 4 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 58 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 58 §10 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 59 §11 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 59 11.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 59 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 59 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 59 11.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 59 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 59 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 59 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 60 11.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 62 §12 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 66 12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 66 12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 66 12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 66 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 5 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 泓德远见回报混合型证券投资基金 基金简称 泓德远见回报混合 基金主代码 001500 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年8月24日 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 940,748,338.09份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下，通过股票、债券等 大类资产的配置和重点投资长期成长行业优势证券的 组合策略，追求基金资产良好的长期回报。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资 金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不同阶 段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金 等大类资产投资比例进行精心配置，以有效管理市场 风险。本基金主要采取自上而下和自下而上相结合的 方法进行股票投资，其中，本基金选择长期成长行业 中的业绩确定性较高增长的上市公司股票进行重点投 资。同时，本基金将采取适当的久期策略、信用策 略、时机策略和可转换债券投资策略相结合的方法进 行债券投资。本基金力争在有效控制风险的前提下， 通过股票、债券等大类资产的配置和重点投资长期成 长行业优势证券的组合策略，追求基金资产的稳健回 报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋中证综合债券指数×25% 风险收益特征 基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品 种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 6 券型基金、货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泓德基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 李晓春 郭明 联系电话 010-59850177 010-66105799 电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4009-100-888 95588 传真 010-59322130 010-66105798 注册地址 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大 厦1206室 北京西城区复兴门内大街55 号 办公地址 北京市西城区德胜门外大街 125号 北京西城区复兴门内大街55 号 邮政编码 100088 100140 法定代表人 王德晓 易会满 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 露报纸名称 《证券日报》 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 http://www.hongdefund.com 基金年度报告备置地 点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 上海市黄浦区湖滨路202号企业 天地2号楼普华永道中心11楼 注册登记机构 泓德基金管理有限公司 北京市西城区德胜门外大街125 号 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 7 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年8月24日-2015 年12月31日 本期已实现收益 80,638,102.99 57,403,643.89 本期利润 43,960,019.34 75,395,396.13 加权平均基金份额本期利润 0.0561 0.1256 本期加权平均净值利润率 4.87% 11.74% 本期基金份额净值增长率 5.42% 12.60% 3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 期末可供分配利润 176,204,310.78 57,262,950.87 期末可供分配基金份额利润 0.1873 0.0957 期末基金资产净值 1,116,952,648.87 673,594,327.85 期末基金份额净值 1.187 1.126 3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 基金份额累计净值增长率 18.70% 12.60% 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.59% 0.54% 0.98% 0.54% -1.57% － 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 8 过去六个月 1.19% 0.54% 3.89% 0.57% -2.70% -0.03% 过去一年 5.42% 0.99% -7.69% 1.05% 13.11% -0.06% 自基金合同生效日起 至今（2015年08月24 日-2016年12月31日） 18.70% 0.91% -3.79% 1.25% 22.49% -0.34% 注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程： 业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%＋中证综合债券指数×25% 基准指数的构建原则如下： 1、沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A股 市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场 中代表性强、流动性高的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。 2、中证综合债券指数是中国全市场债券指数，以2001年12月31日为基期，基点为100点，并于2002 年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交 易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。 3、由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金 合同要求，基准指数每日按照75%、25%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指 数的时间序列。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截至报告日，本基金的各项投资比例符合基金 合同关于投资范围及投资限制规定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德远见回报混合 业绩比较基准 2015-08-24 2015-11-06 2016-01-13 2016-03-25 2016-06-03 2016-08-11 2016-10-26 2016-12-31 20% 15% 10% 5 0% -5% -10% 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 9 注：本基金基金合同于2015年8月24日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度 进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 1、本基金于2015年8月24日（基金合同生效日)至2015年12月31日止会计期间未进行利 润分配； 2、本基金于2016年1月1日至2016年12月31日止会计期间未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司（以下简称“公司”），成立于2015年3月 3日，是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的我国第一家由专业人士发起设 立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币12,000万元，公司注册地拉萨市。目前， 公司股东及其出资比例为：王德晓26%，阳光保险集团股份有限公司25%，珠海市基业 长青股权投资基金（有限合伙）16.667%，南京民生租赁股份有限公司13.875%，江苏岛 村实业发展有限公司13.875%，上海捷朔信息技术有限公司4.583%。 截至2016年12月31日，公司总资产管理规模为299.98亿元，其中，公募基金管理规 模179.56亿元，专户产品管理规模120.42亿元。2016年，公司发行了8只公募基金产品， 包括混合型基金5只、债券型基金3只。自成立起至2016年12月31日，公司累计发行了15 只公募基金产品：其中混合型基金9只，包括泓德优选成长混合、泓德泓富混合、泓德远 见回报混合、泓德泓业混合、泓德泓益量化混合、泓德泓信混合、泓德泓汇混合、泓德 泓华混合、泓德优势领航混合；股票型基金1只，具体为泓德战略转型股票；债券型基金 泓德远见回报混合 业绩比较基准 2015年 2016年 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 10 4只，具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓德裕荣纯债、泓德裕和纯债；货币型基 金1只，具体为泓德泓利货币。同时，公司管理多只特定客户资产管理计划。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 邬传雁 公司副 总经 理、本 基金、 泓德泓 富混 合、泓 德泓业 混合、 泓德裕 泰债 券、泓 德泓利 货币基 金经理 2015年8月 24日 － 16年 曾任幸福人寿保险股份有 限公司总裁助理兼投资管 理中心总经理、阳光保险 集团股份有限公司资产投 资管理中心投资负责人、 阳光财产保险股份有限公 司资金运用部总经理助理 负责人、光大永明人寿保 险公司投资部投资分析主 管、光大证券股份有限公 司研究所分析师、华泰财 产保险公司投资管理中心 基金部副经理。工商管理 硕士，具有基金从业资 格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘 任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各 项实施细则、《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础 上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基 金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同 的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 11 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定 了《泓德基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系， 加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则 的实现。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监 督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的 制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本 基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基 金管理有限公司公平交易制度》的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日 内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原 则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交 易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年宏观经济整体表现超过年初的预期，出现企稳态势;工业品价格快速回升,通 胀预期有所抬头；货币持续宽松的局面逐步在改变。A股市场年初出现超预期大幅度调 整，上半年整体展开反弹；下半年大盘股走势较好，中小创股票则持续下跌调整；全年 沪深300指数下跌11.28%，创业板指数下跌27.71%。债券市场在12月份出现较大幅度调 整。 本基金在2016年贯彻着眼于长期的资产配置和组合构建思路。年初，A股市场快速 大幅度下跌，股票估值水平大幅度回落，这给本基金进行中长期布局提供了较好的机会。 本基金在2016年1月份将股票市场的配置比例提升到中长期均衡配置比例附近，随后7月 初本基金的股票配置比例达到中长期均衡配置比例。下半年随着成长型股票估值水平不 断走低，本基金持续缓慢增持成长型股票。 在行业配置上，本基金坚持长期超配医药医疗行业股票的策略，自2016年1月底开 始至今，本基金持有医药医疗行业的股票市值一直占股票持仓市值的三分之一左右。 股票组合策略方面，组合中的股票都是我们认为未来三到五年能实现较高增长的上 市公司股票，而且这些上市公司的业绩主要依赖内生增长，它们经过十年左右的积累， 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 12 已经形成在各自细分行业的技术优势、管理优势和资源优势。