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银河银泰混合(150103) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 65572 | ||||||||
基金代码 | 150103 | ||||||||
公告日期 | 2009-07-18 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 银河银泰理财分红证券投资基金2009年第2季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:银河基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2009年07月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河银泰混合 交易代码 150103 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年3月30日 报告期末基金份额总额 4,017,417,711.49 投资目标 追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金采用多因素分析框架,从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判,适度把握市场时机,合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例,确定风格资产、行业资产的投资比例布局。 2、股票投资策略 本基金将在投资风险控制计划的指导下,获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择,主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票,同时兼顾较高的流动性要求。 3、债券投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断,在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合,为投资者获得长期稳定的回报。 业绩比较基准 上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%。 风险收益特征 本基金属于风险较低的投资品种,风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2009年4月1日-2009年6月30日) 1.本期已实现收益 144,083,886.15 2.本期利润 388,852,178.99 3.加权平均基金份额本期利润 0.0954 4.期末基金资产净值 3,271,143,968.18 5.期末基金份额净值 0.8142 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 13.30% 1.14% 9.69% 0.56% 3.61% 0.58% 注:本基金的业绩比较基准为:上证A股指数×40%+中信全债指数×55%+金融同业存款利率×5%,每日进行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 2004年3月30日本基金成立,根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末,本基金各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘风华 本基金的基金经理 2007-1-15 - 10 硕士研究生学历,曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司,历任行业研究员、银丰证券投资基金基金经理助理等职务。 徐小勇 本基金的基金经理 2008-8-14 - 15 硕士研究生学历,曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司,历任行业研究员、高级行业研究员、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理助理等职务。 注:上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金份额持有人的利益,无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“银河银泰混合”)在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,公平对待所管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 与银河银泰混合投资风格相似的投资组合为银河稳健证券投资基金(以下简称“银河稳健混合”)、银丰证券投资基金(以下简称“银河银丰封闭”)。银河银泰混合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较如下: 阶 段 基 金 净值增长率 2009年第2季度 银河银泰混合 13.30% 银河稳健混合 15.25% 银河银丰封闭 18.62% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 银河银泰混合在本报告期内无异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2009年2季度基金银泰业绩比较基准收益率为9.69%,基金银泰净值收益率为13.30%,业绩高于基准。 09年2季度上证指数大幅上涨24.70%。本季度前期市场振荡向上,后期呈现加速上涨态势。 行业方面,煤炭、房地产、金融领涨大盘,涨幅都在30%以上,食品、商业、汽车等也有良好表现。涨幅滞后的行业有:农业、电力、航运、化工、民航,在10%以内。市场热点转换完成,以地产、金融为主导的大盘蓝筹股引领市场,题材股动力不足。 二季度房地产和乘用车的持续旺销强化了市场对经济复苏的信心,市场资金持续流入,做多动能强劲。信贷规模的持续扩大和房地产价格的持续上涨强烈刺激了投资者的通胀预期,投资热点在紧紧围绕地产和资源的同时,向金融板块扩散,完成结构转换,股票指数加速上涨。 投资策略方面,我们2季度末的股票仓位为73.41%,与上季度末略有增加。在行业配置方面,适当增加了房地产行业的比重,积极参与了资源类股票的投资。 展望三季度,市场投资热情依然高涨,但持续上涨后的估值压力需要业绩提升来缓解,宏观经济好转能否通过上市公司的利润增长来体现存在不确定性。政策面依然偏暖,但IPO启动后的融资压力可能逐步明显。周边市场演变难以判断,存在波动的可能。市场出现振荡的概率比较大。 基于以上判断,我们将保持灵活的仓位,适当集中布局在重点行业。个股方面,积极寻找成长股,提高长线布局的比例。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,401,405,718.66 71.83 其中:股票 2,401,405,718.66 71.83 2 固定收益投资 685,063,206.80 20.49 其中:债券 685,063,206.80 20.49 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 64,457,953.92 1.93 6 其他资产 192,257,836.85 5.75 7 合计 3,343,184,716.23 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 273,479,552.00 8.36 C 制造业 746,659,299.85 22.83 C0 食品、饮料 61,751,160.16 1.89 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 48,668,601.28 1.49 C4 石油、化学、塑胶、塑料 122,835,701.25 3.76 C5 电子 14,594,280.00 0.45 C6 金属、非金属 20,087,121.60 0.61 C7 机械、设备、仪表 296,017,492.26 9.05 C8 医药、生物制品 93,334,522.00 2.85 C99 其他制造业 89,370,421.30 2.73 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 104,831,327.32 3.20 F 交通运输、仓储业 61,597,830.32 1.88 G 信息技术业 33,673,675.20 1.03 H 批发和零售贸易 148,240,512.44 4.53 I 金融、保险业 552,784,237.22 16.90 J 房地产业 316,761,760.65 9.68 K 社会服务业 63,310,402.82 1.94 L 传播与文化产业 - - M 综合类 100,067,120.84 3.06 合计 2,401,405,718.66 73.41 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600325 华发股份 9,327,760 210,714,098.40 6.44 2 600000 浦发银行 5,600,000 128,912,000.00 3.94 3 600016 民生银行 15,000,000 118,800,000.00 3.63 4 601899 紫金矿业 11,009,760 112,299,552.00 3.43 5 600036 招商银行 4,999,872 112,047,131.52 3.43 6 000157 中联重科 4,980,582 111,216,396.06 3.40 7 601318 中国平安 1,999,911 98,915,598.06 3.02 8 000407 胜利股份 10,159,439 92,958,866.85 2.84 9 600550 天威保变 2,499,892 89,196,146.56 2.73 10 600840 新湖创业 4,351,138 85,412,838.94 2.61 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 244,777,923.60 7.48 2 央行票据 436,913,000.00 13.36 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 3,372,283.20 0.10 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 685,063,206.80 20.94 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 080162 08央票62 2,700,000 284,013,000.00 8.68 2 080123 08央票23 500,000 52,335,000.00 1.60 3 080117 08央票17 500,000 52,295,000.00 1.60 4 010110 21国债⑽ 510,000 52,213,800.00 1.60 5 019804 08国债04 500,000 52,100,500.00 1.59 5.6本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,977,164.59 2 应收证券清算款 182,160,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 7,858,872.26 5 应收申购款 261,800.00 6 其他应收款 7 其他 - 8 合计 192,257,836.85 5.8.4本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 5.8.5本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 4,126,289,021.37 报告期期间基金总申购份额 14,189,313.77 报告期期间基金总赎回份额 123,060,623.65 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - 报告期期末基金份额总额 4,017,417,711.49 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1.中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件 2.《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》 3.《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》 4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5.银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注 6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 7.3 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站( 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话:(021) 38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 二○○九年七月二十日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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