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-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
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| 富国中小盘精选混合A/B(000940) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 599756 | ||||||||
| 基金代码 | 000940 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-09-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富国中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(二〇一六年第一号) | ||||||||
| 信息全文 | 富国中小盘精选混合型证券投资基金（以下简称“本”）已于2014 2014年11 月26 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2014 】1262 号）。本基金的 基金合同于 2015 年1月23 日生效。 【重要提示】 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国 证监会注册，但中国对本基金募集的并不表明其价值和 证监会注册，但中国对本基金募集的并不表明其价值和 证监会注册，但中国对本基金募集的并不表明其价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国监会对 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国监会对 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国监会对 基金的投 资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生。本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生。本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生。资有风险，投者申购基金时应认真阅读本招募说明书全面识产品的 资有风险，投者申购基金时应认真阅读本招募说明书全面识产品的 资有风险，投者申购基金时应认真阅读本招募说明书全面识产品的 风险收益特征和产品性，充分考虑自身的承受能力理判断市场对申 风险收益特征和产品性，充分考虑自身的承受能力理判断市场对申 风险收益特征和产品性，充分考虑自身的承受能力理判断市场对申 风险收益特征和产品性，充分考虑自身的承受能力理判断市场对申 购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。者在获得收 购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。者在获得收 购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。者在获得收 购基金的意愿、时机数量等投资行为作出独立决策。者在获得收 益的同时，亦承担基金投资中出现各类风险可能包括：证券市场整体环境引 益的同时，亦承担基金投资中出现各类风险可能包括：证券市场整体环境引 益的同时，亦承担基金投资中出现各类风险可能包括：证券市场整体环境引 益的同时，亦承担基金投资中出现各类风险可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性 风险、个别证券特有非大量赎回或暴跌导致流动发的系统性 风险、个别证券特有非大量赎回或暴跌导致流动发的系统性 风险、个别证券特有非大量赎回或暴跌导致流动风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作以及本 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作以及本 基 金特有风险等。基 金特有风险等。金管理人提醒投资者基的“买自负”原则，在作出决策后基金运营状况与净值变化引致的投资风险，由者自行负责。 本基 金为混合型，其预期风险、收益高于货币市场和债券本基 金为混合型，其预期风险、收益高于货币市场和债券本基金为混合型，其预期风险、收益高于货币市场和债券 招募说明书摘要 2 金，低于股票型基属中高预期收益和风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并 不预示其未来表现，管理人他基金的过往业绩并 不预示其未来表现，管理人他不构成对本基金业绩表现的保证。管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤 不构成对本基金业绩表现的保证。管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤 不构成对本基金业绩表现的保证。管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤 不构成对本基金业绩表现的保证。管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本一定盈利也份 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本一定盈利也份 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本一定盈利也份 额持有人的最低收益。 本招 募说明书所载内容截止至 募说明书所载内容截止至 募说明书所载内容截止至 募说明书所载内容截止至 募说明书所载内容截止至 2016 年7月23 日，基金投资组合报告和业 日，基金投资组合报告和业 日，基金投资组合报告和业 日，基金投资组合报告和业 日，基金投资组合报告和业 日，基金投资组合报告和业 绩表现截止至 2016 年6月30 日（财务数据未经审计） 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年4月13 日 电话： （021 ）20361818 传真： （021 ）20361616 联系人：范伟隽 注册资本： 1.8 亿元人民币 股权结构（截止于 20 16 年7月23 日）： 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员 会和风险控制等专业。公司设立了投资决策委员 会和风险控制等专业。会负责 制定基金投资的重大决策和风险管理。控委员会负责 制定基金投资的重大决策和风险管理。控委员公司日常 运作的风险控制和管理工，确保公司日常经营活动符合相关法律规行业监 运作的风险控制和管理工，确保公司日常经营活动符合相关法律规行业监 招募说明书摘要 3 管规则，防范和化解运作风险、合与道德。 