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| 鹏华普天债券A(160602) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 6175 | ||||||||
| 基金代码 | 160602 | ||||||||
| 公告日期 | 2005-02-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 二〇〇五年二月 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 基金成立日期：本系列基金经中国证监会2003年4月28日证监基金字［2003］61号文件《关于同意鹏华普天系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规,本基金已于2003年7月12日成立,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 重要提示 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为2005 年1月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2004年12月31日。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市深南东路5047号发展银行大厦27层 邮政编码：518001 设立日期：1998年12月22日 法定代表人：孙枫 办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18、27层 邮政编码：518001 联系电话：(0755)25870799 联系人：郭玉花 注册资本：1.5亿元人民币 股权结构： 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券有限责任公司 7,500 50% 方正证券有限责任公司 2,499 16.66% 安信信托投资股份有限公司 2,502 16.68% 安徽国元信托投资有限责任公司 2,499 16.66% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 孙枫先生,董事长,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师。历任武汉市经济研究所室负责人、副所长,武汉市一轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任,中国平安保险公司第二、三届董事会董事,深圳市财政局副局长、党组成员,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,现任鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记。 员瑞恒先生,副董事长,经济学硕士。历任华夏证券深圳分公司总经理、国信证券有限公司副总裁、鹏华基金管理有限公司总经理,现任鹏华基金管理有限公司副董事长。 王晓明先生,董事,经济学硕士,经济师。曾在中国人民解放军3506工厂任技术员、湖北省社科院任研究员,历任广东省江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司部门经理、国信证券有限责任公司基金债券部科经理、总经理助理、副总经理、总经理、资产管理总部副总经理、投资事业部债券部总经理,现任国信证券有限责任公司总裁助理兼投资管理总部总经理。 李华强先生,董事,北京科技大学学士,中南大学MBA,工程师,具有"证券代理发行"、"证券经纪业务"及"上市公司独立董事"等资格证书。历任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂工程师、总厂团委副书记、分厂副厂长、下属深圳合资企业总经理,深圳科技工业园总公司某高科技合资企业总经理助理,深圳科技工业园总公司参股企业俄罗斯深圳(莫斯科)股份有限公司业务部经理,国信证券有限责任公司项目经理、高级经理、行业处负责人、部门总经理、投资银行总部副总经理,方正证券有限责任公司总裁助理、董事长兼总裁。 孙文娟女士,董事,金融专业研究生学历,高级会计师。历任鞍山陶瓷七厂财务科长、总会计师、副厂长,鞍山市酒厂副厂长,鞍山市信托投资股份有限公司计财部副经理、经理等职,现任安信信托投资股份有限公司董事、副总经理、总会计师、董事会秘书。 过仕刚先生,董事。历任安徽省委政策研究室巡视员、安徽省委办公厅秘书,安徽省国际信托投资公司总经理助理、副总经理兼证券总部总经理,现任安徽国元信托投资有限责任公司董事长。 朱祺珩先生,独立董事,高级会计师、中国注册会计师,中国注册资产评估师。现为财政部会计准则委员会委员、中国国际经济贸易仲裁委员会证券仲裁员、中国注册会计师协会常务理事、深圳市注册会计师协会会长。曾任蛇口中华会计师事务所副主任会计师,现为深圳天健信德会计师事务所首席合伙人。 郝珠江先生,独立董事,中国国际贸易仲裁委员会仲裁员,深圳市仲裁委员会委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院副院长、党组成员,深圳市法制局局长、党组书记,深圳市人民政府行政复议办公室主任,深圳市人民政府法律顾问室主任,现任北京地平线律师事务所深圳分所律师。 方兆本先生,独立董事,美国匹兹堡大学统计学博士,中国科技大学教授,博士生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事,美国当代统计索引CIS通讯编辑,美国ASA、IMS会员。曾任中国科技大学数学系主任,现任中国科技大学商学院院长,全国政协常委,安徽省政协副主席。 