此外，组合中股票较为分 散,降低了组合的风险。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，泓德远见的基金份额净值为1.187元，本报告期份额净值增长率为 5.42%，同期业绩比较基准增长率为-7.69%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 4.5.1宏观经济和行业展望 本基金坚持认为，国内宏观经济大幅度结构调整的周期将比较长，主要依靠投资和 出口驱动的经济增长比重将继续下降，依靠消费和服务驱动的经济增长比重将不断上升。 同时，随着经济改革的深入，企业激励机制的系统性改善，企业研发创新投入的大幅度 提高，中国经济增长的质量有望在较长期内不断提高。经济结构转型过程中经济难有非 常好的表现，中长期而言货币还会回到宽松和较低利率环境。 中短期而言，经济总体上较高概率出现企稳态势，通胀预期升温，政策方向由稳增 长转向防风险，货币政策将由宽松转向中性，甚至短暂偏紧。 与经济结构中长期转型相匹配,我们看好国内A股市场结构型牛市。在经济结构转型 过程中，部分行业受益于人口老龄化、婴儿出生率回升、服务消费升级和自然环境治理， 以及军事强国、制造强国的国家战略，这些行业景气度将长期向好。大部分传统的周期 性行业存在景气度中长期向下的压力。本基金长期看好医疗服务、休闲旅游、环保、TMT、 新能源汽车和汽车自动驾驶、智能制造及军工等行业的景气度。 4.5.2证券市场展望 2016年12月份债市出现较大幅度、超预期的调整，较大幅度释放了过去两年多债券 市场积累的风险，有利于未来几年债券投资者获得较好的收益。A股市场经过2015年中 期以来的超大幅度调整，优质股票的估值水平比较有吸引力，中长期存在较大上升空间。 4.5.3配置和组合策略 债券收益率虽然偏低，但价格向下的风险不大，本基金2017年计划适当增加对固定 收益市场的操作力度。大类资产配置方面仍然最注重挖掘业绩确定性增长的股票的配置 机会，抓住市场波动时机增加估值合理股票的配置。经济结构的调整过程中出现了一大 批技术型、管理型上市公司，这批上市公司未来业绩较高速度的增长比较确定，其股价 正步入长期上升轨道。中短期这些股票股价随市场调整将是比较好的增持机会，因为随 着时间推移这些股票一定会有较好的表现。 本基金坚持相对分散的股票组合策略，在价值股和真实成长股中间寻求一定的平衡， 力求降低组合的波动性。同时选择股票坚持专一性、管理精细化、长期重视研发投入等 三大标准。 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 13 2017年股市难有较为确定的趋势性行情，本基金计划在2017年年初超配股票，随后 根据股票市场估值水平的变化决定股票配置比例的调整方向和力度。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，本基金管理人继续完善内部控制体系和内部控制制度，健全管理制度 和业务规章，依据国家相关法律法规、内部控制制度、内部管理制度和业务规章、基金 合同以及基金招募说明书对本基金的投资、销售、运营等业务中的内部控制完善程度和 执行情况进行持续的监察稽核，对监察稽核中发现的问题及时提示，督促改进并跟踪改 进效果。定期编制监察稽核报告，及时报送上级监管部门。 本报告期内，本基金管理人内部监察稽核主要工作如下： （1）完善内控流程及制度。根据法律法规的出台及行业的要求，推动各业务单元更 新、完善内部制度及业务流程。识别业务活动中的关键风险点，确定关键控制活动，持 续完善内部控制措施。 （2）务实完成日常法律事务的工作。完成了大量日常法律事务工作，对合同、协议 等法律文件及实务运作中存在的法律风险进行识别及防范。 （3）严守监管规定，防范合规风险。通过事前合规审核、持续优化合规监控系统、 加强合规培训等方面，对业务活动中存在的合规风险进行识别及评估，完成各类合规管 理工作。 （4）优化稽核审计的标准化作业程序。报告期间监察稽核部门按计划完成了每个 季度的定期稽核任务，检查内容基本覆盖公司各业务部门和业务环节，检查完成后出具 监察稽核报告和建议书，并对整改情况进行跟踪。同时，梳理了业务及管理模块的风险 控制矩阵及专项稽核标准化作业模版，提高审计工作的标准化程度。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准 则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。 本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业 协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。 本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、 估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。 本基金管理人设立了由公司总经理、督察长、研究部、监察稽核部、运营支持部等部门 负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多 年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的 专业胜任能力。 基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 14 估值的执行。 参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要 求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公 司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关 估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间 不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已分别与中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司签署 服务协议，由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易 或挂牌的部分债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六条中对基金 利润分配原则的约定，本基金本报告期内未实施利润分配。 本基金截至2016年12月31日，期末可供分配利润为176,204,310.78元，其中：未分配 利润已实现部分为178,004,676.75元，未分配利润未实现部分为-1,800,365.97元。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对泓德远见回报混合型证券投资基金的托管过程中， 严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，泓德远见回报混合型证券投资基金的管理人--泓德基金管理有限公司 在泓德远见回报混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎 回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在 各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，泓德远见回报混合型证 券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对泓德基金管理有限公司编制和披露的泓德远见回报混合型证券投 资基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 15 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第20411号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 泓德远见回报混合型证券投资基金全体基金份额 持有人 引言段 我们审计了后附的泓德远见回报混合型证券投资 基金(以下简称“泓德远见回报混合基金”)的财务报 表，包括2016年12月31日的资产负债表、2016年 度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及 财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是泓德远见回报混合基 金的基金管理人泓德基金管理有限公司管理层的 责任。这种责任包括： (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协 会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及 允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其 实现公允反映； (2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报 表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存 在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 16 表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险 评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允 列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计 工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和 作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总 体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，上述泓德远见回报混合基金的财务报 表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报 表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编 制，公允反映了泓德远见回报混合基金2016年12 月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基 金净值变动情况。 注册会计师的姓名 薛竞、赵钰 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永 道中心11楼 审计报告日期 2017-03-24 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金 报告截止日：2016年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 资 产： 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 17 银行存款 7.4.7.1 54,429,660.99 63,169,633.66 结算备付金 18,322,668.89 1,127,963.59 存出保证金 14,852,013.68 182,467.52 交易性金融资产 7.4.7.2 1,048,690,511.96 581,761,054.57 其中：股票投资 826,490,591.66 276,363,778.37 基金投资 － － 债券投资 222,199,920.30 305,397,276.20 资产支持证券投资 － － 贵金属投资 － － 衍生金融资产 7.4.7.3 － － 买入返售金融资产 7.4.7.4 － 20,000,000.00 应收证券清算款 － 6,396,712.47 应收利息 7.4.7.5 2,910,089.97 2,832,635.38 应收股利 － － 应收申购款 30,006,413.96 2,170.14 递延所得税资产 － － 其他资产 7.4.7.6 － － 资产总计 1,169,211,359.45 675,472,637.33 负债和所有者权益 附注号 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 负 债： 短期借款 － － 交易性金融负债 － － 衍生金融负债 7.4.7.3 － － 卖出回购金融资产款 － － 应付证券清算款 49,989,833.98 － 应付赎回款 5,141.81 59,309.47 应付管理人报酬 1,450,552.98 851,587.29 应付托管费 241,758.83 141,931.22 应付销售服务费 － － 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 18 应付交易费用 7.4.7.7 471,416.53 671,406.14 应交税费 － － 应付利息 － － 应付利润 － － 递延所得税负债 － － 其他负债 7.4.7.8 100,006.45 154,075.36 负债合计 52,258,710.58 1,878,309.48 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 940,748,338.09 598,418,435.22 未分配利润 7.4.7.10 176,204,310.78 75,175,892.63 所有者权益合计 1,116,952,648.87 673,594,327.85 负债和所有者权益总计 1,169,211,359.45 675,472,637.33 注：报告截止日2016年12月31日，基金份额净值1.187元，基金份额总额940,748,338.09份。 7.2 利润表 会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2016年1月1日至 2016年12月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015 年12月31日 一、收入 63,852,769.58 81,125,487.90 1.利息收入 9,736,599.85 4,252,851.25 其中：存款利息收入 7.4.7.11 451,322.36 1,575,853.97 债券利息收入 8,205,008.57 2,293,849.07 资产支持证券利息收 入 － － 买入返售金融资产收 入 1,080,268.92 383,148.21 其他利息收入 － － 2.投资收益（损失以“-”填 列） 89,806,096.98 58,836,001.63 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 19 其中：股票投资收益 7.4.7.12 75,938,594.97 56,717,399.60 基金投资收益 － － 债券投资收益 7.4.7.13 496,226.25 1,752,338.93 资产支持证券投资收 益 － － 贵金属投资收益 － － 衍生工具收益 7.4.7.14 7,957,920.00 － 股利收益 7.4.7.15 5,413,355.76 366,263.10 3.公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 7.4.7.16 -36,678,083.65 17,991,752.24 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） － － 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 7.4.7.17 988,156.40 44,882.78 减：二、费用 19,892,750.24 5,730,091.77 1．