公司目前下设二十三个 部门、公司目前下设二十三个 部门、分公司和二个子，别是：权益投资 分公司和二个子，别是：权益投资 分公司和二个子，别是：权益投资 部、固定收益投资专户研究量化海 部、固定收益投资专户研究量化海 部、固定收益投资专户研究量化海 部、固定收益投资专户研究量化海 部、固定收益投资专户研究量化海 部、固定收益投资专户研究量化海 外权益投资部、专户养老金研究集中交易董 外权益投资部、专户养老金研究集中交易董 外权益投资部、专户养老金研究集中交易董 外权益投资部、专户养老金研究集中交易董 外权益投资部、专户养老金研究集中交易董 外权益投资部、专户养老金研究集中交易董 事会办公室、 综合管理部机构业务零售营销客户服事会办公室、 综合管理部机构业务零售营销客户服事会办公室、 综合管理部机构业务零售营销客户服事会办公室、 综合管理部机构业务零售营销客户服事会办公室、 综合管理部机构业务零售营销客户服事会办公室、 综合管理部机构业务零售营销客户服电子商务部、战略与产品监察稽核计划财人力资源信息技术 电子商务部、战略与产品监察稽核计划财人力资源信息技术 电子商务部、战略与产品监察稽核计划财人力资源信息技术 电子商务部、战略与产品监察稽核计划财人力资源信息技术 电子商务部、战略与产品监察稽核计划财人力资源信息技术 电子商务部、战略与产品监察稽核计划财人力资源信息技术 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 部、运营北京分公司成都广州富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 限公司、富国资产管理（上海）有。权益投部：负责类基金品的 投资管理；固 定收益部：负责类公募产品和非投资管理；固 定收益部：负责类公募产品和非投资管理；固 定收益部：负责类公募产品和非定收益类公募产品 的债券部分（包括公司自有资金等）投管理；固定收益专户：负责一 的债券部分（包括公司自有资金等）投管理；固定收益专户：负责一 的债券部分（包括公司自有资金等）投管理；固定收益专户：负责一 的债券部分（包括公司自有资金等）投管理；固定收益专户：负责一 的债券部分（包括公司自有资金等）投管理；固定收益专户：负责一 对一、多等非公募固定 收益类专户的投资管理；研究部：负责对一、多等非公募固定 收益类专户的投资管理；研究部：负责对一、多等非公募固定 收益类专户的投资管理；研究部：负责对一、多等非公募固定 收益类专户的投资管理；研究部：负责收益类公募产品和非固定的债券部分研究管理等；量化投资 收益类公募产品和非固定的债券部分研究管理等；量化投资 收益类公募产品和非固定的债券部分研究管理等；量化投资 收益类公募产品和非固定的债券部分研究管理等；量化投资 收益类公募产品和非固定的债券部分研究管理等；量化投资 部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益在中国境（含 部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益在中国境（含 部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益在中国境（含 部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益在中国境（含 部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益在中国境（含 香港）的权益投资管理；专户部：负责社保、 险香港）的权益投资管理；专户部：负责社保、 险香港）的权益投资管理；专户部：负责社保、 险香港）的权益投资管理；专户部：负责社保、 险香港）的权益投资管理；专户部：负责社保、 险香港）的权益投资管理；专户部：负责社保、 险QFII 、一 对、一 对、一 对对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金部：负责（企业年、职业年金、基本养老社保等）及类专户产品的投资管理；权益研究 职业年金、基本养老社保等）及类专户产品的投资管理；权益研究 职业年金、基本养老社保等）及类专户产品的投资管理；权益研究 职业年金、基本养老社保等）及类专户产品的投资管理；权益研究 职业年金、基本养老社保等）及类专户产品的投资管理；权益研究 部：负责行业研究、上市公司和 宏观等；集中交易部投资：负责行业研究、上市公司和 宏观等；集中交易部投资：负责行业研究、上市公司和 宏观等；集中交易部投资：负责行业研究、上市公司和 宏观等；集中交易部投资：负责行业研究、上市公司和 宏观等；集中交易部投资风险控制；董事会办公室：履行司章程规定的工作职责，暂与综合管理部署 风险控制；董事会办公室：履行司章程规定的工作职责，暂与综合管理部署 风险控制；董事会办公室：履行司章程规定的工作职责，暂与综合管理部署 风险控制；董事会办公室：履行司章程规定的工作职责，暂与综合管理部署 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 办公；综合管理部：负责司董事会日常务、文秘（内）宣 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 传、信息调研行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金专户社保以及 共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东中心、 共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东中心、 共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东中心、 共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东中心、 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 华南营销中心（广州分公司）、北方京西部成 都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：都分公司）、华北营销 中心，负责共同基金的零售业务；管理部：计划的拟定和落实、品 计划的拟定和落实、品 计划的拟定和落实、品 牌建设和媒体关系管理 牌建设和媒体关系管理 牌建设和媒体关系管理 ,为零售和机构业务团队、子公司 为零售和机构业务团队、子公司 为零售和机构业务团队、子公司 为零售和机构业务团队、子公司 等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定策略，制规范建设客户服务团队，提高满意度收集信息分析需求支持公司 建设客户服务团队，提高满意度收集信息分析需求支持公司 建设客户服务团队，提高满意度收集信息分析需求支持公司 建设客户服务团队，提高满意度收集信息分析需求支持公司 建设客户服务团队，提高满意度收集信息分析需求支持公司 决策；电子商务 部：负责基金发展趋势分析，拟定并落实公司决策；电子商务 部：负责基金发展趋势分析，拟定并落实公司决策；电子商务 部：负责基金发展趋势分析，拟定并落实公司决策；电子商务 部：负责基金发展趋势分析，拟定并落实公司发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业；战与产品部：负责开、维护公募和非产品，协助管理层研究、制定落实调整司发展战略建 维护公募和非产品，协助管理层研究、制定落实调整司发展战略建 维护公募和非产品，协助管理层研究、制定落实调整司发展战略建 维护公募和非产品，协助管理层研究、制定落实调整司发展战略建 维护公募和非产品，协助管理层研究、制定落实调整司发展战略建 维护公募和非产品，协助管理层研究、制定落实调整司发展战略建 招募说明书摘要 4 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策销售业务发展绩效等提 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策销售业务发展绩效等提 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策销售业务发展绩效等提 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策销售业务发展绩效等提 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策销售业务发展绩效等提 