柳青先生,独立董事,美国马凯大学法学院法学博士,美国律师协会会员,美国联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师；美国克莱斯勒汽车公司法律部亚太地区法律顾问,兼大中国地区首席法律顾问；德国戴姆勒克莱斯勒公司全球投资兼并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问；现任福特汽车(中国)有限公司副总裁、法律总顾问。 孙煜扬先生,董事、总裁,经济学博士,法学硕士。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司(上市公司)副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁,现任鹏华基金管理有限公司总裁。 殷克胜先生,董事、常务副总裁,经济学博士。历任中国综合开发研究院副研究员,深圳证券管理办公室政策法规处副处长、公司处副处长、公司处处长,现任鹏华基金管理有限公司常务副总裁兼投资管理总部总经理、基金管理部总监。 2、基金管理人监事会成员 李国阳先生,监事,监事会召集人,硕士研究生,高级会计师,9年证券从业经历。1994年毕业于中南财经大学会计系,同年进入国信证券有限责任公司工作,历任审计部副总经理、证券二部副总经理、副总会计师、上海管理总部总经理,现任国信证券有限责任公司首席会计师兼资金财务部总经理。 陈勇先生,监事,上海财经大学企业管理专业毕业,经济师、中国注册会计师、中国注册资产评估师。曾在上海市投资咨询公司(上海市计划委员会下属)从事上海市世界银行贷款项目工作,在上海上咨前进会计师事务所从事审计、资产评估等业务和在富友证券客户部工作；历任上海方正延中科技集团股份有限公司证券部、投资部总经理、助理总裁,方正证券有限责任公司总裁助理；现任方正证券有限责任公司副总裁。 戴显梅女士,监事,大专学历,高级会计师。曾在辽宁省鞍山市海城银行、辽宁省鞍山市银行工作；1988年至今,在鞍山市信托投资股份有限公司工作,历任证券部财务主管、财务会计部主管、公司财务部副经理、财务部经理、稽核部经理；现任安信信托投资股份有限公司信托业务二部经理。 程绍秀女士,监事,高级会计师。历任合肥无线电四厂财务科副科长、安徽省国际信托投资公司计财部主办会计、副经理、经理、副总会计师、总会计师,安徽国元控股(集团)有限责任公司总会计师。 孙泽女士,监事。历任四川省什邡市税务局税收专管员,曾在中国证券业协会从事财务出纳和信息管理工作,现在鹏华基金管理有限公司监察稽核部工作。 3、督察长 曹志广先生,督察长。历任呼和浩特市苗木场副场长,海南省信托投资公司任资金计划部经理,国信证券有限责任公司基金债券部综合科经理,鹏华基金管理有限公司督察员兼监察稽核部总监。现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会成员组成：公司常务副总裁殷克胜先生、投资管理总部副总经理杨毅平先生、机构理财部总监刘文动先生、企业年金部总监郑毅先生、金融工程研究部副总监丁玉明先生以及基金管理部副总监黄钦来先生。 公司督察长曹志广先生列席投资决策委员会会议。 5、本基金基金经理 普天债券基金基金经理：江明波先生,男,1974年10月出生,硕士,金融证券从业经历4年,2000年7月至2001年12月,在长城证券有限公司研究发展中心任债券研究员,2001年12月加盟鹏华基金管理有限公司,历任债券研究员、债券基金基金经理助理,从事普天债券投资基金以及公司旗下其他封闭式基金和开放式基金债券资产的投资管理工作,现任普天债券基金基金经理。 普天收益基金基金经理：黄钦来先生,1972年生,证券从业经历6年。1998年毕业于厦门大学经济系,获经济学硕士学位。1998年7月至2000年6月在国泰君安证券研究所工作,2000年7月加入鹏华基金管理有限公司,先后任研究员、普惠基金经理助理,现任普天收益基金基金经理、鹏华中国50基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况： 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行) 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS LTD 法定代表人：蒋超良 注册地址：上海市仙霞路18号 邮政编码：200336 办公地址：上海市银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 成立时间：1987年4月1日 注册资本：170亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号 联系人：江永珍 电话：021-58408846 (二)部门设置及主要人员情况 交通银行总行设证券投资基金托管部,现有员工50余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的基金托管从业人员队伍。 张建国先生,交通银行行长,经济学硕士,高级经济师。1997年6月任中国工商银行天津市分行副行长、党委常委；1998年9月任中国工商银行国际业务部总经理；2001年9月任交通银行副行长、党委委员；2004年5月至今任交通银行行长、党委副书记、副董事长。 李军先生,交通银行副行长,主管交通银行基金业务,经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理,武汉分行行长、党组书记,交通银行总稽核、党委委员、董事；2001年4月至今任交通银行副行长、党委委员、常务董事(2004年6月董事会不设常务董事后,改任董事)。 谢红兵先生,交通银行证券投资基金托管部总经理,大学学历。