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| 泰信优质生活混合(290004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 66767 | ||||||||
| 基金代码 | 290004 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | （２００９年第２号） 一、重要提示 泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）２００６年１０月３０日经中国证监会证监基金字［２００６］２２９ 号文批准公开发行。 本基金为契约型开放式，基金合同于２００６年１２月１５正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 说明：本更新招募说明书所载内容截止日期为２００９年６月１５日，有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为２００９年３月３１日，净值表现数据的截止日期为２００９年３月３１日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 投资者欲了解更详细的资料，请登录本基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅本更新招募说明书全文。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ 成立日期：２００３ 年 ５ 月 ２３ 日 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 电话：０２１－５０３７２１６８ 传真：０２１－５０３７２１９７ 联系人：王伟毅 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是原山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２ 年９ 月２４ 日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３ 年５ 月８ 日获准开业，是国内实施“好人举手制”以来第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 （二）注册资本、股权结构 根据公司股东会二○○八年第一次（通讯）会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可［２００８］５６４号《关于核准泰信基金管理有限公司变更注册资本的批复》，泰信基金管理有限公司注册资本从１００００万元变更为２００００万元人民币，其中，山东省国际信托有限公司增加出资４５００万元人民币，江苏省投资管理有限责任公司增加出资３０００万元人民币，青岛国信实业有限公司增加出资２５００万元人民币。公司目前的股权结构如下： （三）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （１）董事会成员 孟凡利先生，董事长，博士，教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。 黄东峰先生，副董事长，大学本科，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理，江苏省国际信托有限责任公司董事长。 李建国先生，董事，硕士；曾任青岛市计委投资处处长，现任青岛国信实业有限公司副总经理。 相开进先生，董事，法学学士，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理，现任山东省国际信托有限公司总经理。 张中秋先生，独立董事，大学本科；曾任中葡联合联络小组中方驻澳代表、澳门特别行政区筹备委员会经济小组工作成员，现任中国建设银行总行香港华建国际金融投资公司执行董事、副总经理。 刘学涌先生，独立董事，大学本科，高级经济师；曾任中国人民保险公司总公司天津分公司副总经理、中国人民保险公司总公司人身险部总经理、中国人民保险公司总公司第一副总经理、华泰财产保险公司副董事长兼总经理。 刘俊海先生，独立董事，博士；曾任中国社会科学院法学所研究员、研究生院法学系教授、中国法学会商法学研究会副秘书长、中国消费者协会理事。现任中国人民大学法学院教授，博士生导师；中国人民大学商法研究所所长。 （２）监事会成员 牟东明先生，监事长，ＥＭＢＡ，高级经济师；曾任青岛国信实业公司研究发展部经理、青岛国信实业公司总经理助理，现任青岛国信体育产业有限公司总经理。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，现任山东省国际信托有限公司投资管理部高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理。 桑维英女士，职工监事，ＭＢＡ；１４年证券从业经验。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司。历任监察稽核部经理、综合管理部经理、行政总监，现任泰信基金管理有限公司总经理助理兼董事会会秘书。 庞少华先生，职工监事，硕士，会计师，１４年证券从业经验。２００５年１月加入泰信基金管理有限公司。现任泰信基金管理有限公司清算会计部副经理。 （３）公司高级管理人员 孟凡利先生，董事长，博士，教授。曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理、山东省国际信托有限公司董事长。 高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 ２、基金经理简介 刘强先生，基金经理。经济学学士，上海交通大学ＭＢＡ在读，５年证券从业经历。２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，先后担任交易员、研究员，泰信先行策略基金基金经理助理，泰信优质生活基金基金经理助理，２００７年２月起任泰信优质生活基金基金经理。 朱志权，基金经理。经济学学士。具有１３年证券从业经验（８年基金从业经验），国内首批基金从业资格证书获得者。１９９５年７月至１９９８年４月任职于睿信投资管理有限公司金融投资部；１９９８年４月至２０００年２月任职于中信证券上海总部，担任中信上海自营负责人；２０００年２月至２００１年３月任职于长盛基金管理有限公司研究策划部，从事交通运输行业和房地产行业研究工作；２００１年３月至２００３年５月任职于富国基金管理有限公司基金管理部，先后担任汉盛基金经理助理、汉兴基金经理助理、社保基金拟任经理；２００３年５月至２００３年１２月任职于中海信托投资有限责任公司投资部首席交易员；２００４年至２００８年６月任职于银河基金管理有限公司研究部高级研究员。２００８年６月加入泰信基金管理有限公司。２００８年６月起任泰信优质生活基金基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： ３、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下： 高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任； 崔海鸿先生，公司总经理助理，泰信优势增长混合基金基金经理； 王鹏先生，基金投资总监，泰信优势增长混合基金基金经理兼泰信先行策略混合基金基金经理； 梁剑先生，研究副总监，兼泰信先行策略混合基金基金经理； 赵昱东先生，金融工程部经理； 刘强先生，泰信优质生活股票基金基金经理； 朱志权先生，泰信优质生活股票基金基金经理。 另外，督察长、监察稽核部经理列席会议。 ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 变更注册登记日期：２００４年８月２６日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：（０１０）６６５９４９７７ 传真：（０１０）６６５９４９４２ 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００７年末底，中国银行境内外机构共有１０，８３４家，其中在中国内地拥有３７家一级分行、直属分行，拥有２８３家二级分行及９，８２４家分支机构；在境外有６８９家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。 ２００７年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后利润６２０．１７亿元人民币，较上年增加１３９．５９亿元人民币，增幅２９．０５％，其中，股东应享税后利润５６２．２９亿元人民币，较上年增加１３６．０５亿元人民币，增幅３１．９２％；截止２００７年末，中国银行资本充足率为１３．３４％，核心资本充足率为１０．６７％；中国银行不良贷款率为３．１２％，较２００６年末下降０．９２个百分点。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００７年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；２００７年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第９位；２００７年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交易银行”；２００７年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；２００７年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 王永利先生，自２００６年８月起担任中国银行股份有限公司副行长。