管理人报酬 13,493,350.01 3,395,192.77 2．托管费 2,248,891.70 565,865.45 3．销售服务费 － － 4．交易费用 7.4.7.18 3,119,993.10 1,302,792.95 5．利息支出 802,799.08 304,654.94 其中：卖出回购金融资产支 出 802,799.08 304,654.94 6．其他费用 7.4.7.19 227,716.35 161,585.66 三、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 43,960,019.34 75,395,396.13 减：所得税费用 － － 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 43,960,019.34 75,395,396.13 注：上年度可比期间财务报表的实际编制期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月 31日。 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 20 会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 598,418,435.22 75,175,892.63 673,594,327.85 二、本期经营活动产生的基 金净值变动数(本期利润) － 43,960,019.34 43,960,019.34 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 少以“-”号填列） 342,329,902.87 57,068,398.81 399,398,301.68 其中：1.基金申购款 660,914,740.67 113,296,141.60 774,210,882.27 2.基金赎回款 - 318,584,837.80 -56,227,742.79 -374,812,580.59 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 动（净值减少以“-”号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 940,748,338.09 176,204,310.78 1,116,952,648.87 项 目 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 604,810,317.17 － 604,810,317.17 二、本期经营活动产生的基 金净值变动数(本期利润) － 75,395,396.13 75,395,396.13 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 少以“-”号填列） -6,391,881.95 -219,503.50 -6,611,385.45 其中：1.基金申购款 858,828.95 81,007.89 939,836.84 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 21 2.基金赎回款 -7,250,710.90 -300,511.39 -7,551,222.29 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 动（净值减少以“-”号填列） － － － 五、期末所有者权益 （基金净值） 598,418,435.22 75,175,892.63 673,594,327.85 注：上年度可比期间财务报表的实际编制期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月 31日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 王德晓 ————————— 基金管理人负责人 王德晓 ————————— 主管会计工作负责人 李娇 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 泓德远见回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]921号《关于准予泓德远见回报混合型证券投资 基金募集的批复》核准，由泓德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金 法》和《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型 开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集604,780,100.52元，业 经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第994号验资报 告予以验证。经向中国证监会备案，《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》于 2015年8月24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为604,810,317.17份，其中认 购资金利息折合30,216.65份基金份额。本基金的基金管理人为泓德基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德远见回报混合型证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发 行上市的各类股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、 可转换债券等）、银行存款（包括通知存款、定期存款、协议存款等）、资产支持证券、 权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为8%-95%； 现金、债券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-92%；每 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 22 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期 日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×75%＋中证综合债券指数×25%。 本财务报表由本基金的基金管理人泓德基金管理有限公司于2017年3月24日批准报 出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券 投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、 《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证 监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。比较财务报表的实际编制期间为 2015年8月24日(基金合同生效日)至2015年12月31日止期间。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到 期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为股指期货投资) 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资 产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益 的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和 其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 23 非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款 项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债 表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利 息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计 量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同 权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬 转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除 的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为股指期货投资)按如下原则确 定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无 交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格 的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重 大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定 公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易 价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交 易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前 公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 24 用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销 已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算 时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余 额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实 收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金 份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现 损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列， 并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后 的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利 息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确 认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资 收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异 较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法 逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法 差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可 选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 25 资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以 及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额 为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分 部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组 成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人 能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能 够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个 经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以 下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时 的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投 资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股 票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件 《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一 股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价 高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天 数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 (3)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估 值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体 估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 (4)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券 和私募债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作 小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 26 公允价值。