曾任交通银行上海分行杨浦办事处副主任,上海分行营业处处长,静安支行行长,杨浦支行行长；1998年6月任交通银行证券投资基金托管部副总经理；1999年12月任交通银行证券投资基金托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止2004年12月31日,交通银行共托管证券投资基金28只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安保利基金、国联优质成长基金、银河银富货币市场基金等基金,托管了1只QFII基金---日兴中国人民币国债母基金,同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模约870亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构： (1)鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市深南东路5047号发展银行大厦27层 办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦18、27层 电话：(0755)25870799 传真：(0755)25870803 联系人：郭玉花 网址：www.phfund.com.cn (2)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号招商局大厦2511室 电话：(021)58825962 传真：(021)58827839 联系人：李化怡 (3)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市海淀区三里河路甲11号中国建材大厦18层 电话：(010)88082426 传真：(010)88082018 联系人：王乃力 2、代销机构： (1)交通银行 住所：上海市仙霞路18号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话： (021)58781234 传真： (021)58408842 联系人：王玮 网址：www.bankcomm.com 热线电话：95559 (2)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 电话： (010)66568587 传真： (010)66568536 联系人： 赵荣春、郭京华 客户服务电话： (010)68016655 网址：www.chinastock.com.cn (3)海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：(021)53594566-4125 传真：(021)53858549 联系人：金芸 客户服务电话：(021)962503 网址：www.htsec.com (4)国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话： (021)62580818-213 传真： (021)62569400 联系人： 韩星宇、芮敏祺 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com (5)华夏证券股份有限公司 住所：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人： 黎晓宏 电话： (010)65186758 传真： (010)65186621 联系人： 权唐 客户服务电话： 400-8888-108(免长途费) 网址：www.csc108.com (6)国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人： 胡继之 电话： (0755)82130833-2181 传真： (0755)82133302 联系人： 林建闽 客户服务电话： 800-810-8868 网址：www.guosen.com.cn (7)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人： 杨盛芳 电话： (021)68419974 传真： (021)68419867 客户服务电话： (021)68419974 网址：www.xyzq.com.cn (8)招商证券股份有限公司 住所： 深圳福田区益田路江苏大厦38--45层 办公地址： 深圳福田区益田路江苏大厦38--45层 法定代表人：宫少林 电话： (0755)82943511 传真：(0755)82943237 联系人： 黄健 客户服务电话： 4008888111,(0755)26951111 网址：www.newone.com (9)长江证券有限责任公司 住所： 武汉市新华下路特8号 办公地址： 上海汉口路130号 法定代表人： 明云成 电话： (021)63291352 传真： (021)33130730 联系人： 甘露 客户服务电话： (027)65799883 网址：www.cz318.com.cn (二)注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：(0755)25938095 传真：(0755)25987538 联系人：任瑞新 (三)律师事务所与经办律师 律师事务所：北京市德恒律师事务所 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 邮编：100005 负责人：王丽 电话：(010)66575888 传真：(010)65232181 联系人： 苏文静 经办律师：陈静茹、高国富 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所： 上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：Kent Watson 电话：(021)63863388 传真：(021)63863300 联系人：陈兆欣 经办注册会计师： 周忠惠、王笑 四、基金的名称 本基金名称：鹏华普天系列开放式证券投资基金。 下设相互独立的两只基金,分别为：普天债券投资基金(以下简称"普天债券基金")和普天收益证券投资基金(以下简称"普天收益基金")。 