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| 银河银泰混合(150103) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 7067 | ||||||||
| 基金代码 | 150103 | ||||||||
| 公告日期 | 2005-05-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银泰理财分红证券投资基金招募说明书（更新摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 银河银泰理财分红证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同于２００４年３月３０日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金基金托管人中国工商银行复核。本招募说明书所载内容截止日为２００５年３月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００５年３月３１日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 １、名称：银河基金管理有限公司 ２、住所：上海市虹口区东大名路９０８号 ３、设立日期：２００２年６月１４日 ４、法定代表人：刘澎湃 ５、办公地址：上海市虹口区东大名路９０８号金岸大厦三楼 ６、电话：０２１－６５９５６６８８ ７、联系人：吴冰、肖年 ８、注册资本：１亿元人民币 ９、股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河证券有限责任公司 5,000 50% 中国石油天然气集团公司 1,250 12.5% 上海市城市建设投资开发总公司 1,250 12.5% 北京首都机场集团公司 1,250 12.5% 湖南广播电视产业中心 1,250 12.5% 合 计 10,000 100% 二、主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 董事长刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人等职。２０００年至今任中国银河证券有限责任公司副总裁。 董事李庆毅先生，中共党员，经济学硕士，高级会计师。历任中国石化锦西炼化总厂财务处处长、体改办主任，中国石油天然气集团公司锦西石化公司副总经理兼总会计师等职。现任中国石油天然气集团公司资本运营部主任。 董事李培英先生，中共党员，大专学历。历任民航北京管理局处长，首都国际机场副总经理兼党委副书记等职。现任首都机场集团公司总裁，北京首都国际机场股份有限公司董事长兼党委书记。 董事高国富先生，中共党员，管理工程博士。历任上海团市委副书记、上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理，上海万国证券公司代总裁，上海久事公司副总经理、总经理等职。现任上海市城市建设投资开发总公司总经理、党委副书记。 董事朱洪先生，中共党员，大学本科学历。历任中国工商银行安徽省巢湖市分行行长，中国工商银行安徽省信托投资公司总经理，中国华融信托投资公司上海证券分部总经理、中国银河证券有限责任公司上海总部总经理等职。现任亚洲证券有限责任公司总裁。 董事、总经理谭庆中先生，中共党员，大学本科学历，经济师。先后担任中国工商银行中山分行工业信贷科主办科员、副科长，广东省工商银行信托投资公司中山分公司副总经理、总经理，中国华融信托投资公司中山营业部总经理，中国华融信托投资公司广东证券分部总经理，中国银河证券有限责任公司中山营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理。 独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、党组成员，中央企业工委副书记等职。 独立董事傅丰祥先生，高级工程师、教授。历任机械工业部副局长，国家体改委司长、委员，中国证监会副主席等职。１９９１年至今兼任中国证券研究设计中心总干事、中国证券培训中心理事长、亚洲证券研究院理事、华东师大客座教授、北京大学光华管理学院教授。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事谢朝华先生，法学博士。曾先后在中国国际贸易促进委员会、中国国际经济贸易仲裁委员会、中国北方工业集团总公司、欧盟对外关系委员会、欧盟对外发展委员会、法国及比利时律师事务所专职从事法律工作。１９９４年至今任北京谢朝华律师事务所主任。 独立董事秦荣生先生，经济学博士，教授，中国注册会计师。长期从事会计审计及证券市场研究工作。现任国家会计学院副院长，兼任中国注册会计师独立审计准则中方专家组成员、财政部财经教材编审委员会委员、中国注册会计师专门化教材编审委员会委员、中国审计学会常务理事等职。 董事会秘书周长青先生，中共党员，经济学硕士。历任中国人民银行银行司主任科员，中信实业银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财部副总经理，银河基金管理有限公司督察员等职。 监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。２０００年４月至今，担任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。 