立数据搜集、分析平台，为公司投资决策销售业务发展绩效等提 供整合的数据支持；监察稽核部：负责、风 供整合的数据支持；监察稽核部：负责、风 供整合的数据支持；监察稽核部：负责、风 供整合的数据支持；监察稽核部：负责、风 控、法务和信息披露；技术 控、法务和信息披露；技术 控、法务和信息披露；技术 部：负责软件开发与系统维护等；运营基金会计清算划财务负责公司财务计划与管 理；人力资源部：规富国产负责公司财务计划与管 理；人力资源部：规富国产负责公司财务计划与管 理；人力资源部：规富国产负责公司财务计划与管 理；人力资源部：规富国产理（香港）有限公司：证券交易、就提供意见和资产管 ；富国理（香港）有限公司：证券交易、就提供意见和资产管 ；富国理（香港）有限公司：证券交易、就提供意见和资产管 ；富国理（香港）有限公司：证券交易、就提供意见和资产管 ；富国理（香港）有限公司：证券交易、就提供意见和资产管 ；富国理（香港）有限公司：证券交易、就提供意见和资产管 ；富国理（上海）有限公司：经营特定客户资产管以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 2016年6月30 日，公司有员工 日，公司有员工 日，公司有员工 340 340人，其中 人，其中 63.5 %以上具有硕士学 以上具有硕士学 以上具有硕士学 历。 （二）主要人员情况 （二）主要人员情况 （二）主要人员情况 （二）主要人员情况 （二）主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长研究学历高级经济师。任交通银行扬州分监 薛爱东先生，董事长研究学历高级经济师。任交通银行扬州分监 薛爱东先生，董事长研究学历高级经济师。任交通银行扬州分监 薛爱东先生，董事长研究学历高级经济师。任交通银行扬州分监 薛爱东先生，董事长研究学历高级经济师。任交通银行扬州分监 察室副主任、办 察室副主任、办 公室主任、会计部经理证券，海通股份有限司扬 公室主任、会计部经理证券，海通股份有限司扬 公室主任、会计部经理证券，海通股份有限司扬 公室主任、会计部经理证券，海通股份有限司扬 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组长海通股份黑 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组长海通股份黑 州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组长海通股份黑 龙江管理总部经兼党委 书记、上海分公司机关龙江管理总部经兼党委 书记、上海分公司机关龙江管理总部经兼党委 书记、上海分公司机关书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事总经理研 究学历。任国泰君安证券有限责公司陈戈先生，董事总经理研 究学历。任国泰君安证券有限责公司陈戈先生，董事总经理研 究学历。任国泰君安证券有限责公司陈戈先生，董事总经理研 究学历。任国泰君安证券有限责公司陈戈先生，董事总经理研 究学历。任国泰君安证券有限责公司究所研员，富国基金管理 有限公司、经部总究所研员，富国基金管理 有限公司、经部总究所研员，富国基金管理 有限公司、经部总究所研员，富国基金管理 有限公司、经部总究所研员，富国基金管理 有限公司、经部总助理、副总经， 助理、副总经， 2005 年4月至 2014 年4月任富国天益价值 混合型 证券投资基 金金经理。 麦陈婉芬女士（ 麦陈婉芬女士（ Constance Mak Constance Mak Constance Mak ），董事，文学及商士 ），董事，文学及商士 ），董事，文学及商士 ），董事，文学及商士 ），董事，文学及商士 ，加拿大注册会计 ，加拿大注册会计 ，加拿大注册会计 师。现任 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, General Manager, Asia, International, General Manager, Asia, International, General Manager, Asia, International, BMO Financial Group BMO Financial Group BMO Financial Group ），中加贸易理事会董和拿大文电视台顾问团的成员。 ），中加贸易理事会董和拿大文电视台顾问团的成员。 ），中加贸易理事会董和拿大文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret St. Margaret’s Colleges Colleges College 教师，加拿大毕马威 教师，加拿大毕马威 教师，加拿大毕马威 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 会计事务所的合伙 会计事务所的合伙 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事研究学历高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 方荣义先生，董事研究学历高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 方荣义先生，董事研究学历高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 方荣义先生，董事研究学历高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 方荣义先生，董事研究学历高级会计师。现任申万宏源证券有限公司 副总经理、财务监。历任北京用友电子技术有限公司研究所信息中心主 副总经理、财务监。历任北京用友电子技术有限公司研究所信息中心主 副总经理、财务监。历任北京用友电子技术有限公司研究所信息中心主 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 任，厦门大学工商管理教育中心副授国人民银行深 圳经济特区分行 圳经济特区分行 圳经济特区分行 (深圳 市中心支行 市中心支行 )会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构会计处 副长，中国人民银行深圳市心支非金融机构长，中国银行业监督管理委员会深圳局财务计处 、有长，中国银行业监督管理委员会深圳局财务计处 、有长，中国银行业监督管理委员会深圳局财务计处、有 招募说明书摘要 5 长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事研究学历 。现任海通证券股份有限公司副总经理裴长江先生，董事研究学历 。现任海通证券股份有限公司副总经理裴长江先生，董事研究学历 。现任海通证券股份有限公司副总经理裴长江先生，董事研究学历 。现任海通证券股份有限公司副总经理裴长江先生，董事研究学历 。现任海通证券股份有限公司副总经理任上海万国 证券公司研究部员、闸北营业总经理助，申银任上海万国 证券公司研究部员、闸北营业总经理助，申银任上海万国 证券公司研究部员、闸北营业总经理助，申银任上海万国 证券公司研究部员、闸北营业总经理助，申银证券公司闸北营业部总经理、浙江管副纪，华宝 证券公司闸北营业部总经理、浙江管副纪，华宝 证券公司闸北营业部总经理、浙江管副纪，华宝 证券公司闸北营业部总经理、浙江管副纪，华宝 信托投资有限责任公司总监，华宝兴业基金管理董事兼经。 