五、基金的运作方式及类型 (一)本基金运作方式：契约型开放式 (二)本基金类型： 1、普天债券基金：债券基金 2、普天收益基金：混合基金 六、基金的投资目标 普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于债券及新股配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于连续现金分红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发；普天收益基金投资于连续分红的股票和债券,对连续分红企业的投资不少于股票资产的80%。 八、基金的投资策略 (一)基金的投资策略 1、普天债券基金投资策略 (1)为保证明确的投资风格,普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下,债券投资比例为80%～95%,股票投资比例不高于20%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的5%。 (2)债券投资策略： 鉴于久期风险为债券投资所面临的最大风险,本系列基金将投资组合久期严格限定于不超过投资基准久期的140%。 ①确定债券投资组合的目标久期 利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响,但我们认为没有人能够对其趋势作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现恶化,我们不对其作赌注式的投资。为控制风险,我们采用以"目标久期"为中心的资产配置方式。本系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。 ②确定期限结构配置 各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是,根据我们对收益率曲线形状的变化预期,采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择： a.子弹组合：即使组合的现金流集中在投资期到期日附近； b.杠铃组合：即使组合的现金流尽量呈两极分布； c.梯形组合：即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 ③确定类属配置 债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现,系根据国债、金融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值决定。我们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析。 ④个券选择 由基金小组通过"利率期限结构模型"拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利率曲线,再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情景下的远期利率曲线,然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类,最后得出普天债券基金的投资组合。 (3)股票投资方法： 参与新股配售和增发。 2、普天收益基金投资策略 (1)为保持明确的投资风格,普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下,股票投资比例一般情况下为70%,国债投资比例不低于20%,现金或到期日在一年以内的政府债券投资不低于基金资产净值的5%。 (2)债券投资方法： 普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。但在债券的投资上,则采取积极主动的投资策略,不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属配置以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。 (3)股票投资方法： 具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象： ①上市公司注重分红,三年内已有两年分红记录,其中重点选择连续两年分红的公司； ②上市公司所处行业发展状况良好,在本行业内处于领先地位； ③上市公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,业绩真实并且具有持续增长潜力； ④上市公司治理结构规范,管理水平较高,有较强的技术开发和市场拓展能力。 普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系,将股票选择分为四个步骤： ①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司,总数约为700家。 ②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级,选出资产质量和赢利能力较好的上市公司进入下一步骤评级。 ③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察,由于财务评级更多的是代表公司过去的经营状况,因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。 ④投资组合构建：通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股票备选库,总数约为350家左右。基金经理小组再进一步分析其二级市场情况,主要考察P/E/G、市值、价格等因素,最后得出普天收益基金的投资组合,总数约为100-200家。 普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。以鹏华股票池中连续两年分红股票以及三年内有两年分红记录的公司作为投资对象,适当集中投资。