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| 诺安价值增长混合A(320005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 63733 | ||||||||
| 基金代码 | 320005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-06-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安价值增长股票基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安价值增长股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００６年１０月１２日证监基金字【２００６】２０９号文核准公开募集，本基金的基金合同于２００６年１１月２１日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２００９年５月２１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年３月３１日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 １、基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 ２、设立日期：２００３ 年１２ 月９ 日 ３、注册地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９－２０层 ４、办公地址：同上 ５、法定代表人：秦维舟 ６、注册资本：人民币１．５亿元 ７、办公电话：０７５５－８３０２６６８８ ８、联系人：祝兆晖 ９、股本结构： （二）主要人员情况 １、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 杨自理先生，董事，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理、中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。 ２、监事会成员 窦虔，经济学硕士，历任中国机械进出口总公司部门经理、联合证券投行部项目经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。 ３、经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。１９９８年至２００１年任平安证券公司综合研究所研究员；２００１年至２００３年任西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 ４、现任基金经理 梅律吾先生，上海财经大学货币银行学专业硕士研究生。１９９８年３月至２００１年８月，任长城证券公司行业研究员；２００１年８月至２００５年２月，任鹏华基金管理有限公司研究员；２００５年３月加入诺安基金管理有限公司，２００７年１１月起担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，２００９年３月起任诺安成长股票型证券投资基金基金经理。 ５、历任基金经理 易军先生，曾于２００６年１１月至２００７年６月担任本基金基金经理； 杨谷先生，曾于２００６年１１月至２００７年１１月担任本基金基金经理； 段鹏程先生，曾于２００７年６月至２００８年１月担任本基金基金经理。 ６、投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监；王创练先生，研究部经理；梅律吾先生，基金经理；林健标先生，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 成立时间：１９８４年１月１日 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系人：蒋松云 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 三、相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销机构 １、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层 邮政编码：５１８０４８ 电话：０７５５－８３０２６６８８ 传真：０７５５－８３０２６６７７ 联系人：张逸凡 ２、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号９０１室 邮政编码：１０００２０ 电话：０１０－６５８６３６８８ 传真：０１０－５１３０９９９９ 联系人：孟佳 ３、上海分公司 办公地址：上海浦东新区张扬路５６０号中融恒瑞国际大厦西塔１４０５室 邮政编码：２００１２２ 电话：０２１－５８３５４５９４ 传真：０２１－５８３５４６３９ 联系人：屈慧华 ４、广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西７６号富力盈隆广场３９０８ 邮政编码：５１０６２３ 电话：０２０－３８３９３６８０ 传真：０２０－３８３９３６８０ 联系人：孙炎 （二）基金代销机构 １、基金代销银行 （１）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：田耕 客户服务热线：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心 法定代表人：郭树清 电话：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客户服务热线：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务热线：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：翟鸿祥 电话：０１０－８５２３８４２３ 传真：０１０－８５２３８６８０ 联系人：陈宇 客户服务热线：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 联系人：兰奇 客户服务热线：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 联系人：李群 客户服务热线：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－８２０８０７１４ 联系人：周勤 客户服务热线：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 电话：０１０－６６２２６０４４ 传真：０１０－６６２２３２４８ 联系人：李娟 客户服务热线：０１０－９６１６９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务热线：４００６６－９９９９９ 或 ０７５５－９６１２０２ 网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１０）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：０１０－６５５４６６５５－１０８ 传真：０１０－６５５４２３７３ 联系人：秦莉 客户服务热线：９５５５８ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１１）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （１２）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路８３号 法定代表人：李若虹 电话：０２０－３８３２３７０４、３８３２２７３０、３８３２３２０６ 传真：０２０－８７３１１７８０ 联系人：江璐、罗环宇 客户服务热线：０２０－３８３２２２７８、０２０－３８３２２５４２ 网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：０２１－６３５８６１８９ 传真：０２１－６３５８６２１５ 客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海地区） 网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 客户服务电话：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、基金代销券商： （１）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：祝幼一 客户服务热线：４００８－８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （２）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：孙洪喜 客户服务热线：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡长生 电话：０１０－６６５６８０４７ 传真：０１０－６６５６８１１６ 联系人：李洋 客户服务热线：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８ 开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 网址：ｗｗｗ．