Edgar Normund Legz Edgar Normund Legz Edgar Normund Legz dins dins先生，董事本科学历加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO SVP & Managing Director, International, BMO SVP & Managing Director, International, BMO SVP & Managing Director, International, BMO SVP & Managing Director, International, BMO SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group Financial Group ）。 1980 1980 年至 1984 1984年在 Coopers & Lybrand Coopers & Lybrand Coopers & Lybrand Coopers & Lybrand 担任审计工作； 担任审计工作； 担任审计工作； 担任审计工作； 担任审计工作； 1984 年加入拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔。 蒲冰先生，董事 蒲冰先生，董事 ，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事所审、评估员工，山东省 鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省 鲁信置地有限公司计财部业务经理，国际信托 股份 有限公司计财部 业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总。 张克均先生，董事研究学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 张克均先生，董事研究学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 张克均先生，董事研究学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 张克均先生，董事研究学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经 理。历任福建兴业银行厦门分电脑部副、计划证券总经 理。历任福建兴业银行厦门分电脑部副、计划证券总经 理。历任福建兴业银行厦门分电脑部副、计划证券总经 理。历任福建兴业银行厦门分电脑部副、计划证券理、 杏林支行副长；申银万国证券股份有限公司厦门营业部经理、 杏林支行副长；申银万国证券股份有限公司厦门营业部经理、 杏林支行副长；申银万国证券股份有限公司厦门营业部经理、 杏林支行副长；申银万国证券股份有限公司厦门营业部经深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部、纪。 黄平先生，独立董 事研究学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司黄平先生，独立董 事研究学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司黄平先生，独立董 事研究学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司黄平先生，独立董 事研究学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司黄平先生，独立董 事研究学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司黄平先生，独立董 事研究学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司事局主席。历任上海市劳改政治处； 华夏立向实业有限公司副总经理事局主席。历任上海市劳改政治处； 华夏立向实业有限公司副总经理事局主席。历任上海市劳改政治处； 华夏立向实业有限公司副总经理上海盛源实业（集团 ）有限公司总经理、裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事研究学历加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加 入拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 公司担任审计工作，有 30 余年财务 管理及信息系统项目经验，曾任职在 管理及信息系统项目经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. Neo Materials Technologies Inc. Neo Materials Technologies Inc. Neo Materials Technologies Inc. 前 身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments UniLink UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事研究学历。现任上海市锦天城律师务所、 高级合伙人。 历任吉林大学法院教师2、监事会成员 招募说明书摘要 6 岳增光先生，监事长 岳增光先生，监事长 ，本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经发展会计，正源 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经发展会计，正源 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经发展会计，正源 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经发展会计，正源 和信有限责任会计师事务所室主，山东鲁实业集团公司财省投 和信有限责任会计师事务所室主，山东鲁实业集团公司财省投 和信有限责任会计师事务所室主，山东鲁实业集团公司财省投 资控股集团有限公司财务，山东省国际信托份部经理。 沈寅先生，监事本科学历。 沈寅先生，监事本科学历。 沈寅先生，监事本科学历。 现任申 万宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助及公司律师。历任上海市中级人民法院审判 员、部总经理助及公司律师。历任上海市中级人民法院审判 员、部总经理助及公司律师。历任上海市中级人民法院审判 员、部总经理助及公司律师。历任上海市中级人民法院审判 员、组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科。 夏瑾璐女士，监事研究生学历。 现任蒙特利尔银行上海代表处首席历任上海大学外语系教师；荷兰银行分结构融资部经理蒙特利尔金 历任上海大学外语系教师；荷兰银行分结构融资部经理蒙特利尔金 历任上海大学外语系教师；荷兰银行分结构融资部经理蒙特利尔金 融机构部总裁助理；荷兰银行上海分副。 仇夏萍女士，监事研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 仇夏萍女士，监事研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 仇夏萍女士，监事研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 仇夏萍女士，监事研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分杨浦支所职；在华夏证券有限公司东方路 经理。历任中国工商银行上海分杨浦支所职；在华夏证券有限公司东方路 经理。历任中国工商银行上海分杨浦支所职；在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生，监事本科 孙琪先生，监事本科 孙琪先生，监事本科 学历。