所有重点投资股票必须经过基金经理/研究员的实地调研,就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给出全面评估报告。 (二)基金投资决策 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； (2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策； (3)各行业发展状况、市场波动和风险特征； (4)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势； (5)证券市场走势。 2、投资决策与交易流程 (1)投资决策委员会：确定本系列基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,由委员会负责人或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。 (2)行业研究小组及金融工程部：行业研究小组及金融工程部对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略、金融工程、可投资股票备选库的建立与完善、投资风险控制与基金绩效评估等与投资决策有关的内容进行全面深入的研究,作为投资决策的依据。 (3)基金管理小组：构建和调整投资组合。构建和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 (4)集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理向交易员分配指令,交易员执行交易指令。 (5)绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估,向基金管理小组提出调整建议。 (6)监察稽核部：对投资程序进行监察稽核并出具监察稽核报告。 九、基金的业绩比较基准 普天债券基金的业绩比较基准为"中信国债指数涨跌幅×90%＋金融同业存款利率×10%"。 普天收益基金的业绩比较基准为"中信综指涨跌幅×70%＋中信国债指数涨跌幅×25%＋金融同业存款利率×5%"。 十、基金的风险收益特征 普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于货币市场基金。 普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于指数型基金、纯债券基金和国债。 十一、 基金的投资组合报告 本系列基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本系列基金的托管人交通银行根据本基金合同规定,已于2005年1 月 31日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至2004年12月31日,未经审计。 普天债券基金 1、基金资产组合 序号 资产品种 金额(元) 金额占基金总资产比例（%） 1 股票 6,437,387.28 6.53% 2 债券 85,070,050.49 86.36% 3 银行存款和清算备付金 6,145,164.85 6.24% 4 其他资产 851,365.09 0.87% 合计 98,503,967.71 100% 2、 按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 市值（元） 市值占净值比例(%) 1 A农、林、牧、渔业 0.00 0.00% 2 B采掘业 0.00 0.00% 3 C制造业 5,038,846.80 5.14% 其中: C0食品、饮料 0.00 0.00% C1纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2木材、家具 0.00 0.00% C3造纸、印刷 0.00 0.00% C4石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00% C5电子 0.00 0.00% C6金属、非金属 3,292,149.12 3.36% C7机械、设备、仪表 1,746,697.68 1.78% C8医药、生物制品 0.00 0.00% C9其他制造业 0.00 0.00% C99其他制造业 0.00 0.00% 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% 5 E建筑业 0.00 0.00% 6 F交通运输、仓储业 0.00 0.00% 7 G信息技术业 0.00 0.00% 8 H批发和零售贸易 46,200.00 0.05% 9 I金融、保险业 1,352,340.48 1.38% 10 J房地产业 0.00 0.00% 11 K社会服务业 0.00 0.00% 12 L传播与文化产业 0.00 0.00% 13 M综合类 0.00 0.00% 合计 6,437,387.28 6.57% 3、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 市值（元) 市值占净值比例(%) 1 000630 铜都铜业 617,664.00 3,292,149.12 3.36% 2 000625 长安汽车 255,294.00 1,460,281.68 1.49% 3 600016 民生银行 248,592.00 1,352,340.48 1.38% 4 600320 振华港机 31,200.00 286,416.00 0.29% 5 002024 苏宁电器 1,000.00 46,200.00 0.05% 4、债券投资组合 序号 债券品种 市值(元) 市值占净值比例(%) 1 国债 20,476,364.40 20.89% 2 金融债 19,322,000.00 19.71% 3 企业债 1,884.40 0.00% 4 可转换债 45,269,801.69 46.18% 5 央行票据投资 0.00 0.00% 合计 85,070,050.49 86.79% 