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| 融通动力先锋混合A/B(161609) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 65508 | ||||||||
| 基金代码 | 161609 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通动力先锋股票型证券投资基金2009年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2009年07月20日 §1 重要提示 报告期间开始日期：2009年04月01日 报告期间结束日期：2009年06月30日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通动力先锋股票 交易代码 161609 前端交易代码 161609 后端交易代码 161659 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年11月15日 报告期末基金份额总额 2,885,004,213.73份 投资目标 本基金为主动式股票型基金，主要投资于制造业和服务行业中价值暂时被市场低估的股票，分享中国工业化深化过程中两大推动经济增长的引擎--“制造业（特别是装备制造业）和服务业（特别是现代服务业）”的高速成长，力争在控制风险并保持良好流动性的前提下，追求稳定的、优于业绩基准的回报，为投资者实现基金资产稳定且丰厚的长期资本增值。 投资策略 价值低估和业绩增长是推动股价上涨的核心动力。在股价波动与上市公司基本面相关性日益密切的资本市场上，投资于推动经济增长的主要产业部门，可分享该产业部门成长性持续优于经济整体水平而获得的较为显著的超额收益。我们相信，在中国工业化深化阶段，作为经济主要推动力的制造业（特别是装备制造业）和服务业（特别是现代服务业），将是高速发展的产业领域，其增长速度将持续高于GDP增长速度。这两个行业中的价值成长型上市公司兼具良好的盈利性和成长性，长期成长前景良好，代表着中国经济增长的方向，是推动经济增长的中坚力量。本基金通过投资于制造业和服务业两大领域中价值暂时被市场低估的股票，分享中国经济和资本市场高速成长硕果，以获取丰厚的资产增值机会。 业绩比较基准 新华富时A600指数收益率×80%＋新华巴克莱资本中国全债指数收益率×20% 风险收益特征 属高风险高收益产品。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 开始日期 2009年04月01日 结束日期 2009年06月30日 1.本期已实现收益 -29,279,214.04 2.本期利润 681,725,792.88 3.加权平均基金份额本期利润 0.2266 4.期末基金资产净值 4,289,345,672.11 5.期末基金份额净值 1.487 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 18.11% 1.31% 18.52% 1.22% -0.41% 0.09% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金的建仓期为自基金合同生效之日起6个月，至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈晓生 本基金的基金经理、融通蓝筹成长混合基金基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理、日兴黄河基金融通模拟组合的组合经理、公司总经理助理 2006年11月15日 - 14 经济学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司，历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003年2月加入融通基金管理有限公司，历任融通新蓝筹基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监。 鲁万峰 本基金的基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理 2007年09月28日 - 13 经济学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中行深圳国际信托咨询有限公司、北京华融投资管理有限公司和中国人保资产管理有限公司，从事研究和投资工作，2006年6月至今就职于融通基金管理有限公司，任职基金管理部总监助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通动力先锋股票型证券投资基金 18.11% 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） 24.91% 融通行业景气证券投资基金 27.97% 融通内需驱动股票型证券投资基金 12.10% （1）本基金和融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）的净值增长率差异为-6.80%，其中-1.27%来自资产配置，0.05%来自行业配置，-5.60%来自股票选择，0.02%来自其它因素； （2） 本基金和融通行业景气证券投资基金的净值增长率差异为-9.86%，其中-2.46%来自资产配置，-0.90%来自行业配置，-5.70%来自股票选择，-0.80%来自其它因素； （3）融通内需驱动股票型证券投资基金合同生效日为2009年4月22日，截止2009年6月30日建仓期尚未结束，不作业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 市场和基金运作回顾：二季度市场加速上攻，沪深300指数涨幅26.27%，同时市场风格向大市值蓝筹股转换，究其原因，我们认为可以归结为充裕的流动性、经济复苏预期、偏暖的政策氛围三大要素推动，其中流动性要素的推动作用尤为明显。 报告期内本基金对组合配置进行了较大调整，一方面大幅提高了股票投资仓位，另一方面增加了房地产、金融、钢铁、有色金属等行业的配置，降低了商业零售、医药、食品饮料、机械制造、家用电器、餐饮旅游、信息设备等行业的配置比例。 三季度展望：展望第三季度，流动性、经济预期、政策氛围等要素仍将主导市场的运行趋势和运行结构。 从国内流动性角度来看，经验表明M1、M2、M1-M2等流动性指标与股指运行相关性较强，目前M1已经接近历史高位，随着下半年宽松货币政策效应的递减，其进一步上行动力将转而依赖于企业效益的改善，因此上行空间和动力仍在但压力逐渐增大；伴随M1上升和M2增速趋缓，M1-M2仍有向上空间，资金活跃将继续对股市产生积极影响。从国际流动性角度来看，尽管市场对各国定量宽松政策的持续性产生疑虑，但三季度全球继续维持低利率环境是大概率事件，通胀预期仍占据主流地位，由此资金可能继续流入新兴市场和商品市场将对我国股市的运行趋势和运行结构产生影响。可见，三季度的流动性驱动因素仍将发挥积极作用，但力度将较上半年减弱。 