现任富国基金管理有限公司 学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任杭 副总监。历任杭 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限富国基金管理系统 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限富国基金管理系统 州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限富国基金管理系统 管理员、 系统主IT 总监助理。 唐洁女士， 监事本科学历唐洁女士， 监事本科学历唐洁女士， 监事本科学历CFA 。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。 现任富国基金管理有限公司策略研究员历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理 助、历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理 助、历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理 助、研究员。 王旭辉先生，监事研究学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 王旭辉先生，监事研究学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 王旭辉先生，监事研究学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 王旭辉先生，监事研究学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室员，国营一厂长富基金管有限 总经理。历任职于郏县政府办公室员，国营一厂长富基金管有限 总经理。历任职于郏县政府办公室员，国营一厂长富基金管有限 总经理。历任职于郏县政府办公室员，国营一厂长富基金管有限 公司客户经理、高级。 陆运天先生，监事研究学历。现任富国基 陆运天先生，监事研究学历。现任富国基 陆运天先生，监事研究学历。现任富国基 陆运天先生，监事研究学历。现任富国基 金管理有限公司电 子商务部子商务总监助理。历任汇添富基金电经，国管有限公司资深 子商务总监助理。历任汇添富基金电经，国管有限公司资深 子商务总监助理。历任汇添富基金电经，国管有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生，研究学历。现任富国基金管理有限公司督察长毕马威 范伟隽先生，研究学历。现任富国基金管理有限公司督察长毕马威 范伟隽先生，研究学历。现任富国基金管理有限公司督察长毕马威 范伟隽先生，研究学历。现任富国基金管理有限公司督察长毕马威 华振会计师事务所项目经理，中国证监上海管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员 招募说明书摘要 7 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生， 本科学历林志松先生， 本科学历20 年证券、基金从业经验。现任富国管理有限 年证券、基金从业经验。现任富国管理有限 年证券、基金从业经验。现任富国管理有限 公司 副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公司 副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公司 副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公司 副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券业务经理，富国基金管有限公司监察稽核部员 业务经理，富国基金管有限公司监察稽核部员 、部门副经理督察 、部门副经理督察 、部门副经理督察 、部门副经理督察 长。 陆文佳女士， 研究生学历陆文佳女士， 研究生学历14 年证券、基金从业经验。现任富国管理有 年证券、基金从业经验。现任富国管理有 年证券、基金从业经验。现任富国管理有 限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支职员、，华安基金管有 限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支职员、，华安基金管有 限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支职员、，华安基金管有 限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支职员、，华安基金管有 限公司上海营销总部投资顾问、监助理 市场分经限公司上海营销总部投资顾问、监助理 市场分经限公司上海营销总部投资顾问、监助理 市场分经限公司上海营销总部投资顾问、监助理 市场分经助理、市场部总经监公司副营销裁。 李笑薇女士， 研究生学历高级经济师李笑薇女士， 研究生学历高级经济师李笑薇女士， 研究生学历高级经济师14 年证券、基金从业经验。现任富 年证券、基金从业经验。现任富 年证券、基金从业经验。现任富 国基金管理有限公司副总经兼。历任家教委外资贷款办室项目官 国基金管理有限公司副总经兼。历任家教委外资贷款办室项目官 员，摩根士丹利资本国际 员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研 究 员，巴克莱国际投资管理公司 员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投 资总监、高级基金经理及研究员，富国管有限公司量化与海外投部 资总监、高级基金经理及研究员，富国管有限公司量化与海外投部 资总监、高级基金经理及研究员，富国管有限公司量化与海外投部 总经理兼基金、助量化与海外投资部。 朱少醒先生， 研究学历朱少醒先生， 研究学历17 年证券、基金从业经验。现任富国管理有 年证券、基金从业经验。现任富国管理有 年证券、基金从业经验。现任富国管理有 限公司副总经 理兼基金。历任富国管有产品开发主、限公司副总经 理兼基金。历任富国管有产品开发主、限公司副总经 理兼基金。历任富国管有产品开发主、理助、基 金经研究部总兼理助、基 金经研究部总兼理助、基 金经研究部总兼理助、基 金经研究部总兼金经理、总助兼权益投资部基。 5、本基金经理 曹晋先生，硕士曾任汇丰信基 金管理有限公司助研究员、曹晋先生，硕士曾任汇丰信基 金管理有限公司助研究员、曹晋先生，硕士曾任汇丰信基 金管理有限公司助研究员、曹晋先生，硕士曾任汇丰信基 金管理有限公司助研究员、曹晋先生，硕士曾任汇丰信基 金管理有限公司助研究员、金经理助、基； 金经理助、基； 金经理助、基； 金经理助、基； 2014 年6月加入富国基金管理有限公司， 月加入富国基金管理有限公司， 月加入富国基金管理有限公司， 月加入富国基金管理有限公司， 月加入富国基金管理有限公司， 2014 2014 年10 月至 2015 年10 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 月任富国天源平衡混合型证券投资基金经理， 2015 年1月起任富国 中小盘精选混合型证券投资基金经理， 2015 年10 月起任 富国天源沪港深平衡 混合型证券投资基金经理。具有从业格 。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成构如下：公司总经理陈戈先生、主动权益 及固定收投资决策委员会成构如下：公司总经理陈戈先生、主动权益 及固定收投资决策委员会成构如下：公司总经理陈戈先生、主动权益 及固定收投资副总经理朱少醒先生和量化与海外李笑薇女士。 