ｑｙ５．ｃｏｍ （５）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２０６２ 联系人：盛宗凌 客户服务热线：４００－８８８８－５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （６）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－８２８２５５５５ 传真：０７５５－２３９８２９７０ 联系人：李瑾 客户服务热线：４００８－００１－００１ 网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话：０２０－８７５５５８８８ 传真：０２０－８７５５７９８５ 联系人：肖中梅 客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务热线：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）招商证券股份有限公司 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网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：４００－８８６６－３３８ 联系人：袁月 客户服务电话：９５５１１ 网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 全国免费业务咨询电话：９５５１１ （２４）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客户服务热线：９５５７８ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）信泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市长江路８８号 办公地址：江苏省南京长江路８８号国信大厦１８、１９楼 法定代表人：吴建党 客户服务热线：４００－８８８８－９１８ 网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ （２７）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 办公地址：深圳市福田区深南大道４００１号时代金融中心大厦１７层 法定代表人：陆涛 客户服务热线：４００－８８８８－２２８ 网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （２８）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号江西教育出版社六楼 办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号江西教育出版社六楼 法定代表人：姚江涛 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 联系人：余雅娜 客户服务热线：４００－８８６６－５６７ 网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （２９）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 客户服务热线：９６１１３０ 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号 法定代表人：蒋元真 电话：０２１－６３２３１１１１ 联系人：王伟力 业务联系电话：０２１－５３５１９８８８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （３１）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层 办公地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层 法人代表：马金声 联络人：戴荻 联系电话：０１０－６８０８４５９１ 传真：０１０－６８０８４９８６ 客户服务热线：４００－６９８－９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （３２）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话： ４００－６６６６－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （３３）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号 办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：０４３１－８５０９６７０９ 客户服务热线：０４３１－９６６８８－０ 或 ０４３１－８５０９６７３３ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （３４）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：０５３１－８１２８３９０６ 开放式基金业务传真：０５３１－８１２８３９００ 客服电话：９５５３８ 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 法定代表人：汤世生 基金业务对外联系人：李茂俊 基金业务对外联系人电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０ 基金业务对外联系人传真：０１０－６２２９６８５４ 客户服务热线：０１０－６２２９４６００ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ （３６）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处国际商会中心４８－５０楼 办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处国际商会中心４８－５０楼 法定代表人：杨小阳 客户服务电话：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ （３７）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６６１９ 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传真：０１０－６５１７６８００ 联系人：黄伟民 联系电话：０１０－６５８９０６９９ 经办律师：黄伟民、曾宪政 （五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：利安达会计师事务所有限责任公司 住所：北京朝阳区八里庄西里１００号住邦２０００一号楼东区２００８室 法定代表人：黄锦辉 电话：０１０－８５８６６８７０ 传真：０１０－８５８６６８７７ 联系人：门熹 经办注册会计师：门熹、陈静 四、基金名称 诺安价值增长股票证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 依托中国ＧＤＰ的高速增长和资本市场的快速增长，发掘价值低估和能够长期持续增长的优秀企业，获得稳定的中长期资本投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围界定为股票、债券、权证以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的Ａ股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债，权证等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。