自２００３年１１月至２００６年８月任中国银行行长助理，１９９７年４ 月至２００３ 年１１月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于１９６４年４月，１９８７年毕业于中国人民大学，２００５年获得厦门大学博士学位。 董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止到２００８年６月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证１００交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深３００指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选２号、万家１８０指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理２０２０、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深３００指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型等５７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （五）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组，作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 机构名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４２ Ｆ 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 成立日期：２００３ 年 ５ 月 ２３ 日 电话：（０２１）５０３７２１６８ 传真：（０２１）５０３７２２６９ 联系人：张德庆 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、代销机构 （１）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：９５５６６（全国） 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （２）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 客户服务电话：９５５５９（全国） 传真：０２１－５８４０８８３６ 联系电话：０２１－５８７８１２３４ 联系人：曹榕 （３）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人： 姜建清 电话： （０１０）６６１０７９００ 传真： （０１０）６６１０７９１４ 联系人： 田耕 客服电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｉ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 成立时间：１９９２年８月 电话：（０１０）６８０９８７７８ 传真：（０１０）６８５６０６６１ 联系人：李伟 客服电话：９５５９５ 网上银行：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ／ｗｗｗ．９５５９５．ｃｏｍ．ｃｎ （５）上海浦发银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：（０２１）６１６１８８８８ 传真：（０２１）６３６０２４３１ 联系人：倪苏云、汤嘉惠 客户服务热线：９５５２８ （６）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（０７５５）８３１９５８３４，８２０９００６０ 传真：（０７５５）８３１９５０４９，８２０９０８１７ 客户服务热线：９５５５５ 联系人：朱虹、刘薇 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （７）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 电话：０１０－８５１０９２１９ 客户服务电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ （８）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 ２４小时客户服务热线： ９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （９）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 住所：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：刘海燕 电话：０１０－８５２３８０３８ 联系人：刘伟娜 客户服务中心电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦 法定代表人：阎冰竹 电话：（０１０）６６２２３２４８ 联系人：杨永杰 客户服务电话：（０１０）９６１６９ （１１）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：（０１０）５８３５１６６６ 传真：（０１０）８３９１４２８３ 联系人：李群 客服电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）宁波银行股份有限公司 住所、办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 电话：（０２１）６３５８６１８９ 传真：（０２１）６３５８６２１５ 联系人：钱庚旺 客服电话：９６５２８， ９６２５２８（上海地区） 公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）深圳平安银行股份有限公司 住所、办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：（０７５５）２５８５９５９１ 传真：（０７５５）２５８７８３０４ 联系人：霍兆龙 客户服务电话：４００６６－９９９９９、（０７５５）９６１２０２ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１４）深圳发展银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 联系人：周勤 电话： ０７５５－８２０８８８８８ 传真： ０７５５－８２０８０７１４ 客服电话：９５５０１ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路９８ 号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸 客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１６）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦５楼 法定代表人：陈学荣 电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３ 传真：０２１－６８８６５６８０ 联系人：钟康莺 客服电话：４００－８８８１－５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ ｗｗｗ．ｅｅｓｔａｒｔ．ｃｏｍ （１７）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 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基金简称：泰信优质生活股票基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 分享中国经济可持续发展过程中那些最能够满足人们优质生活需求的上市公司的长期稳定增长，在严格控制投资风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金组合投资的范围为：股票资产６０－９５％，，债券资产０％－３５％，基金保留的现金以及投资于到期日在１年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在征得有关监管机构许可后，可以将其纳入投资范围，不需召开基金份额持有人大会。 九、基金的投资策略 本基金看好直接提供优质生活产品和服务的大消费类生产、服务行业的长期发展前景，长期持有消费类行业中的持续成长型公司，同时注重挖掘间接提供优质生活产品和服务的优质公司的投资机会。本基金的股票资产主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的持续成长型的大消费类生产和服务类公司，同时在间接提供优质生活产品和服务的非消费类行业中选择价值低估、经营稳健、稳定增长的优质公司。 本基金采取“自上而下”的大类资产配置、以核心－卫星策略为基础的优质生活行业配置和“自下而上”的证券精选相结合的投资策略。 （一）决策依据 １、国家有关法律法规和基金合同的规定； ２、政治形势、政策趋势和宏观经济形势； ３、证券市场发展趋势。 （二）决策程序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、投资管理部、研究发展部以及金融工程部，投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。