列席人员包括 ：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 ：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 ：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 招募说明书摘要 8 本基金采取集体投资决策制度 。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、 基金托管人情况 基金托管人情况 基金托管人情况 基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 存续期间：持经营 基金托管资格批文及号：中国证监会字 [19 98]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、际知名的大型股份 月，是一家国内领先、际知名的大型股份 月，是一家国内领先、际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建于 制商业银行，总部设在北京。中国建于 制商业银行，总部设在北京。中国建于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市 (股票代码 939) ，于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌市 月在上海证券交易所挂牌市 (股票代码 601939) 。 2015 年末，中国建设银行资产总额 年末，中国建设银行资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户 ；客户 贷款和垫总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增 长 5.96% 。净利润 。净利润 2,289 2,289亿元，增长 亿元，增长 0.28% ；营业收入 ；营业收入 6,052 亿元，增长 亿元，增长 6.09% ， 其中，利息净收入增长 4.65% ，手续费及佣金净收入增长 4.62% 。平均资产回报 率 1.30% ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 ，加权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 ，成本收入比 ，成本收入比 ，成本收入比 ，成本收入比 ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 ，资本充足率 ，资本充足率 ，资本充足率 ，资本充足率 ，资本充足率 15.39% ，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网 点“三综合”建设取得新进，性物理与电子渠道协同发展。营业网 点“三综合”建设取得新进，性物理与电子渠道协同发展。营业网 点“三综合”建设取得新进，性物理与电子渠道协同发展。营业网 点“三综合”建设取得新进，性物理与电子渠道协同发展。营业网 点“三综合”建设取得新进，性点数量达 1.45 万个，综合营销团队 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深 。启动深 招募说明书摘要 9 圳等 8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网 、旗舰综合和轻家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网 、旗舰综合和轻家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网 、旗舰综合和轻家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网 、旗舰综合和轻点建设有序推进。电子 银行主渠道作用一步凸显，点建设有序推进。电子 银行主渠道作用一步凸显，点建设有序推进。电子 银行主渠道作用一步凸显，银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58% ，较上年提升 ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支 付、手机个百分点；同时推广账号支 付、手机个百分点；同时推广账号支 付、手机付、跨行龙卡云支快捷等五种在线方式，成功实现绝大多数主要 付、跨行龙卡云支快捷等五种在线方式，成功实现绝大多数主要 付、跨行龙卡云支快捷等五种在线方式，成功实现绝大多数主要 付、跨行龙卡云支快捷等五种在线方式，成功实现绝大多数主要 付、跨行龙卡云支快捷等五种在线方式，成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08% ，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务资工具累计 承销 5,316 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元，增长 万亿元，增长 67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 管证券投资基金数量和新增只均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破，继伦敦之后再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区新疆霍 突破，继伦敦之后再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区新疆霍 突破，继伦敦之后再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区新疆霍 突破，继伦敦之后再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区新疆霍 突破，继伦敦之后再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区新疆霍 突破，继伦敦之后再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同首位。 2015 年，中国建设银行先后获得内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获 美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资美国《环球金融》杂志“中最佳银行” 、香港财资及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家及香港《企业财资》杂 志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英家志 2015 年“世界银行品牌 年“世界银行品牌 1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国 《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中 位列第二。 