5、基金投资前五名债券明细 序号 债券名称 市值(元) 市值占净值比例(%) 1 03国开24 19,322,000.00 19.71% 2 民生转债 10,376,252.60 10.59% 3 铜都转债 10,370,505.42 10.58% 4 20国债⑽ 9,078,656.40 9.26% 5 侨城转债 8,194,914.77 8.36% 6、报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 (2)报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 其他资产明细 金额（元） 应收利息 601,365.09 交易保证金 250,000.00 应收申购款 0.00 合计 851,365.09 (4)本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 期末市值(元) 市值占净值比例(%) 1 100016 民生转债 10,376,252.60 10.59% 2 125630 铜都转债 10,370,505.42 10.58% 3 125069 侨城转债 8,194,914.77 8.36% 4 110317 营港转债 2,121,600.00 2.16% 5 100096 云化转债 1,317,046.50 1.34% 6 110001 邯钢转债 999,800.00 1.02% 7 125959 首钢转债 959,100.00 0.98% 合计 34,339,219.29 35.03% 普天收益基金 1、基金资产组合 序号 资产品种 金额(元) 金额占基金总资产比例（%） 1 股票 222,042,583.00 68.02% 2 债券 81,214,658.18 24.88% 3 银行存款和清算备付金 21,822,678.14 6.68% 4 其他资产 1,379,347.96 0.42% 合计 326,459,267.28 100% 2、按行业分类的股票投资组合 序号 行业 市值(元) 市值占净值比例(%) 1 A农、林、牧、渔业 0.00 0.00% 2 B采掘业 8,909,198.36 2.77% 3 C制造业 99,194,159.67 30.88% 其中： C0食品、饮料 4,643,884.18 1.45% C1纺织、服装、皮毛 6,556,858.32 2.04% C2木材、家具 0．00 0.00% C3造纸、印刷 11,475,243.49 3.57% C4石油、化学、塑胶、塑料 16,191,039.34 5.04% C5电子 0.00 0.00% C6金属、非金属 35,383,195.35 11.01% C7机械、设备、仪表 14,694,101.09 4.57% C8医药、生物制品 10,249,837.90 3.19% C9其他制造业 0.00 0.00% C99其他制造业 0.00 0.00% 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 9,403,422.69 2.93% 5 E建筑业 0.00 0.00% 6 F交通运输、仓储业 45,629,776.68 14.20% 7 G信息技术业 18,269,871.89 5.69% 8 H批发和零售贸易 8,289,657.16 2.58% 9 I金融、保险业 10,329,148.95 3.22% 10 J房地产业 11,702,617.60 3.64% 11 K社会服务业 10,314,730.00 3.21% 12 L传播与文化产业 0.00 0.00% 13 M综合类 0.00 0.00% 合计 222,042,583.00 69.12% 3、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量 市值(元) 市值占净值比例(%) 1 600018 上港集箱 912,272.00 13,903,025.28 4.33% 2 000630 铜都铜业 2,124,596.00 11,324,096.68 3.53% 3 000002 万科Ａ 1,924,978.00 10,125,384.28 3.15% 4 600033 福建高速 1,324,900.00 9,777,762.00 3.04% 5 600005 武钢股份 2,299,776.00 9,314,092.80 2.90% 6 000069 华侨城Ａ 1,250,000.00 8,500,000.00 2.65% 7 000997 新大陆 733,709.00 8,349,608.42 2.60% 8 600694 大商股份 729,932.00 7,759,177.16 2.42% 9 600660 福耀玻璃 1,147,021.00 7,707,981.12 2.40% 10 600089 特变电工 579,721.00 7,043,610.15 2.19% 4、债券投资组合 序号 债券品种 债券市值 市值占净值比 1 国债 69,494,527.20 21.63% 2 金融债 0.00 0.00% 3 企业债 0.00 0.00% 4 可转换债 11,720,130.98 3.65% 5 央行票据 0.00 0.00% 合计 81,214,658.18 25.28% 5、基金投资前五名债券明细 序号 债券名称 市值(元) 市值占净值比例(%) 1 04国债⑴ 28,327,200.00 8.82% 2 02国债⒁ 23,692,927.20 7.38% 3 21国债⑶ 17,474,400.00 5.44% 4 铜都转债 6,586,060.58 2.05% 5 招行转债 3,048,870.40 0.95% 6、报告附注 (1)报告期内,本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 (2)报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 其他资产明细 金额（元） 应收利息 1,124,417.96 