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资 基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一 步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同 业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营 业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016 年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买 卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入 亦免征增值税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣 代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内 (含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1 年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对 基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所 得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花 税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 27 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 活期存款 54,429,660.99 63,169,633.66 定期存款 － － 其中：存款期限1-3个月 － － 其他存款 － － 合计 54,429,660.99 63,169,633.66 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 843,184,830.69 826,490,591.66 -16,694,239.03 贵金属投资-金交所黄 金合约 － － － 债券 交易所市场 22,791,000.00 22,651,920.30 -139,079.70 银行间市场 201,614,412.68 199,548,000.00 -2,066,412.68 合计 224,405,412.68 222,199,920.30 -2,205,492.38 资产支持证券 － － － 基金 － － － 其他 － － － 合计 1,067,590,243.37 1,048,690,511.96 -18,899,731.41 项目 上年度末 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 259,453,383.62 276,363,778.37 16,910,394.75 贵金属投资-金交所黄 金合约 － － － 债券 交易所市场 1,472,000.00 1,639,776.20 167,776.20 银行间市场 302,843,918.71 303,757,500.00 913,581.29 合计 304,315,918.71 305,397,276.20 1,081,357.49 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 28 资产支持证券 － － － 基金 － － － 其他 － － － 合计 563,769,302.33 581,761,054.57 17,991,752.24 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 合同/名义金额 公允价值 备注 资产 负债 利率衍生工具 － － － 货币衍生工具 － － － 权益衍生工具 69,726,560.00 － － —股指期货投资 69,726,560.00 － － 其他衍生工具 － － － 合计 69,726,560.00 － － 注： 1、本基金上年度报告期末未持有衍生金融资产/负债。 2、衍生金融资产项下的股指期货投资净额为0。在当日无负债结算制度下，结算准备金已包括所持 股指期货合约产生的持仓损益，则衍生金融资产项下的股指期货投资与相关的期货暂收款(结算所 得的持仓损益)之间按抵销后的净额为0。于2016年12月31日，本基金持有的股指期货合约情况如下 （买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）： 代码 名称 持仓量(买/卖) （单位：手） 合约市值(元) 公允价值变动(元) IC1703 中证500股指期 货1703合约 20 24,321,600.00 1,148,760.00 IC1706 中证500股指期 货1706合约 33 38,892,480.00 -924,200.00 IF1706 沪深300股指期 货1706合约 7 6,725,880.00 -11,160.00 总额合计 213,400.00 减：可抵消期货暂收款 213,400.00 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 29 股指期货投资净额 0 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 － － 银行间市场 － － 合计 － － 项目 上年度末 2015年12月31日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 20,000,000.00 － 银行间市场 － － 合计 20,000,000.00 － 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 应收活期存款利息 13,861.17 12,228.04 应收定期存款利息 － － 应收其他存款利息 － － 应收结算备付金利息 5,630.87 507.60 应收债券利息 2,886,723.63 2,811,741.40 应收买入返售证券利息 － 8,076.24 应收申购款利息 3,800.20 － 应收黄金合约拆借孳息 － － 其他 74.10 82.10 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 30 合计 2,910,089.97 2,832,635.38 7.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 交易所市场应付交易费用 471,066.53 663,629.89 银行间市场应付交易费用 350.00 7,776.25 合计 471,416.53 671,406.14 7.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 应付赎回费 6.45 75.36 预提费用 100,000.00 154,000.00 合计 100,006.45 154,075.36 7.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期2016年1月1日至2016年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 598,418,435.22 598,418,435.22 本期申购 660,914,740.67 660,914,740.67 本期赎回（以“-”号填列） -318,584,837.80 -318,584,837.80 本期末 940,748,338.09 940,748,338.09 注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 31 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 57,262,950.87 17,912,941.76 75,175,892.63 本期利润 80,638,102.99 -36,678,083.65 43,960,019.34 本期基金份额交易产 生的变动数 40,103,622.89 16,964,775.92 57,068,398.81 其中：基金申购款 91,753,642.92 21,542,498.68 113,296,141.60 基金赎回款 -51,650,020.03 -4,577,722.76 -56,227,742.79 本期已分配利润 － － － 本期末 178,004,676.75 -1,800,365.97 176,204,310.78 7.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 活期存款利息收入 318,667.08 274,052.17 定期存款利息收入 － 1,284,611.11 其他存款利息收入 － － 结算备付金利息收入 108,867.25 16,601.10 其他 23,788.03 589.59 合计 451,322.36 1,575,853.97 注：上年度可比期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 7.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 卖出股票成交总额 986,829,537.79 412,493,844.69 减：卖出股票成本总额 910,890,942.82 355,776,445.09 买卖股票差价收入 75,938,594.97 56,717,399.60 注：上年度可比期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 32 7.4.7.13 债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 卖出债券（、债转股及债券 到期兑付）成交总额 353,680,608.75 136,861,912.87 减：卖出债券（、债转股及 债券到期兑付）成本总额 347,125,480.11 130,806,091.19 减：应收利息总额 6,058,902.39 4,303,482.75 买卖债券差价收入 496,226.25 1,752,338.93 注：上年度可比期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 7.4.7.14 衍生工具收益 7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金本报告期内及上年度可比期间均未进行权证投资。 7.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益 金额单位：人民币元 项目 本期收益金额 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间收益金额 2015年8月24日至2015年 12月31日 股指期货投资收益 7,957,920.00 － 注：1、本基金上年度可比期间未取得衍生工具收益； 2、上年度可比期间为2015年5月21日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 7.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 股票投资产生的股利收益 5,413,355.76 366,263.10 基金投资产生的股利收益 － － 合计 5,413,355.76 366,263.10 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 33 7.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 1.交易性金融资产 -36,891,483.65 17,991,752.24 ——股票投资 -33,604,633.78 16,910,394.75 ——债券投资 -3,286,849.87 1,081,357.49 ——资产支持证券投资 － － ——基金投资 － － ——贵金属投资 － － ——其他 － － 2.衍生工具 213,400.00 － ——权证投资 － － ——期货投资 213,400.00 － 3.其他 － － 合计 -36,678,083.65 17,991,752.24 注：上年度可比期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 7.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 基金赎回费收入 986,809.91 38,661.86 转换费收入 1,346.49 3,122.11 其他收入 － 3,098.81 合计 988,156.40 44,882.78 注：1.本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。 2.本基金的转换费由申购补差费和赎回费两部分构成，其中不低于赎回费部分的25%归入转出基金 的基金资产。 3.上年度可比期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 7.4.7.18 交易费用 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 34 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 交易所市场交易费用 3,114,802.10 1,299,480.45 银行间市场交易费用 5,191.00 3,312.50 合计 3,119,993.10 1,302,792.95 7.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12 月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年 12月31日 审计费用 80,000.00 64,000.00 信息披露费 100,000.00 90,000.00 其他 1,100.00 － 账户维护费 34,500.00 － 汇划手续费 12,116.35 7,185.66 开户费 － 400.00 合计 227,716.35 161,585.66 注：上年度可比期间系2015年8月24日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 1.本基金的基金管理人于2017年3月10日拟宣告2017年度第1次分红，向截至2017年 3月14日止在本基金注册登记人泓德基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10 份基金份额派发红利1.20元。 2.财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布《关于明确金融房地产开发教育辅 助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140号)，要求资管产品运营过程中发生的增值 税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自2016年5月1日起执行。 根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的《关于资管产品增值税政策有关 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 35 问题的补充通知》(财税[2017]2号)的有关规定：2017年7月1日(含)以后，资管产品运营过 程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增 值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税 额中抵减。资管产品运营过程中发生增值税应税行为的具体征收管理办法，由国家税务 总局另行制定。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营 成果无影响。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 泓德基金管理有限公司（以下简称“泓 德基金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销 售机构 中国工商银行股份有限公司（以下简称 “中国工商银行”） 基金托管人 王德晓 基金管理人股东 阳光保险集团股份有限公司 基金管理人股东 珠海市基业长青股权投资基金（有限合 伙） 基金管理人股东 南京民生租赁股份有限公司 基金管理人股东 江苏岛村实业发展有限公司 基金管理人股东 上海捷朔信息技术有限公司 基金管理人股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月 31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年12月 31日 当期发生的基金应支 付的管理费 13,493,350.01 3,395,192.77 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 36 其中：支付销售机构 的客户维护费 19,050.65 1,792.70 注：1、本基金合同生效日为2015年8月24日，上年度可比区间是指2015年8月24日至2015年12月31 日。 