监事王长慧先生， １９６９年生，本科学历、经济师。先后担任中国农业银行信托公司证券营业部部门负责人、副总经理，中国长城信托投资公司证券营业部副总经理、清算中心副总经理。２０００年至今任中国银河证券有限责任公司清算中心副经理。 监事黄著文先生，１９６６年生，民主建国会会员，管理学硕士，中国注册会计师。先后任职于中国通广电子公司、海南新大洲摩托车股份有限公司、中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司，现为本公司员工。 公司副总经理熊科金先生，中共党员，经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券业务总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理等职。２０００年至本公司成立前，任中国银河证券有限责任公司基金部副总经理、银河基金管理有限公司筹备组负责人。 督察员屈艳萍女士，中共党员，本科学历，高级经济师。历任中国信达信托投资公司信贷部副总经理、计划财务部副总经理，中国银河证券有限责任公司北京双榆树营业部副总经理、总经理。 ２、基金经理 王彤京先生，基金经理，大学本科学历，１３年证券从业经历。１９９３年在建总行深圳业务部任部门经理。１９９４年至１９９９年在君安证券有限公司证券投资部和资产管理部任投资经理。２０００年至２００２年在深圳市怡德丰科技有限公司任投资总监。２００４年加入银河基金管理有限公司，任基金经理助理，２００５年任银泰基金经理。 ３、投资决策委员会成员 副总经理熊科金先生、基金管理部负责人李昇先生、研究部负责人王忠波先生、金融工程部总监夏林先生、基金经理李立生先生、基金经理毛卫文女士、基金经理王彤京先生。 第二节 基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 设立日期：１９８４年１月１日 注册资本：１７１０．２４亿元人民币 联系电话：（０１０）６６１０６８７８ 联系人：庄为 二、主要人员情况 中国工商银行资产托管部共有员工５２人，平均年龄３１岁，８０％员工拥有大学本科以上学历，７０％以上员工取得基金从业资格，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 三、基金托管业务情况 １９９８年２月中国工商银行经中国人民银行和中国证监会核准获得托管资格，是国内第一家获得基金托管资格的银行。中国工商银行总行设立资产托管部，主要业务部门包括综合管理处、证券投资基金处、委托资产处、ＱＦＩＩ资产处、托管业务运作中心处、研究发展处和内部风险控制处，在上海和深圳设有分部。 作为中国大陆第一家开办证券投资基金托管业务的商业银行，七年来，中国工商银行以“诚实信用、勤勉尽责”的精神，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截止２００５年３月底，托管证券投资基金４３只，其中封闭式１６只，开放式２７只，市场份额占比３４％，位居托管银行首位。基金年均递增托管资产超过７５％。至今已形成包括养老金、证券投资基金、信托资产、保险资产、产业基金、ＱＦＩＩ资产九大类１３项托管产品的资产托管业务体系，２００４年先后获得《亚洲货币》和《环球托管》评选的“中国最佳托管银行”称号。 第三节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 １．直销机构 银河基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路９０８号 办公地址：上海市东大名路９０８号金岸大厦三楼（邮编：２０００８２） 法定代表人：刘澎湃 电话：（０２１） ６５９５６６８８／３５１０４６６６—６６３８、６６８３、６６５８ 传真：（０２１）６５９５６６１５ 联系人：刘晓彬、章琼、曹霞 客户服务热线：８００－８２０－０８６０、０２１－３５１０４６８８ 银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京西单民丰胡同３１号中水大厦２１１室（邮编：１０００３２） 电话：０１０－８８０６７０３７ 传真：０１０－８８０６７０３８ 联系人：王谦 银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州解放中路３０６号中曦大厦四楼（邮编：５１００３０） 电话：（０２０）８７５５６６５５ 传真：（０２０）８７５５０６６８ 联系人：陈涤、姚嘉雯 银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号恒运大厦四层（邮编：１５０００１） 电话：（０４５１）５３９０２２００ 传真：（０４５１）５３６３３２８０ 联系人：孙永林、王松昊 银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市洪武路３９６号６楼６０９－６１５室（邮编：２１０００２） 电话：０２５－８４４１２５２９ 传真：０２５－８４５２３７２５ 联系人：倪晓东、王海燕 银河基金管理有限公司上海投资理财中心 地址：上海市东大名路９０８号金岸大厦一、二层（邮编：２０００８２） 电话：（０２１）６５９５３６５０ 传真：（０２１）６５９５４７１８ 联系人：张力 银河基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ ２．