现金资产主要投资于各类银行存款。本基金组合投资比例是：股票资产６０－９５％；持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％，债券的比例为０－３５％。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 １． 在资产配置方面，根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场的走势，采取自上而下的方法，合理调整基金资产中股票投资的比例，并附之以适当的债券和现金投资。 ２． 在股票选择方面，采取自下而上的方法精选股票。本基金的股票库的选择包括三个选择层次。 第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票库； 第二层次是根据市净率（Ｐ／Ｂ）、经济价值／息税折旧摊销前利润（ＥＶ／ＥＢＩＴＡ）、现金流贴现（ＤＣＦ）等指标对股票进行估值，挑选出相对价值低估的股票； 第三层次是核心竞争力分析，一方面通过对股票的市销率、盈利增长率、净利润率、资本收益率等指标进行多年的长期研究；另一方面通过对企业所处的行业和企业在行业中的地位等因素进行研究，筛选出具有中长期持续增长能力的最具有投资价值的股票，构建出本基金的核心股票库，核心股票库是本基金经理小组进行投资的范围。 ３． 在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结构，运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。具体投资策略包括利率预测策略（Ｉｎｔｅｒｅｓｔ ｒａｔｅ ａｎｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ）、收益率曲线预测策略、溢价分析策略（Ｙｉｅｌｄ ｓｐｒｅａｄ ａｎａｌｙｓｉｓ）以及个券估值策略（Ｖａｌｕａｔｉｏｎ ａｎａｌｙｓｉｓ），并配合可能出现的其他投资机会，例如一级市场新股认购等。 九、基金的业绩比较标准 业绩比较基准是新华富时中国Ａ６００指数以及新华富时中国国债指数的复合指数即： ８０％×新华富时中国Ａ６００指数＋２０％×新华富时中国国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金属于中高风险的股票型投资基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金、货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为２００９年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 １、本基金本报告期投资的前十名证券中没有被监管部门立案调查的发行主体；在报告编制日前一年内前十名证券中除中兴通讯外，其余的没有受到公开谴责、处罚。 财政部驻深圳监察员办事处２００８年４—７月对中兴通讯会计信息质量进行例行检查，发现中兴通讯存在研发费用预提不当等方面问题，并处以１６万元行政罚款。这些问题对中兴通讯的经营业绩不构成实质影响，也不影响其投资价值。 ２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、期末其他资产构成 ４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较如下表所示： （二）、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； ４、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用； ７、银行汇划费用； ８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 ２、赎回费 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中２５％的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。 ３、转换费 基金管理人已在直销机构及部分代销机构开通了本基金与基金管理人旗下诺安平衡证券投资基金（基金代码：３２０００１）、诺安货币市场基金（基金代码：３２０００２）、诺安股票证券投资基金（基金代码：３２０００３）、诺安优化收益债券型证券投资基金（基金代码：３２０００４）、诺安灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：３２０００６）、诺安成长股票型证券投资基金（基金代码：３２０００７）之间的转换业务，基金转换费用的收取方法及业务规则请参见基金管理人于２００８年１月２２日发布的《诺安基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构进一步开通转换业务的公告》、２００８年９月４日发布的《诺安基金管理有限公司关于在直销渠道开通诺安灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告》、２００９年５月１５日发布的《诺安基金管理有限公司关于在直销渠道开通诺安成长股票型证券投资基金转换业务的公告》和其他有关基金转换的公告。 ４、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。 ５、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前２个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２００８年１２月２６日刊登的《诺安价值增长股票证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 ２、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的董事会成员名单，；更新了对历任基金经理的介绍说明。 ３、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况以及基金托管业务经营情况。 ４、在“第五部分 相关服务机构”中，增加宁波银行、浦发银行、山西证券、广州证券、国联证券、浙商证券、江海证券以及爱建证券等代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了部分原有代销机构的信息；更新了为本基金审计基金财产的会计师事务所的信息。 ５、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中，增加宁波银行、浦发银行、山西证券、广州证券、国联证券、浙商证券、江海证券以及爱建证券等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了部分原有代销机构的信息；对“三、申购与赎回的限制”和“十一、基金的转换”的内容作了更新说明。 ６、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为２００９年３月３１日。 ７、在“第八部分 基金的业绩”中，补充说明了基金合同生效以来的投资业绩。 ８、在“第十二部分 基金的费用与税收”中，对“三、与基金销售有关的费用”的“３、转换费”部分内容进行了更新。 ９、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，对本基金的定期定额投资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已公告。 １０、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金的相关公告。 十五、签署日期 ２００９年５月２１日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 ２００９年 ６ 月 ３０ 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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