2、支付基金管理人泓德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月 31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年12月 31日 当期发生的基金应支 付的托管费 2,248,891.70 565,865.45 注：1、本基金合同生效日为2015年8月24日，上年度可比区间是指2015年8月24日至2015年12月31 日。 2、支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回 购）交易。 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 王德晓 49,897.81 0.01% 49,897.81 0.01% 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 37 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年8月24日至2015年12月31 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 54,429,660.99 318,667.08 63,169,633.66 274,052.17 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间未发生其他需要说明的关联交易事项。 7.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。 7.4.12 期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限 类型 认购 价格 期末估值 单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 60137 5 中原 证券 2016-12-20 2017- 01-03 新股未上 市 4.00 4.00 26,69 5 106,780.00 106,780.00 60303 2 德新 交运 2016-12-27 2017- 01-05 新股未上 市 5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 60303 5 常熟 汽饰 2016-12-27 2017- 01-05 新股未上 市 10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 60318 6 华正 新材 2016-12-26 2017- 01-03 新股未上 市 5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 60322 8 景旺 电子 2016-12-28 2017- 01-06 新股未上 市 23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 60326 6 天龙 股份 2016-12-30 2017- 01-10 新股未上 市 14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 60368 9 皖天 2016-12-30 2017- 01-10 新股未上 7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 38 然气 市 60387 7 太平 鸟 2016-12-29 2017- 01-09 新股未上 市 21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 00283 8 道恩 股份 2016-12-28 2017- 01-06 新股未上 市 15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 00284 0 华统 股份 2016-12-29 2017- 01-10 新股未上 市 6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 30058 3 赛托 生物 2016-12-29 2017- 01-06 新股未上 市 40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 30058 6 美联 新材 2016-12-26 2017- 01-04 新股未上 市 9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 30058 7 天铁 股份 2016-12-28 2017- 01-05 新股未上 市 14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 30058 8 熙菱 信息 2016-12-27 2017- 01-05 新股未上 市 4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 30059 1 万里 马 2016-12-30 2017- 01-10 新股未上 市 3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 30037 0 安控 科技 2016-09-13 2017- 09-13 非公开发 行 9.28 9.24 862,0 69 8,000,000. 32 7,965,517. 56 60366 0 苏州 科达 2016-11-21 2017- 12-01 新股锁定 8.03 32.22 26,00 7 208,836.21 837,945.54 30050 8 维宏 股份 2016-04-12 2017- 04-19 新股锁定 20.08 121.49 10,38 3 208,490.64 1,261,430. 67 00282 1 凯莱 英 2016-11-11 2017- 11-20 新股锁定 30.53 143.49 21,40 9 653,616.77 3,071,977. 41 60382 3 百合 花 2016-12-09 2017- 12-20 新股锁定 10.60 32.74 36,76 4 389,698.40 1,203,653. 36 注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金 作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市 后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新 股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券 发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 60076 3 通策 医疗 2016- 12-19 重大事项 33.54 2017- 01-03 34.80 159,0 00 5,100,197. 71 5,332,860. 00 60330 8 应流 股份 2016- 11-24 重大资产 重组 21.92 2017- 02-14 21.92 150,0 00 3,329,456. 00 3,288,000. 00 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 39 00240 0 省广 股份 2016- 11-28 重大事项 13.79 － 769,8 22 11,339,647 .13 10,615,845 .38 00246 2 嘉事 堂 2016- 09-28 重大资产 重组 42.53 2017- 01-12 38.98 10,00 0 342,422.19 425,300.00 00272 7 一心 堂 2016- 12-28 重大事项 21.20 2017- 01-05 21.66 919,9 00 21,077,935 .70 19,501,880 .00 30000 5 探路 者 2016- 11-28 重大资产 重组 16.69 2017- 02-06 15.02 50,00 0 783,888.00 834,500.00 30052 6 中潜 股份 2016- 12-07 重大资产 重组 107.03 － 984 10,332.00 105,317.52 30053 7 广信 材料 2016- 10-12 重大资产 重组 48.79 2017- 01-13 43.91 1,024 9,410.56 49,960.96 注：本基金截至2016年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股 票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金的基 金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金 在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 本基金的基金管理人致力于全面内部控制体系的建设，建立了从董事会层面到各业 务部门的风险管理组织架构。本基金的基金管理人在董事会下设风险控制委员会，主要 负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策等事项；督察长负责对基金管理人各业务 环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董 事会和中国证监会直接报告；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理 人各部门、各业务的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分 析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严 重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标， 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 40 结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估， 并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的 活期银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不 重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成 证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。在银行间同业市场交易前均对交易对手进 行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控 制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2016年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占 基金资产净值的比例为14.52%(2015年12月31日：本基金持有的除国债、央行票据和政策 性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为9.35%)。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金 的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市 场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情 况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的 处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设 定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受 限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券 不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市场交 易，除7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能 根据本基金的基金管理人的投资意图，以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出 回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 41 产的公允价值。 于2016年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以 内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额 即约为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营 活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 金额单位：人民币元 本期末2016年 12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 54,429,660. 99 － － － 54,429,660. 99 结算备付金 18,322,668. 89 － － － 18,322,668. 89 存出保证金 164,622.08 － － 14,687,391. 60 14,852,013. 68 交易性金融资 产 70,096,000. 00 150,617,927 .90 1,485,992.4 0 826,490,591 .66 1,048,690,5 11.96 应收利息 － － － 2,910,089.9 7 2,910,089.9 7 应收申购款 29,999,000. － － 7,413.96 30,006,413. 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 42 00 96 资产总计 173,011,951 .96 150,617,927 .90 1,485,992.4 0 844,095,487 .19 1,169,211,3 59.45 负债 应付证券清算 款 － － － 49,989,833. 98 49,989,833. 98 应付赎回款 － － － 5,141.81 5,141.81 应付管理人报 酬 － － － 1,450,552.9 8 1,450,552.9 8 应付托管费 － － － 241,758.83 241,758.83 应付交易费用 － － － 471,416.53 471,416.53 其他负债 － － － 100,006.45 100,006.45 负债总计 － － － 52,258,710. 58 52,258,710. 58 利率敏感度缺 口 173,011,951 .96 150,617,927 .90 1,485,992.4 0 791,836,776 .61 1,116,952,6 48.87 上年度末2015 年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 63,169,633. 66 － － － 63,169,633. 66 结算备付金 1,127,963.5 9 － － － 1,127,963.5 9 存出保证金 182,467.52 － － － 182,467.52 交易性金融资 产 242,420,500 .00 62,627,776. 