代销机构： （１）中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：田耕 （２）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（０１０）６６５６８６１３、（０１０）６６５６８５８７ 传真：（０１０）６６５６８５３６ 联系人：赵荣春、郭京华 （３）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：祝幼一 电话：（０２１）６２５８０８１８—１７７ 传真：（０２１）６２５８３４３９ 联系人：顾文松 （４）华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市新中街６８号 法定代表人：黎晓宏 电话：（０１０）６５１７８８９９—８６０７３ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 联系人：权唐 （５）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３７、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话：０２０－８７５５５８８８－８７５ 传真：０２０－８７５５７９８５ 联系人：肖中梅 （６）广东证券股份有限公司 注册地址：广州市解放南路１２３号 法定代表人：钟伟华 电话：０２０－８３２７０８４６－７２８９９ 传真：０２０－８３２７０５０５ 联系人：陈新 （７）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－５３５９４５６６ 传真：０２１－５３８５８５４９ 联系人：金芸 （８）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场五楼 法定代表人：吴 张 电话：０２０－８７３２０９９１ 传真：０２０－８７３２５０３６ 联系人：皇繁豫 肖洁雯 （９）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：（０７５５）８２９４３２１２ 联系人：黄键 客服电话：（０７５５）２６９５１１１１ （１０）天同证券有限责任公司 法定代表人：段虎 通讯地址：山东省济南市泉城路１８０号 邮政编码：２５００１１ 联系人：罗海涛 联系电话：０５３１－５６８９８８８、５６８９７７７ 传真电话：０５３１－６０２９６６８ 客服电话：０５３１－５６８９８８８－９６９０ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （１１）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道７２０号２０楼 法定代表人：王益民 电话：０２１－６２５６８８００ 传真：０２１－６２５６９６５１ 联系人：盛云 （１２）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８ 传真：０２１－６８８６５９３８ 联系人：陈伟 （１３）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：魏云鹏 电话：０７５５－８３５１６０９４ 传真：０７５５－８３５１６１９９ 联系人：高峰 （１４）华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（０２５）８４４５７７７７－７２１ 传真：（０２５）８４５７９８７９ 联系人：袁红彬 二、注册登记机构：银河基金管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路９０８号 办公地址：上海市东大名路９０８号金岸大厦三楼 法定代表人：刘澎湃 电话：０２１－６５９５６６８８／３５１０４６６６－６６８３ 传真：（０２１）６５９５６６１５ 联系人：章琼 三、律师事务所 名称：北京市君泽君律师事务所 地址：北京东四十条６８号平安发展大厦３层 负责人：金明 电话：０１０－８４０８５８５８ 传真：０１０－８４０８５３３８ 经办律师：陶修明、钟向春 四、会计师事务所 名称：中瑞华恒信会计师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ａ座 法定代表人：尹永利 电话：０１０－８８０９１１８８ 传真：０１０－８８０９１２０７ 经办注册会计师：杨力强 孙奇 第四节 基金概况 基金名称：银河银泰理财分红证券投资基金 基金简称：银泰理财分红基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节 基金的投资 一、投资目标 追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。 二、投资方向 本基金的投资方向包括国内依法公开发行上市的具有良好流动性的债券、股票、央行票据、回购等金融工具，以及未来法律法规和中国证监会许可的其他金融工具。其中，债券投资包括国债、金融债、信用评级在投资级以上的企业债（包含可转换公司债券）等。 三、投资策略 （一）资产配置策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布局。 在遵循多因素分析框架的评估程序的同时，本基金将运用优化的固定比例组合保险机制（ＣＰＰＩ），根据基金净值的损益情况，动态设定一个相对安全的股票组合占基金净值的上限比例，以实现控制股票投资风险暴露的目的。 根据本基金的固定比例组合保险机制，本基金的股票投资上限比例的确定公式为： 放大倍数 × （ 当年最大投资损失控制目标＋当年债券和现金组合的预期收益率）。 其中，放大倍数根据对中国证券市场的实证分析结果来确定。