中国建设银行总资产托管业务部，下综合处、基金市场证券保险 中国建设银行总资产托管业务部，下综合处、基金市场证券保险 中国建设银行总资产托管业务部，下综合处、基金市场证券保险 中国建设银行总资产托管业务部，下综合处、基金市场证券保险 资产市场处、 理财信托股权资产市场处、 理财信托股权资产市场处、 理财信托股权资产市场处、 理财信托股权资产市场处、 理财信托股权QFII 托管处、养老金清算核 托管处、养老金清算核 托管处、养老金清算核 托管处、养老金清算核 托管处、养老金清算核 算处、跨境托管运营监督稽核等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服 个职能处室，在上海设有投资托管服 务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 2007年起，托管部连续聘请外会计 师事务所对托管业进行内部控制审计，并已经成为常规化的工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行 郑州市分、赵观甫，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行 郑州市分、赵观甫，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行 郑州市分、赵观甫，资产托管业务部总经理曾先后在中国建设银行 郑州市分、信贷部、总行二长办公室工作，并在中国建设银河北省分 信贷部、总行二长办公室工作，并在中国建设银河北省分 信贷部、总行二长办公室工作，并在中国建设银河北省分 信贷部、总行二长办公室工作，并在中国建设银河北省分 信贷部、总行二长办公室工作，并在中国建设银河北省分 行营业部、 总行 个人银业务部、审计担任领导职，长期从事信贷总行 个人银业务部、审计担任领导职，长期从事信贷总行 个人银业务部、审计担任领导职，长期从事信贷总行 个人银业务部、审计担任领导职，长期从事信贷业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理曾就职于中国 建设银行青岛分、张军红，资产托管业务部副总经理曾就职于中国 建设银行青岛分、张军红，资产托管业务部副总经理曾就职于中国 建设银行青岛分、张军红，资产托管业务部副总经理曾就职于中国 建设银行青岛分、建设银行总零售业务部、个人长办公室，期从事和 建设银行总零售业务部、个人长办公室，期从事和 建设银行总零售业务部、个人长办公室，期从事和 建设银行总零售业务部、个人长办公室，期从事和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服和经验。 招募说明书摘要 10 张力铮，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行筑济、 张力铮，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行筑济、 张力铮，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行筑济、 信贷二部、管理经营公司业务，并在总行集团客户 信贷二部、管理经营公司业务，并在总行集团客户 信贷二部、管理经营公司业务，并在总行集团客户 信贷二部、管理经营公司业务，并在总行集团客户 信贷二部、管理经营公司业务，并在总行集团客户 信贷二部、管理经营公司业务，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分担任领导职务， 长期从事信贷业务 和集团客户等工作，具有丰富的客户服务和业管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行会计长 黄秀莲，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行会计长 黄秀莲，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行会计长 黄秀莲，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行会计长 期从事托管业务理等工作，具有丰富的客户服和经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商银行，中建设一直秉 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商银行，中建设一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管 和内部控制严格履行托持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管 和内部控制严格履行托人的各项职责，切实维护资产持有合法权益为委托 提供高质量人的各项职责，切实维护资产持有合法权益为委托 提供高质量人的各项职责，切实维护资产持有合法权益为委托 提供高质量管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托资产规模不断扩大业品 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托资产规模不断扩大业品 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托资产规模不断扩大业品 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托资产规模不断扩大业品 种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保险本养老个人账 增加，已形成包括证券投资基金、社保险本养老个人账 增加，已形成包括证券投资基金、社保险本养老个人账 增加，已形成包括证券投资基金、社保险本养老个人账 增加，已形成包括证券投资基金、社保险本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐 、企业年金等产品在内的托管务体系，是目前国种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和水平，赢得了内度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六被国际权威杂志《全球托管人》评 年至今连续六被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行”。 为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制度 二、基金托管人的内部控制度 二、基金托管人的内部控制度 二、基金托管人的内部控制度 二、基金托管人的内部控制度 二、基金托管人的内部控制度 二、基金托管人的内部控制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行 严格遵守家有关业务的法律规、作为基金托管人，中国建设银行 严格遵守家有关业务的法律规、作为基金托管人，中国建设银行 严格遵守家有关业务的法律规、业监管规章和本行 内有关管理规定，守法经营、范运作严格监察确保业务 内有关管理规定，守法经营、范运作严格监察确保业务 内有关管理规定，守法经营、范运作严格监察确保业务 内有关管理规定，守法经营、范运作严格监察确保业务 内有关管理规定，守法经营、范运作严格监察确保业务 的稳健运行，保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行，保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行，保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行，保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行，保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 的稳健运行，保证基金财产安全完整确有关信息真实、准及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行有风险与内控管理委员会，负责全部制工 中国建设银行有风险与内控管理委员会，负责全部制工 作，对托管业务风险控制工进行检查指导。