20 349,000.00 276,363,778 .37 581,761,054 .57 买入返售金融 资产 20,000,000. 00 － － － 20,000,000. 00 应收证券清算 款 － － － 6,396,712.4 7 6,396,712.4 7 应收利息 － － － 2,832,635.3 8 2,832,635.3 8 应收申购款 － － － 2,170.14 2,170.14 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 43 资产总计 326,900,564 .77 62,627,776. 20 349,000.00 285,595,296 .36 675,472,637 .33 负债 应付赎回款 － － － 59,309.47 59,309.47 应付管理人报 酬 － － － 851,587.29 851,587.29 应付托管费 － － － 141,931.22 141,931.22 应付交易费用 － － － 671,406.14 671,406.14 其他负债 － － － 154,075.36 154,075.36 负债总计 － － － 1,878,309.4 8 1,878,309.4 8 利率敏感度缺 口 326,900,564 .77 62,627,776. 20 349,000.00 283,716,986 .88 673,594,327 .85 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者 予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末2016年12月31 日 上年度末2015年12月 31日 市场利率上升25个基点 -189,729.99 -187,466.95 市场利率下降25个基点 191,362.92 189,537.77 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 44 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策 的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的 定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金 管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正， 来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比 例范围8%-95%；现金、债券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比 例为5%-92%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的 基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进 行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可 靠地对风险进行跟踪和控制。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 交易性金融资产-股票投资 826,490,591.66 74.00 276,363,778.37 41.03 交易性金融资产-基金投资 － － － － 交易性金融资产-贵金属投 资 － － － － 衍生金融资产－权证投资 － － － － 其他 － － － － 合计 826,490,591.66 74.00 276,363,778.37 41.03 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 假定本基金的业绩比较基准变化5%，其他变量不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 45 本期末(2016年12月31 日) 上年度末(2015年12月 31日) 业绩比较基准上升5% 32,075,501.45 － 业绩比较基准下降5% -32,075,501.45 － 注：于2015年12月31日，本基金成立尚未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风险对基金资 产净值的影响。 7.4.13.4.3.3 采用风险价值法管理风险 本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第一层次的余额为773,372,112.12元，属于第二层次的余额为275,318,399.84元， 无属于第三层次的余额 (2015年12月31日：第一层次244,064,394.58元，第二层次 337,696,659.99元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停 时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期 间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价 值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12 月31日：同)。 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 46 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价 值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 826,490,591.66 70.69 其中：股票 826,490,591.66 70.69 2 固定收益投资 222,199,920.30 19.00 其中：债券 222,199,920.30 19.00 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 72,752,329.88 6.22 7 其他各项资产 47,768,517.61 4.09 8 合计 1,169,211,359.45 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 27,108,150.60 2.43 C 制造业 461,034,075.57 41.28 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 37,917.66 － E 建筑业 4,348,955.44 0.39 F 批发和零售业 98,645,777.62 8.83 G 交通运输、仓储和邮政业 10,627,318.68 0.95 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,120,201.06 0.91 J 金融业 86,903,508.88 7.78 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 25,064,175.38 2.24 M 科学研究和技术服务业 27,590.00 － N 水利、环境和公共设施管理业 20,733,880.10 1.86 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 45,877,570.47 4.11 R 文化、体育和娱乐业 35,961,470.20 3.22 S 综合 － － 合计 826,490,591.66 74.00 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 002262 恩华药业 1,636,940 34,212,046.00 3.06 2 600276 恒瑞医药 533,000 24,251,500.00 2.17 3 300370 安控科技 2,261,988 20,900,769.12 1.87 4 002727 一心堂 919,900 19,501,880.00 1.75 5 002554 惠博普 2,319,820 18,952,929.40 1.70 6 600563 法拉电子 509,939 18,699,463.13 1.67 7 601689 拓普集团 629,924 18,532,364.08 1.66 8 000513 丽珠集团 310,000 18,445,000.00 1.65 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 48 9 601318 中国平安 519,000 18,388,170.00 1.65 10 600036 招商银行 1,039,892 18,302,099.20 1.64 11 300015 爱尔眼科 609,124 18,212,807.60 1.63 12 603883 老百姓 389,830 18,185,569.50 1.63 13 000001 平安银行 1,989,959 18,108,626.90 1.62 14 002465 海格通信 1,500,000 17,475,000.00 1.56 15 000028 国药一致 252,261 16,876,260.90 1.51 16 002292 奥飞娱乐 725,951 16,479,087.70 1.48 17 300003 乐普医疗 898,827 16,115,968.11 1.44 18 603939 益丰药房 543,361 16,105,220.04 1.44 19 002179 中航光电 439,900 15,963,971.00 1.43 20 601169 北京银行 1,529,932 14,932,136.32 1.34 21 300347 泰格医药 539,787 14,579,646.87 1.31 22 601607 上海医药 739,914 14,472,717.84 1.30 23 600138 中青旅 689,000 14,448,330.00 1.29 24 601166 兴业银行 890,000 14,364,600.00 1.29 25 300144 宋城演艺 665,000 13,925,100.00 1.25 26 000963 华东医药 178,896 12,893,034.72 1.15 27 300360 炬华科技 668,998 12,871,521.52 1.15 28 002573 清新环境 730,000 12,753,100.00 1.14 29 300485 赛升药业 296,000 12,677,680.00 1.14 30 600867 通化东宝 560,000 12,280,800.00 1.10 31 600085 同仁堂 380,000 11,924,400.00 1.07 32 002007 华兰生物 330,000 11,797,500.00 1.06 33 002214 大立科技 989,902 10,938,417.10 0.98 34 603398 邦宝益智 320,000 10,726,400.00 0.96 35 002518 科士达 500,000 10,695,000.00 0.96 36 601021 春秋航空 289,000 10,617,860.00 0.95 37 002400 省广股份 769,822 10,615,845.38 0.95 38 300124 汇川技术 493,106 10,024,844.98 0.90 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 49 39 600373 中文传媒 450,000 9,090,000.00 0.81 40 600885 宏发股份 269,954 8,625,030.30 0.77 41 300342 天银机电 369,083 8,488,909.00 0.76 42 600028 中国石化 1,500,000 8,115,000.00 0.73 43 300273 和佳股份 468,511 7,992,797.66 0.72 44 603588 高能环境 254,977 7,980,780.10 0.71 45 002475 立讯精密 381,415 7,914,361.25 0.71 46 300136 信维通信 273,900 7,806,150.00 0.70 47 300296 利亚德 199,919 6,741,268.68 0.60 48 002594 比亚迪 130,000 6,458,400.00 0.58 49 300291 华录百纳 250,000 5,570,000.00 0.50 50 600763 通策医疗 159,000 5,332,860.00 0.48 51 002583 海能达 399,941 5,283,220.61 0.47 52 002658 雪迪龙 300,900 5,175,480.00 0.46 53 002563 森马服饰 499,121 5,125,972.67 0.46 54 300244 迪安诊断 159,883 5,116,256.00 0.46 55 300199 翰宇药业 269,976 4,854,168.48 0.43 56 603601 再升科技 299,920 4,825,712.80 0.43 57 000625 长安汽车 299,000 4,467,060.00 0.40 58 002048 宁波华翔 201,000 4,450,140.00 0.40 59 600664 哈药股份 500,000 4,290,000.00 0.38 60 002504 弘高创意 534,770 4,230,030.70 0.38 61 002303 美盈森 400,000 4,112,000.00 0.37 62 600633 浙报传媒 219,970 3,884,670.20 0.35 63 002390 信邦制药 360,000 3,560,400.00 0.32 64 300246 宝莱特 99,958 3,332,599.72 0.30 65 603308 应流股份 150,000 3,288,000.00 0.29 66 002405 四维图新 159,942 3,094,877.70 0.28 67 002821 凯莱英 21,409 3,071,977.41 0.28 68 600612 老凤祥 80,741 3,005,987.43 0.27 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 50 69 300133 华策影视 260,000 2,951,000.00 0.26 70 300258 精锻科技 199,923 2,930,871.18 0.26 71 300433 蓝思科技 100,000 2,761,000.00 0.25 72 000970 中科三环 200,000 2,670,000.00 0.24 73 002367 康力电梯 200,000 2,642,000.00 0.24 74 002044 美年健康 200,000 2,636,000.00 0.24 75 601009 南京银行 239,944 2,600,992.96 0.23 76 002454 松芝股份 190,000 2,589,700.00 0.23 77 300383 光环新网 100,000 2,496,000.00 0.22 78 000919 金陵药业 179,931 2,434,466.43 0.22 79 000661 长春高新 20,000 2,237,000.00 0.20 80 002223 鱼跃医疗 69,000 2,140,380.00 0.19 81 300414 中光防雷 60,000 1,881,600.00 0.17 82 002414 高德红外 76,000 1,731,280.00 0.16 83 300166 东方国信 78,942 1,641,204.18 0.15 84 300334 津膜科技 86,845 1,578,842.10 0.14 85 300267 尔康制药 120,000 1,566,000.00 0.14 86 601208 东材科技 200,000 1,538,000.00 0.14 