在基金成立之初，本基金设定初始的当年最大投资损失控制目标为３％。基金在正常情况下，投资损失控制目标设置规则如下： 如果上年度基金累计净值收益率＞０时： 当年最大投资损失控制目标＝上年度基金累计净值收益率＋３％ 如果上年度基金累计净值收益率≤０时： 当年最大投资损失控制目标＝３％ 以上股票投资上限比例将定期计算，每月由数量分析小组提交跟踪分析报告。在每季度末，投资决策委员会将根据市场和基金年内累计净值收益情况，做出是否修正股票投资上限比例的决定。如果基金在该季度期内的累计净值出现明显增长，则股票投资的上限比例可以适当提高；如果基金在该季度期内的累计净值出现明显下降，则股票投资的上限比例将适当降低。 （二）股票投资策略 本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。 本基金对企业可持续发展能力的评估采用定性分析和定量评估相结合的方法。定性分析主要考虑企业的基本素质、行业地位、发展战略、盈利模式、竞争优势、财务状况、增长潜力等因素。定量评估主要参考净资产收益率、经营性净现金流量、主营收入增长率、净利润增长率等指标。 在经过上述定性分析和定量评估筛选后，对入选股票的价值被低估的程度、未来增长潜力、风险以及市场流动性等多方面因素综合评估，精选个股，构建股票投资组合。 （三）债券投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定的回报。 （四）投资决策 １、决策机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会为基金投资的最高决策机构，主要职责是确定资产配置政策、审批重大投资决定等。 基金经理的主要职责是根据投资决策委员会的授权，在其权限范围负责所管理基金的日常投资组合管理工作，并具体落实投资决策委员会关于该基金的投资管理的决议。 ２、决策依据 本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖： （１）国家有关法律、法规和本《基金合同》的有关规定； （２）国内外宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； （３）处理好投资对象收益和风险的匹配关系，在充分权衡投资对象的收益与风险的前提下作出投资决策。 ３、交易机制 本基金管理人实行集中交易制度。 （五）投资程序 １、投资分析和研究 本基金管理人内设研究部，从宏观经济形势、行业发展趋势、证券市场热点及上市公司基本情况等多个角度综合分析，运用定性和定量方法进行研究，制定投资策略建议和投资建议。 研究部负责对符合限制规定的拟投资对象进行详细的分析研究，经过评级、估值、特征分析和风险评判等，通过严格的筛选程序，汇总编制成基础股票库。在此基础上，针对本基金的特点，考虑市场价格与合理价格的偏离程度、拟投资对象的收益与风险特性、市场流动性等因素，在基金合同允许的范围内选择适当的投资对象建立本基金的备选股票库，并根据市场变化情况，适时做出调整。 ２、制定资产配置策略与比例 投资决策委员会根据宏观研究、行业研究和市场研究等结果，考虑市场运行的周期因素，对投资策略和投资建议进行仔细讨论并确定本基金的资产配置策略，规定基金资产在股票、债券、现金等金融工具的配置比例（或范围）以及行业投资的比例（或范围），授权基金经理负责具体实施。 ３、构建投资组合 基金经理小组在授权的范围内，根据投资决策委员会确定的资产配置比例或范围等，从备选股票库、债券品种中选择投资对象构建投资组合，并负责进行投资组合的日常管理。 ４、交易 基金经理制定具体的操作计划并以投资指令的形式下达至中央交易室。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。 ５、风险管理与组合的调整 投资指令执行完毕后，基金经理负责向投资决策委员会提出总结报告；监察部对基金投资进行日常监督；数量分析小组定期对基金投资业绩进行评估和风险分析，并通过监察部呈报给公司合规审查与风险控制委员会及督察员办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和数量分析小组提供的风险分析和评估报告的基础上，基金经理定期回顾基金投资组合的收益与风险来源，根据市场变化和投资阶段成果定期反思有关各项因素，并关注股票评级和备选股票库等的变化，对基金投资组合不断进行调整和优化。 基金管理人将根据实际情况对前述投资过程不断进行周期检讨及优化调整，在维护基金财产安全的前提下，获取长期的资本增值和适度的当期收益。 四、业绩比较标准 上证Ａ股指数×４０％＋中信全债指数×５５％＋金融同业存款利率×５％。 关于股票指数的权重比例选４０％，主要考虑到本基金股票投资的运作范围在０～８０％之间，从基金的长期运作来看，基金股票投资的比例将以４０％的比例为中轴进行波动。债券指数投资部分的业绩比较基准为跟踪全债券市场指数（中信全债指数），本基金债券投资的运作范围在２０～９５％之间，取债券指数的权重为５５％。本基金在正常运作时，为应付赎回一般留存５％左右的现金，因此在比较基准中现金部分的权重为５％。 上述业绩比较基准自本基金成立后每半年审核一次。如将来有更合适的综合反映交易所债券市场和银行间债券市场的债券综合指数以及反映沪、深交易所市场的全国股票统一指数，基金管理人将考虑予以更换。 