交易保证金 250,000.00 应收申购款 4,930.00 合计 1,379,347.96 (4)本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 期末市值(元) 市值占净值比例(%) 1 100726 华电转债 2,085,200.00 0.65% 2 125630 铜都转债 6,586,060.58 2.05% 合计 8,671,260.58 2.70% 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本系列基金成立以来至2004年12月31日的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：(本报告所列财务数据未经审计)： 普天债券基金： 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003年度 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004年度 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 基金成立 之日起至 -4.42% 0.46% -5.08% 0.19% 0.66% 0.27% 2004.12.31 注1：业绩比较基准＝中信国债指数涨跌幅＊90%＋金融同业存款利率＊10%。 注2：普天债券基金成立于2003.7.12,截至本报告期末,不满三年。 普天收益基金： 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003年度 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21% 2004年度 0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01% 基金成立 之日起至 10.80% 0.82% -18.44% 0.88% 29.24% -0.06% 2004.12.31 注1：业绩比较基准＝中信综指涨跌幅＊70%＋中信国债指数涨跌幅＊25%＋金融同业存款利率＊5%。 注2：普天收益基金成立于2003.7.12,截至本报告期末,不满三年。 十三、 费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类： (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)投资交易费用； (4)基金成立后与基金相关的基金信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金成立后与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计算。计算方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的2.0‰的年费率计提。计算方法如下： H＝E×2.0‰÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述1中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 (二)与基金销售有关的费用 1、本系列基金采用前收的形式收取销售费用,本系列基金认购采取金额申购的方式。普天收益基金的申购费率具体如下表所示： 申购金额（元） 申购费率 1,000≤M＜10万 1.4% 10万≤M＜100万 1.0% 100万≤M＜500万 0.5% M≥500万 0.02% 普天债券基金的申购费率具体如下表所示： 申购金额（元） 申购费率 1,000≤M＜10万 0.8% 10万≤M＜100万 0.5% 100万≤M＜500万 0.3% M≥500万 0.01% 本系列基金的申购费由申购人承担,归基金管理人及销售代理机构所有,不列入基金资产。 2、转换的规定：本系列基金之间的转换业务免收转换费。由普天收益基金转入普天债券基金不收取申购费补差,由普天债券基金转入普天收益基金需收取一定的申购费补差。 具体费率如下表所示： 转换金额 普天债券基金转入普天收益基金 普天收益基金转入普天债券基金 申购费补差费率 转换费率 申购费补差费率 转换费率 1,000≤M＜10万 0.6% 0 0 0 10万≤M＜100万 0.5% 0 0 0 100万≤M＜500万 0.2% 0 0 0 M≥500万 0.01% 0 0 0 3、赎回费率 本系列基金的赎回费率按持有年限逐年递减,由赎回人承担,赎回费由赎回人承担,其中60%作为注册登记费用由基金管理人收取,40%归基金资产。赎回费率具体如下表： 持有年限（Y） 赎回费率 Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.3% 2年≤Y＜3年 0.1% 3年≤Y 0 投资期间的确认以第一次申购(认购)本系列基金的时间为基准,以此作为持有年限的起点,并由赎回前最后持有基金的费率体系确定赎回费率,不受基金间转换的影响。 4、 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公告。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号＜招募说明书的内容与格式＞(以下简称"5号文")及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对鹏华普天系列开放式证券投资基金(以下简称"本基金"或"基金")于2004年8月更新的招募说明书(以下称"原招募说明书")进行了更新。本次更新的主要内容如下： (一)根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构调整 根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构调整：增加了"七、基金的非交易过户和转托管"。