87 600498 烽火通信 60,000 1,512,600.00 0.14 88 300508 维宏股份 10,383 1,261,430.67 0.11 89 300365 恒华科技 30,000 1,245,000.00 0.11 90 603823 百合花 36,764 1,203,653.36 0.11 91 300401 花园生物 31,700 1,203,649.00 0.11 92 601313 江南嘉捷 99,000 1,170,180.00 0.10 93 300396 迪瑞医疗 29,964 1,133,538.12 0.10 94 000063 中兴通讯 69,929 1,115,367.55 0.10 95 002508 老板电器 30,000 1,104,000.00 0.10 96 603660 苏州科达 26,007 837,945.54 0.08 97 300005 探路者 50,000 834,500.00 0.07 98 002090 金智科技 30,000 712,800.00 0.06 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 51 99 600074 保千里 50,000 662,000.00 0.06 100 601567 三星医疗 50,000 574,000.00 0.05 101 002739 万达院线 10,000 540,700.00 0.05 102 002366 台海核电 8,900 477,218.00 0.04 103 002462 嘉事堂 10,000 425,300.00 0.04 104 600996 贵广网络 12,500 234,875.00 0.02 105 002689 远大智能 30,000 212,700.00 0.02 106 603708 家家悦 5,874 185,794.62 0.02 107 601908 京运通 23,835 169,705.20 0.02 108 002831 裕同科技 2,219 153,554.80 0.01 109 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.01 110 300526 中潜股份 984 105,317.52 0.01 111 603098 森特股份 4,293 103,332.51 0.01 112 603323 吴江银行 6,475 100,103.50 0.01 113 002373 千方科技 6,634 91,549.20 0.01 114 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.01 115 603228 景旺电子 3,491 80,851.56 0.01 116 603928 兴业股份 2,670 74,359.50 0.01 117 603585 苏利股份 1,041 72,578.52 0.01 118 002832 比音勒芬 1,158 70,290.60 0.01 119 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.01 120 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.01 121 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01 122 300583 赛托生物 1,582 63,738.78 0.01 123 002827 高争民爆 2,059 60,905.22 0.01 124 002826 易明医药 2,181 57,316.68 0.01 125 603416 信捷电气 1,076 53,886.08 － 126 603036 如通股份 2,114 51,771.86 － 127 300537 广信材料 1,024 49,960.96 － 128 603559 中通国脉 899 48,447.11 － 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 52 129 002833 弘亚数控 2,743 48,331.66 － 130 603058 永吉股份 3,869 42,675.07 － 131 002828 贝肯能源 1,042 40,221.20 － 132 603886 元祖股份 2,241 39,665.70 － 133 603689 皖天然气 4,818 37,917.66 － 134 300582 英飞特 1,359 35,157.33 － 135 603239 浙江仙通 924 29,059.80 － 136 603698 航天工程 1,000 27,590.00 － 137 002835 同为股份 1,126 24,220.26 － 138 603035 常熟汽饰 2,316 24,179.04 － 139 603266 天龙股份 1,562 22,852.06 － 140 300587 天铁股份 1,438 20,290.18 － 141 603929 亚翔集成 2,193 15,592.23 － 142 002840 华统股份 1,814 11,881.70 － 143 002838 道恩股份 681 10,405.68 － 144 603186 华正新材 1,874 10,063.38 － 145 603032 德新交运 1,628 9,458.68 － 146 300586 美联新材 1,006 9,355.80 － 147 300591 万里马 2,396 7,355.72 － 148 300588 熙菱信息 1,380 6,817.20 － 149 002074 国轩高科 100 3,099.00 － 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 002727 一心堂 58,463,270.41 8.68 2 002262 恩华药业 40,276,863.34 5.98 3 002292 奥飞娱乐 34,409,401.83 5.11 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 53 4 300370 安控科技 31,995,123.70 4.75 5 603939 益丰药房 30,183,122.54 4.48 6 601166 兴业银行 29,998,458.00 4.45 7 600036 招商银行 29,804,351.01 4.42 8 600028 中国石化 29,261,607.00 4.34 9 300365 恒华科技 27,852,611.00 4.13 10 002554 惠博普 27,241,158.00 4.04 11 600563 法拉电子 26,956,487.94 4.00 12 601689 拓普集团 25,992,922.82 3.86 13 002465 海格通信 24,632,908.86 3.66 14 300389 艾比森 23,604,697.06 3.50 15 601318 中国平安 22,863,004.00 3.39 16 600885 宏发股份 22,748,052.63 3.38 17 002206 海 利 得 21,556,410.75 3.20 18 300144 宋城演艺 21,550,345.39 3.20 19 603588 高能环境 21,286,306.54 3.16 20 601169 北京银行 20,864,548.68 3.10 21 300360 炬华科技 20,679,929.58 3.07 22 601021 春秋航空 20,600,392.29 3.06 23 002179 中航光电 20,487,412.10 3.04 24 002048 宁波华翔 20,481,552.38 3.04 25 000028 国药一致 19,700,195.93 2.92 26 603883 老百姓 19,361,228.89 2.87 27 600612 老凤祥 18,904,497.29 2.81 28 000513 丽珠集团 18,367,556.70 2.73 29 300414 中光防雷 17,769,199.28 2.64 30 002007 华兰生物 16,732,189.95 2.48 31 300003 乐普医疗 16,628,543.22 2.47 32 300347 泰格医药 16,497,634.97 2.45 33 600085 同仁堂 16,366,096.39 2.43 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 54 34 300015 爱尔眼科 15,900,223.32 2.36 35 000001 平安银行 15,523,992.93 2.30 36 002214 大立科技 15,041,138.78 2.23 37 601607 上海医药 14,998,636.72 2.23 38 002504 弘高创意 14,618,109.24 2.17 39 600718 东软集团 14,462,125.09 2.15 40 300485 赛升药业 14,453,191.56 2.15 41 600138 中青旅 14,284,370.32 2.12 42 002281 光迅科技 14,008,646.13 2.08 43 002309 中利科技 13,522,917.73 2.01 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 002727 一心堂 40,955,404.42 6.08 2 300365 恒华科技 32,700,339.86 4.85 3 600028 中国石化 30,502,140.12 4.53 4 600885 宏发股份 26,386,441.08 3.92 5 300389 艾比森 26,130,732.06 3.88 6 002206 海 利 得 23,756,497.48 3.53 7 002262 恩华药业 21,037,861.50 3.12 8 601166 兴业银行 19,966,380.82 2.96 9 600612 老凤祥 19,834,722.87 2.94 10 300370 安控科技 19,731,069.82 2.93 11 601169 北京银行 18,629,671.50 2.77 12 603588 高能环境 18,397,193.37 2.73 13 002048 宁波华翔 18,211,164.50 2.70 14 300414 中光防雷 17,067,205.00 2.53 15 002281 光迅科技 15,997,713.09 2.37 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 55 16 600718 东软集团 15,850,715.24 2.35 17 603939 益丰药房 15,554,882.92 2.31 18 002292 奥飞娱乐 14,763,208.77 2.19 19 002309 中利科技 13,870,538.04 2.06 20 601318 中国平安 13,560,338.00 2.01 21 600699 均胜电子 13,478,765.49 2.00 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 1,494,622,389.89 卖出股票的收入（成交）总额 986,829,537.79 注：本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3 表中的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股 票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 59,990,000.00 5.37 其中：政策性金融债 59,990,000.00 5.37 4 企业债券 19,540,000.00 1.75 5 企业短期融资券 10,018,000.00 0.90 6 中期票据 129,540,000.00 11.60 7 可转债（可交换债） 3,111,920.30 0.28 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 222,199,920.30 19.89 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 56 值比例(%) 1 101560064 15浦东土地 MTN001 500,000 49,685,000.00 4.45 2 160209 16国开09 400,000 39,960,000.00 3.58 3 101558051 15联通 MTN005 300,000 29,700,000.00 2.66 4 101455035 14中建材 MTN002 200,000 20,118,000.00 1.80 5 150203 15国开03 200,000 20,030,000.00 1.79 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 （买/卖） 合约市值 (元) 公允价值变 动(元) 风险说明 IC1706 中证500股指期 货1706合约 33 38,892,480. 00 -924,200.00 IC1703 中证500股指期 货1703合约 20 24,321,600. 00 1,148,760.0 0 IF1706 沪深300股指期 货1706合约 7 6,725,880.0 0 -11,160.00 公允价值变动总额合计(元) 213,400.00 股指期货投资本期收益(元) 7,957,920.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) 213,400.00 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内从套期保值策略出发少量持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 57 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 14,852,013.68 2 应收证券清算款 － 3 应收股利 － 4 应收利息 2,910,089.97 5 应收申购款 30,006,413.96 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 47,768,517.61 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 110033 国贸转债 793,032.00 0.07 2 110032 三一转债 692,960.40 0.06 3 123001 蓝标转债 379,397.90 0.03 4 132005 15国资EB 1,246,530.00 0.11 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 58 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 002727 一心堂 19,501,880.00 1.75 重大事项 2 300370 安控科技 7,965,517.56 0.71 非公开发行 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额比例 持有 份额 占总份 额比例 739 1,273,001.81 933,039,501.55 99.18% 7,708,836.54 0.82% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 970,211.54 0.1031% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 59 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2015年8月24日)基金份额总额 604,810,317.17 本报告期期初基金份额总额 598,418,435.22 本报告期基金总申购份额 660,914,740.67 减：本报告期基金总赎回份额 318,584,837.80 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 940,748,338.09 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）基金管理人重大人事变动 本报告期内，本基金基金管理人于2016年5月10日发布公告，经泓德基金管理有限 公司董事会审议，聘任温永鹏先生为公司副总经理。 