五、风险收益特征 本基金属于风险较低的投资品种，风险－收益水平介于债券基金与股票基金之间 六、基金投资组合报告（截止２００５年３月３１日） （一）基金资产组合情况 项目名称 金额(元) 占基金资产总值比例(%) 股票 2,897,477,309.40 69.69 债券 826,368,985.50 19.88 银行存款及清算备付金 344,808,959.12 8.29 其他资产 88,988,185.84 2.14 资产总值 4,157,643,439.86 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 序号 行业 市值(元) 占净值比例(%) 1 A农/林/牧/渔业 0.00 0.00 2 B采掘业 327,533,448.65 8.13 3 C制造业 1,524,164,069.16 37.84 (1) C0食品/饮料 58,829,694.99 1.46 (2) C1纺织/服装/皮毛 74,538,271.31 1.85 (3) C2木材/家具 0.00 0.00 (4) C3造纸/印刷 125,173,816.90 3.11 (5) C4石油/化学/塑胶/塑料 425,686,971.49 10.57 (6) C5电子 6,577,979.72 0.16 (7) C6金属/非金属 397,609,645.10 9.87 (8) C7机械/设备/仪表 347,485,565.40 8.63 (9) C8医药/生物制品 88,262,124.25 2.19 (10) C9其他制造业 0.00 0.00 D电力/煤气及水的生产和供应业 200,632,985.57 4.98 5 E建筑业 0.00 0.00 6 F交通运输/仓储业 621,677,495.77 15.43 7 G信息技术业 78,950,575.68 1.96 8 H批发和零售贸易 6,059,282.86 0.15 9 I金融/保险业 54,811,062.35 1.36 10 J房地产业 83,648,389.36 2.08 11 K社会服务业 0.00 0.00 12 L传播与文化产业 0.00 0.00 13 M综合类 0.00 0.00 合计 2,897,477,309.40 71.93 （三）基金投资前十名股票明细 序 股票代码 股票名称 股数 市值(元) 市值占净值比(%) 号 1 600020 中原高速 17,038,442 130,173,696.88 3.23 2 600308 华泰股份 12,105,785 125,173,816.90 3.11 3 600028 中国石化 29,944,512 125,168,060.16 3.11 4 000900 现代投资 12,497,950 109,607,021.50 2.72 5 000822 山东海化 13,695,335 106,275,799.60 2.64 6 600005 武钢股份 25,121,196 102,996,903.60 2.56 7 000089 深圳机场 12,886,271 97,549,071.47 2.42 8 000581 威孚高科 9,080,787 97,346,036.64 2.42 9 600348 国阳新能 9,677,286 94,837,402.80 2.35 10 600900 长江电力 10,794,774 93,374,795.10 2.32 总计 152,842,338 1,082,502,604.65 26.88 （四）按券种分类的债券投资组合 名称 证券市值(元) 占基金净值比例(％) 国债 345,423,585.50 8.57 金融债 479,842,200.00 11.91 可转债 1,103,200.00 0.03 合计 826,368,985.50 20.51 （五）基金投资前五名债券明细 序号 债券名称 市 值(元) 市值占净值比例(%) 1 04 农发02 200,000,000.00 4.96 2 20 国债⑽ 144,927,118.80 3.60 3 04 国开12 99,944,000.00 2.48 4 04 国开16 89,910,000.00 2.23 5 05 国债(2) 61,625,340.00 1.53 合计 596,406,458.80 14.80 （六）报告附注 １、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 ２、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定被选股票库之外的股票。 ３、其他资产构成。 名称 金额(元) 交易所保证金 1,000,000.00 应收证券清算款 464,313.96 应收利息 13,668,638.88 应收申购款 104,000.00 其他应收款 73,480,000.00 待摊费用 271,233.00 总计 88,988,185.84 ４、可转换债券的代码、名称、期末市值、市值占基金资产净值比例。 序号 债券代码 名称 市值(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 125822 海化转债 1,103,200.00 0.03 总计 1,103,200.00 0.03 第六节 基金的业绩 （截止２００５年３月３１日） 单位：％ 阶段 净值增长率 净值增长 业绩比较 业绩比较 对比1 对比2 率标准差 基准收益率 基准收益 率标准差 1 2 3 4 5=1-3 6=2-4 2004.3.30 -9.01 0.50 -11.68 0.54 2.67 -0.04 -2004.12.31 2005.1.1 -2.91 0.88 -0.14 0.54 -2.77 0.34 -2005.3.31 自基金合同 -11.66 0.61 -11.81 0.54 0.15 0.07 生效起至今 注：本基金合同于２００４年３月３０日生效。 