删除了"基金的募集"、"基金合同的生效"等与首次募集有关的特定内容以及与 "基金合同的内容摘要"重复的"基金份额持有人的权利、义务"、"基金份额持有人大会"等相关内容。 (二)根据有关基金法规重新规范了一些提法 如将"基金契约"改为"基金合同"、"基金单位"改为"基金份额",将"基金持有人"、"基金单位持有人"改为"基金份额持有人",将部分"基金资产"改为"基金财产",将"基金清算"改为"基金财产清算",将"基金终止"改为"基金合同终止",将"基金单位资产净值"改为"基金份额净值",将"基金的申购与赎回"改为"基金份额的申购与赎回"等。 (三)各章节具体更新的情况 1、 "一、绪言"、"二、释义"部分 (1)绪言部分根据 "5号文"增加了部分风险提示内容和有关表述； (2)绪言及释义部分补充了最近颁布的法律法规,包括《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》,删除了已经废止的法规； (3)释义部分删去了"公开说明书"项目,增加了"更新的招募说明书"、"合格境外机构投资者"和"非交易过户"项目。 2、"三、基金管理人"部分 (1)根据《基金法》的规定及公司的实际情况重新规范了基金管理人承诺。 (2)更新了部分董事、监事等主要人员的简历。 (3)增加了"(三)基金管理人的职责"。 (4)删除了与"基金合同的内容摘要"重复的 "基金管理人的权利"、"基金管理人的义务"。 3、"四、基金托管人"部分 增加了"(二)部门设置及主要人员情况",更新了"(三)基金托管业务经营情况",删除了与"基金合同的内容摘要"重复的 "基金托管人的权利和义务"。 4、"五、相关服务机构"部分 更新了直销机构的地址、电话、传真等信息；减少了两个代销机构：金通证券股份有限公司、汉唐证券有限责任公司,并对相关服务机构的联系资料进行了更新。 5、"六、基金份额的申购、转换和赎回"部分 (1)在"(二)申购、赎回与转换场所"中,根据国内基金市场和信息技术发展的现状,增加了"3、本基金管理人同时考虑,在国内的电子结算和其它技术成熟的时候,投资者可通过基金管理人或者指定基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购与赎回。申购和赎回方式的拓展必须由基金管理人报中国证监会批准或备案并公告后生效。" (2)在"(六)申购、转换和赎回的数额限制"中,根据新的注册登记机构的业务规则,将代销网点每个账户的申购限制由原来的"1、代销网点每个账户首次申购的最低金额为1,000元人民币,已在任一网点有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,但追加申购的单笔申请金额必须不小于1,000元"调整为"1、代销网点每个账户单笔申购的最低金额为1,000元人民币"；将直销中心每个账户首次申购的最低金额由"50万"修改为"10万"元人民币。 (3)将原招募说明书中 "九、基金的申购、赎回与转换"的第(七)"本系列基金的申购费率、转换费率和赎回费率"相关内容移至更新的招募说明书中的"十三、基金的费用与税收"部分。 6、"八、基金的投资"部分 由于《证券投资基金管理暂行办法》已经废止,根据《基金法》、《运作办法》和本基金合同等有关条款的规定,对招募说明书做出如下修改： (1)在"(五)业绩比较基准"中增加了选用该业绩比较基准的理由。 (2)在"(七)基金投资限制"中,增加了"2、本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券"的内容。 (3)将"(十)基金投资组合报告"更新为本基金最近一期投资组合报告的内容。 7、"九、基金的业绩"部分 补充了基金成立以来每个完整会计年度以及截至2004年12月31日的投资业绩。 8、"十、基金的财产"部分 根据实际情况重新规范了"(三)基金财产的保管与处分"部分的表述。 9、"十一、基金资产的估值"部分 "(三)估值对象"原规定为"基金依法拥有的股票、债券等有价证券",现更改为"基金依法持有的股票、债券等有价证券和银行存款本息等资产"。 10、"十二、基金的收益分配"部分 根据有关法规,在"(二)收益分配原则"中明确了如果投资者没有明示选择收益分配方式,则视为选择现金方式。 11、在"十三、基金的费用与税收"部分 (1)根据"5号文"的要求,将基金费用分为"(二)与基金运作有关的费用"和"(三)与基金销售有关的费用"两类进行说明。 (2)在"(三)与基金销售有关的费用"中,根据本基金注册登记机构业务规则及新颁布法规的有关要求,调整了本基金的申购费率、转换费率。 12、"十五、基金的信息披露"部分 根据《基金法》和《信息披露办法》的规定进行了内容更新和规范。 13、"十八、基金合同的内容摘要"部分 根据新法规的有关要求修改了基金合同中与"(四)基金份额持有人大会"中有关的内容,上述改动已经托管人同意、并报证监会备案后于2004年10月14日公告。同时还增加了"(五)基金合同终止的事由、程序"、"基金财产的清算",删除了"基金合同的效力"、"基金合同的修改"、"基金合同的终止"等其他相关内容,详见更新的招募说明书。 14、"十九、《鹏华普天系列开放式证券投资基金托管协议》的内容摘要"部分 增加了"(四)基金财产的保管"的内容,删除了"基金托管人报告"、"禁止行为"的内容。 15、"二十、对基金份额持有人服务"部分 更新了对基金份额持有人服务的内容。 16、"二十一、其他应披露事项"部分 增加了有关本基金自上次公告招募说明书以来本基金信息披露的情况一览表,包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 17、根据新的变化,将交通银行法定代表人由"方诚国"更改为"蒋超良"。 签署人：鹏华基金管理有限公司 签署日期：2005 年2月26日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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