公司已根据相关法律法规要求，在指定媒体公开披露了公司人员的变更信息，并 已在监管机构备案。 （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内， 本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉 讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基 金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。本报告期应支付给该会 计师事务所的报酬80,000元，已连续为本基金提供审计服务2年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 60 证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 长江证券 1 322,351,863 .40 13.08% 229,289.91 12.04% 国金证券 2 1,276,914,0 83.85 51.82% 908,268.42 47.69% 海通证券 1 62,292,414. 85 2.53% 44,308.66 2.33% 民生证券 2 677,816,703 .74 27.51% 617,694.24 32.43% 首创证券 1 43,026,767. 70 1.75% 30,605.04 1.61% 中信建投证 券 2 81,803,527. 06 3.32% 74,547.10 3.91% 安信证券 2 － － － 平安证券 2 － － － 申万宏源证 券 2 － － － 注：1、本公司选择证券经营机构的标准 （1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服 务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要 求，提供专门研究报告。 （2）资力雄厚，信誉良好。 （3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 61 需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。 2、本公司租用券商交易单元的程序 （1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告； （2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定； （3）研究部、投资部等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究机构进 行综合评价； （4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研 究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。 评价结果如不符合条件则终止试用； （5）本公司每季度对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的服 务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销 租用的交易单元； （6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。 3、本基金租用证券公司交易单元均为共用交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金 额 占当期债券 成交总额的 比例 成交金 额 占当期债券 回购 成交总额比 例 成交金 额 占当期权证 成交总额的 比例 长江证券 － － － － － － 国金证券 943,786. 10 80.32% 2,470,00 0,000.00 83.81% － － 海通证券 － － － － － － 民生证券 231,287. 20 19.68% 467,000, 000.00 15.85% － － 首创证券 － － － － － － 中信建投证 券 － － 10,000,0 00.00 0.34% － － 安信证券 － － － 平安证券 － － － 申万宏源证 － － － 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 62 券 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 泓德基金管理有限公司关于旗下部分 基金因指数熔断实施调整开放时间的 公告 公司官网、证券日报 2016-01-04 2 泓德基金管理有限公司关于旗下部分 基金因指数熔断实施调整开放时间的 公告0107 公司官网、证券日报 2016-01-07 3 泓德基金管理有限公司关于旗下基金 调整长期停牌股票估值方法的提示性 公告 公司官网、证券日报 2016-01-07 4 关于旗下部分基金增加申万宏源证券 为销售机构及开通定投和转换业务并 参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-01-08 5 泓德基金关于参加浙江同花顺基金销 售有限公司费率优惠活动的公告 公司官网、证券日报 2016-01-08 6 泓德远见回报混合型证券投资基金 2015年第4季度报告 公司官网、证券日报 2016-01-21 7 泓德基金管理有限公司关于调整旗下 基金最低赎回份额和最低保有份额限 制的公告 公司官网、证券日报 2016-01-29 8 关于旗下基金增加杭州数米基金销售 有限公司为销售机构及开通定投和转 换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-02-29 9 关于旗下基金增加上海凯石财富基金 销售有限公司为销售机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-03-01 10 泓德远见回报混合型证券投资基金 2015年年度报告 公司官网、证券日报 2016-03-28 11 泓德远见回报混合型证券投资基金 2015年年度报告摘要 公司官网、证券日报 2016-03-28 12 关于旗下基金增加申万宏源西部证券 有限公司为销售机构及开通定投和转 换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-04-14 13 泓德基金管理有限公司关于旗下部分 公司官网、证券日报 2016-04-19 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 63 基金调整申购费率结构的公告 14 泓德远见回报混合型证券投资基金 2016年第1季度报告 公司官网、证券日报 2016-04-20 15 关于参加上海好买基金销售有限公司 费率优惠活动的公告 公司官网、证券日报 2016-04-21 16 泓德基金管理有限公司关于旗下部分 基金通过直销柜台向养老金客户实施 特定费率的公告 公司官网、证券日报 2016-04-27 17 关于旗下基金增加平安证券有限责任 公司为销售机构及开通定投和转换业 务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-04-28 18 关于旗下部分基金在首创证券有限责 任公司开通定投和转换业务的公告 公司官网、证券日报 2016-05-16 19 关于旗下基金增加诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问有限公司为销售机 构及开通定投业务并参与其费率优惠 的公告 公司官网、证券日报 2016-05-16 20 关于旗下基金增加深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司为销售机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠的 公告 公司官网、证券日报 2016-05-16 21 关于旗下基金增加中证金牛（北京） 投资咨询有限公司为销售机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠的 公告 公司官网、证券日报 2016-05-16 22 关于旗下基金增加珠海盈米财富管理 有限公司为销售机构及开通定投和转 换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-05-16 23 泓德基金管理有限公司关于旗下基金 在上海陆金所资产管理有限公司开通 定投业务的公告 公司官网、证券日报 2016-06-12 24 关于旗下基金增加北京创金启富投资 管理有限公司为销售机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-06-25 25 关于旗下基金增加北京新浪仓石基金 销售有限公司为销售机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-06-25 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 64 26 泓德远见回报混合型证券投资基金 2016年第2季度报告 公司官网、证券日报 2016-07-21 27 关于旗下基金增加泰诚财富基金销售 （大连）有限公司为销售机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠的 公告 公司官网、证券日报 2016-08-01 28 泓德基金管理有限公司关于调整旗下 基金在指定销售机构申（认）购、定 投金额限制以及费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-08-04 29 关于旗下基金增加宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司为销售机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠的 公告 公司官网、证券日报 2016-08-04 30 泓德基金管理有限公司关于调整旗下 基金在指定销售机构费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-08-10 31 泓德远见回报混合型证券投资基金 2016年半年度报告 公司官网、证券日报 2016-08-27 32 泓德远见回报混合型证券投资基金 2016年半年度报告摘要 公司官网、证券日报 2016-08-27 33 关于网上交易系统增加快捷支付方式 并实施费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-09-01 34 泓德基金管理有限公司关于调整旗下 基金在北京创金启富投资管理有限公 司申（认）购、定投数额限制的公告 公司官网、证券日报 2016-09-06 35 泓德基金管理有限公司关于网上直销 开通汇款交易的公告 公司官网、证券日报 2016-09-10 36 关于旗下基金增加北京肯特瑞财富投 资管理有限公司为销售机构及开通转 换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-09-14 37 泓德基金管理有限公司关于调整旗下 基金在指定销售机构申（认）购、定 投数额限制的公告 公司官网、证券日报 2016-09-21 38 泓德基金管理有限公司关于旗下部分 开放式基金参加首创证券申购（含定 投）费率优惠活动的公告 公司官网、证券日报 2016-09-27 39 关于旗下基金增加中信期货有限公司 为销售机构及开通定投和转换业务的 公司官网、证券日报 2016-10-19 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 65 公告 40 关于旗下基金增加中信证券（山东） 有限责任公司为销售机构及开通定投 和转换业务的公告 公司官网、证券日报 2016-10-19 41 关于旗下基金增加中信证券股份有限 公司为销售机构及开通定投和转换业 务的公告 公司官网、证券日报 2016-10-19 42 关于旗下基金增加乾道金融信息服务 （北京）有限公司为销售机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠的 公告 公司官网、证券日报 2016-10-20 43 关于旗下基金增加上海利得基金销售 有限公司为销售机构及参与其费率优 惠的公告 公司官网、证券日报 2016-10-20 44 关于旗下基金增加深圳众禄金融控股 股份有限公司为销售机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-10-20 45 关于旗下基金增加大泰金石投资管理 有限公司为销售机构及开通转换业务 并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-10-24 46 泓德远见回报混合型证券投资基金 2016年第3季度报告 公司官网、证券日报 2016-10-25 47 关于旗下基金增加国都证券股份有限 公司为销售机构及开通转换业务并参 与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-11-04 48 泓德基金管理有限公司关于旗下基金 投资资产支持证券的公告 公司官网、证券日报 2016-11-17 49 关于旗下部分基金增加招商银行股份 有限公司为销售机构及开通定投和转 换业务的公告 公司官网、证券日报 2016-11-24 50 关于旗下基金参与中信建投证券股份 有限公司费率优惠活动的公告 公司官网、证券日报 2016-12-09 51 关于旗下基金增加北京格上富信投资 顾问有限公司为销售机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠的公告 公司官网、证券日报 2016-12-20 52 关于旗下基金增加北京植信基金销售 有限公司为销售机构并参与其费率优 公司官网、证券日报 2016-12-20 泓德远见回报混合型证券投资基金2016年年度报告 66 惠的公告 53 泓德基金管理有限公司关于旗下部分 基金在北京肯特瑞财富投资管理有限 公司开通定投业务并参与其费率优惠 的公告 公司官网、证券日报 2016-12-20 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准泓德远见回报混合型证券投资基金设立的文件； 2、《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》； 3、《泓德远见回报混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《泓德远见回报混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 12.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 12.3 查阅方式 1、投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 2、投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，客 户服务电话：4009-100-888 3、投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 二〇一七年三月二十八日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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