第七节 基金费用与税收 一、基金运作有关的费用 （一）费用种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、证券交易费用； ４、基金份额持有人大会费用； ５、基金信息披露费； ６、会计师、律师费； ７、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％的年费率计提。基金管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应付的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。 ３、其他费用 基金运作费用中其他费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、基金销售有关的费用 １、申购费 本基金的申购期间采用后端收费方式，即投资者在赎回时交纳申购费用。申购费用由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本基金的宣传推广、市场营销等相关费用。 本基金申购费计算公式如下： 后端申购费用＝赎回份额×最小值（认购／申购日基金份额资产净值，赎回日基金份额资产净值）×后端申购费率 申购费率如下： 持有时间 后端申购费率 1年以内 1.0％ 1年以上2年以内(含2年) 0.6％ 2年以上3年以内(含3年) 0.3％ 满3年以上 0 以上的一年按３６５天计算。 说明：后收申购费的计算基数将按现值（按赎回当日的基金份额资产净值计算）和拟赎回基金份额的购入成本两者中的较低金额计算。当市值上升比最初购入成本高时，投资者按购入成本计算申购费，不需支付升值部分的后收申购费，如果市值下降，按较低的市值计算申购费，不需支付减值部分的后收申购费。 ２、赎回费 基金持有人在办理赎回时须交纳赎回费，实际所收取的赎回费中４０％为注册登记费，归注册登记机构所有；其余部分计入基金资产。 本基金赎回费计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金单位净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 本基金的赎回费率如下： 持有时间 赎回费率 1年以内 0.6％ 1年以上2年以内(含2年) 0.3％ 2年以上3年以内(含3年) 0.1％ 满3年以上 0 以上的一年按３６５天计算。 ３、转换费 本基金的转换费用规定具体参见转换开始公告。转换费用归基金管理人所有。 基金管理人可以根据市场情况调整相关收费方式和费率水平，最新的费率将在最新的招募说明书（更新）中列示。如调整费率，基金管理人最迟将于新的费率生效前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。 基金管理人有权在不违背有关法律、法规、规章和基金合同规定的前提下，针对特定的投资者开展基金促销活动，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。 三、基金税收 基金运作过程中的各类纳税主体，依照有关法律、法规和规章的规定，履行纳税义务。 第八节 对招募说明书更新部分的说明 银河银泰理财分红证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 一、在“第三节 基金管理人”之“二、主要人员情况”中，将银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理由李立生变更为王彤京。并增加了投资决策委员会名单。 二、在“第四节 基金托管人”之“二、三、四、五”中，都根据实际情况进行了相应更新。 三、在“第五节 相关服务机构”： １、“（一）直销机构”中修改了直销机构银河基金管理有限公司广州分公司的地址及联系方式，增加了银河基金管理有限公司哈尔滨分公司和南京分公司的地址及联系方式； ２、“（二）代销机构”中，新增东方证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司为本基金的代销机构；删去原有的代销机构汉唐证券和闽发证券；并根据最新情况对其他代销机构的基金情况作了相应更新。 四、在“第六节 基金的申购与赎回”中增加了“七、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式。” 五、根据《基金法》对“第七节 基金的投资”之“五、投资限制”进行了修改，并在“六、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法”中增加了“４、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益。” 六、将“第七节 基金的投资”之“七、基金投资组合报告”更新为截止日为２００５年３月３１日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 七、“第八节 基金的业绩”中对基金成立以来至２００５年３月３１日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。 八、“第十九章 对基金份额持有人的服务”中增加了“六、网上交易”的服务内容。 银河基金管理有限公司 二○○五年五月十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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