具体程序为： １、金融工程部根据基金合同中的规定，初选出符合本基金投资策略的证券备选库，经投资决策委员会批准后实施； ２、研究部与投资部联合对个股、债券深入调研，精选股票、债券； ３、基金经理构造投资组合计划； ４、金融工程部对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分析师通过宏观、中观分析，对投资组合的资产配置提出意见； ５、投资决策委员会最后确定投资组合方案； ６、基金经理对投资组合方案进行实施； ７、金融工程部对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告； ８、评估和调整决策程序：投资决策委员会根据环境的变化和实际需要可以调整决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。 （三）投资组合管理的方法和标准 １、投资组合限制 使用积极管理的投资策略获取超出业绩比较基准的回报的前提是充分保障基金资产的稳妥和流动性，本基金通过科学的分析方法和数量化分析工具来降低非系统性风险。本基金投资组合将遵循以下限制： （１）现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％； （２）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％； （３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％； （４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （５）运用基金财产进行权证投资时，不得有下列情形： 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的５‰； 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％； 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的１０％； （６）本基金若投资非公开发行证券，应严格遵守证监会关于投资非公开发行证券的有关规定； （７）法律法规和基金合同规定的其他限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。 ２、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为：７５％＊新华富时Ａ６００指数 ＋ ２５％＊新华富时国债指数 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。适合于能够承担一定股市风险，追求资本长期增值的个人和机构投资者。 十二、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同已于２００９年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 １、截止至２００９年３月３１日基金资产组合情况 ２、截止至２００９年３月３１日按行业分类的股票投资组合 ３、截止至２００９年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ４、截止至２００９年３月３１日按债券品种分类的债券投资组合 ５、截止至２００９年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ６、截止至２００９年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、截止至２００９年３月３１日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 ８、投资组合报告附注 （１）本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （２）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票． （３）其他资产构成 （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （６） 报告期内本基金未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金合同生效日为２００６年１２月１５日。基金合同生效以来（截至２００９年６月３０日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示： （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，及与同期业绩比较基准的变动进行比较： （２００６年１２月１５日至２００９年６月３０日） 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金管理费 Ｅ 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 ２、基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金托管费 Ｅ 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 ３、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体公告并报中国证监会备案。 ４、其它与基金运作有关的费用 （１）基金合同生效后的信息披露费用； （２）基金份额持有人大会费用； （３）基金合同生效后的会计师费和律师费； （４）基金的证券交易费用； （５）银行汇划费用； （６）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分为五档，具体如下表所示： ２．赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归入基金财产，７５％用于支付注册登记费、市场推广等相关费用。赎回费率随投资者持有本基金的时间的增加而递减，具体如下表所示： ３．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日３个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。 ４．各销售机构在技术条件许可的情况下，可开通各类电子交易方式（如网上交易、电话交易）。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制，具体费率由基金管理人与各销售机构约定。 ５、本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值 申购的有效份额计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 ６、本基金的赎回金额由赎回总额扣除赎回费用后确定，计算公式如下： 赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金额的计算保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜基金招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规及《泰信优质生活股票型证券投资基金基金合同》的规定，结合泰信优质生活股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）自近半年以来的投资经营情况，本基金管理人对２００９年１月２３日公告的《泰信优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（２００９年第１号）》的内容进行了必要的补充和更新。 具体情况说明如下： １、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 ２、“三、基金管理人”部分： 在“（一）基金管理人概况”中，更新了公司内部机构设置及基金规模情况； 在“（三）主要人员情况”中，，监事会成员中增加“庞少华先生”；投资决策委员会成员中增加了“赵昱东先生”，删除了“邓良毅先生”，并对其他成员的职务信息进行了更新。 ３、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的主要业务经营等情况进行了更新。 ４、在“五、相关服务机构”部分，增加了宏源证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司等代销机构，并对其他代销机构、审计基金财产的会计师事务所的概况进行了必要的更新。 ５、在“六、基金份额的申购与赎回”部分，在“（十）基金的转换”中补充了截止２００９年６月１５日，泰信优质生活基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况；在“（十一）定期定额投资计划”可办理本基金定期定额投资的销售机构名单中增加了“北京银行”。 ６、在“八、基金的投资”部分，根据本基金２００９年第１季度报告的相关内容，补充了 “（十）基金投资组合报告”的内容。 ７、 在“九、基金的业绩”部分，更新了本基金自合同生效以来的投资业绩，该部分内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人复核。 ８、在“二十一、其他应披露事项”中，汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的重要公告信息。 泰信基金管理有限公司 ２００９年７月３０日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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