从经济预期角度来看，随着我国大规模经济刺激计划的逐渐落实，各项经济指标开始出现转暖迹象，并带有明显的内需拉动特征，但经济持续转暖尚须外需的启动，此方面，美国及其他主要经济体渐次见底正成为市场共识，但对于复苏进程尚存在很大分歧，因此外需启动进程尚不明朗。值得说明的是，我们认为对于股市投资者来讲，试图准确判断经济走势固然重要，但把握市场对经济预期的共识观点更有现实意义，从该角度讲，目前市场尚没有对经济复苏进程形成明确的一致预期，由此三季度市场能否由流动性驱动转向盈利驱动尚存在较大不确定性，进一步的上涨节奏和空间将受到制约，波动性将加大。 从政策氛围角度看，在已经初步显现效果的情况下，现行货币政策、财政政策、产业政策等经济政策的进一步充实或执行将依据经济运行情况相机抉择，股市政策亦如此，这将对三季度的市场运行趋势和运行结构产生较大影响。 综上分析，我们认为三季度市场将进入由流动性驱动转向盈利驱动的阶段，目前市场仍处于趋势上涨过程中，但保持谨慎的必要性开始增加。 投资策略方面，根据前述市场分析，我们将在遵循“资产+资源”投资主线的同时，注重食品饮料、医药、商业零售等稳定增长类行业的投资机会，此外，随着年底哥本哈根会议的临近，各国碳减排的压力将通过各项产业政策的加速推进和落实给低碳经济尤其是新能源投资主题带来较多投资机会。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 3,688,035,594.11 85.47 其中：股票 3,688,035,594.11 85.47 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 624,359,543.87 14.47 6 其他资产 2,575,801.91 0.06 7 合计 4,314,970,939.89 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 51,690,600.00 1.21 C 制造业 1,371,502,443.52 31.97 C0 食品、饮料 190,326,998.99 4.44 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 31,780,000.00 0.74 C5 电子 129,331,597.44 3.02 C6 金属、非金属 250,769,222.11 5.85 C7 机械、设备、仪表 373,665,504.89 8.71 C8 医药、生物制品 395,629,120.09 9.22 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 42,549,897.88 0.99 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 21,036,105.18 0.49 H 批发和零售贸易 370,259,840.17 8.63 I 金融、保险业 874,508,832.78 20.39 J 房地产业 836,247,331.66 19.50 K 社会服务业 80,393,000.00 1.87 L 传播与文化产业 - - M 综合类 39,847,542.92 0.93 合计 3,688,035,594.11 85.98 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600739 辽宁成大 8,308,341 275,172,253.92 6.42 2 000623 吉林敖东 6,191,072 250,552,683.84 5.84 3 600325 华发股份 10,594,761 239,335,650.99 5.58 4 600000 浦发银行 9,799,950 225,594,849.00 5.26 5 000001 深发展Ａ 9,444,362 206,075,978.84 4.80 6 601318 中国平安 3,800,000 187,948,000.00 4.38 7 000024 招商地产 5,494,825 174,460,693.75 4.07 8 600519 贵州茅台 1,154,699 170,906,998.99 3.98 9 601166 兴业银行 3,593,070 133,338,827.70 3.11 10 600550 天威保变 3,636,231 129,740,722.08 3.02 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,019,907.63 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 0.00 4 应收利息 108,158.17 5 应收申购款 447,736.11 6 其他应收款 0.00 7 待摊费用 0.00 8 其他 0.00 9 合计 2,575,801.91 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 3,125,828,089.44 报告期期间基金总申购份额 23,179,298.57 报告期期间基金总赎回份额 264,003,174.28 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,885,004,213.73 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期，中国证监会对我司旗下深证100指数基金、巨潮100指数基金（以下简称“两指数基金”）原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查，于2009年6月15日发布处罚决定，取消张野的基金从业资格，没收违法所得2,294,791.90元并处以400万元罚款，同时处以终身证券市场禁入；另对公司作出了限期整改的行政监管措施。 本公司已根据中国证监会的初步调查意见作出决定，于2009年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理，并对张野予以除名。 尽管调查结果显示张野的违规行为是个人行为，但对行业声誉及公司形象都带来了严重的负面影响，我公司将从该事件中深刻吸取教训，认真落实中国证监会的整改要求，强化员工法制观念和职业操守教育，进一步完善内控制度建设，全方位、全过程地对投资管理人员的日常行为加强管理。作为基金管理人，我们深感所肩负的受托责任重大，持有人利益重于泰山，我们将坚持以“尽责、合规、专业”的理念管理基金资产，不负持有人所托，自觉接受持有人、托管行和社会公众的监督。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通动力先锋股票型证券投资基金设立的文件； （二）《融通动力先锋股票型证券投资基金基金合同》； （三）《融通动力先锋股票型证券投资基金托管协议》； （四）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； （五）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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