资产部专门设置了监督稽 作，对托管业务风险控制工进行检查指导。资产部专门设置了监督稽 作，对托管业务风险控制工进行检查指导。资产部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的工作具有独立行使核处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的工作具有独立行使核处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的工作具有独立行使督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体，建立了理资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体，建立了理资产托管业务部具备系统、完善的制 度控体，建立了理资产托管业务部具备系统、完善的制度控体，建立了理 招募说明书摘要 11 度、岗 度、岗 位职责、业务 操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；位职责、业务 操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；位职责、业务 操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；位职责、业务 操作流程，可以保证托管的规范和顺利进行；人员具备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度，授权工作集 人员具备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度，授权工作集 人员具备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度，授权工作集 人员具备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度，授权工作集 人员具备从业资格；务管理严实行复核、审检查制度，授权工作集 中控制，业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制，业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制，业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制，业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制，业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机中控制，业务印章按规程保管、存放使用账户资料严格 约机有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息由职披 有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息由职披 有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息由职披 有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息由职披 有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控信息由职披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作为事故的发生技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 三、基金托管人对理运作进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 依照《基金法》及其配套规和合同的约定，监督所托管投资运 作。利用自行开发的 作。利用自行开发的 作。利用自行开发的 “托管业务综合系统 “托管业务综合系统 “托管业务综合系统 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行 基金监督子系统”，严格按照现行 基金监督子系统”，严格按照现行 基金监督子系统”，严格按照现行 基金监督子系统”，严格按照现行 法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围法律规以及基金合同定，对管理人运作的投 资比例、范围资组合等情况进行监督，并定期编写基金投运作报告送中国证会。在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发送 在日常为基金投资运作所提供的清算和核服务环节中，对管理人发送 的投资指令、基金管理人对各费用提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各投资运比例控制等情况进 每工作日按时通过基金监督子系统，对各投资运比例控制等情况进 行 监控，如发现投资异常情况向基金管理人进风险提示与行 监控，如发现投资异常情况向基金管理人进风险提示与行 监控，如发现投资异常情况向基金管理人进风险提示与行 监控，如发现投资异常情况向基金管理人进风险提示与情况核实，督促其纠正并及时报 告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对要素等内容进行核查。 3. 根据基金 投资运作监督情况，定期编写报告对各根据基金 投资运作监督情况，定期编写报告对各根据基金 投资运作监督情况，定期编写报告对各投资运作的合法规性和独立等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管理 通过技术或非手段发现基金涉嫌违规交易，电话书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1．直销机构：富国基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 -17 楼 招募说明书摘要 12 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 -17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A座23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 -80126253 、80126257 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2、代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表 : 易会满 联系电话 : （010 ）95588 传真电话： （010 ）95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表 : 周慕冰 联系电话 : （010 ）85108227 传真电话： （010 ）85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 中国银行股份有限公司 招募说明书摘要 13 注册 地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总办公大楼 法人代表 : 田国立 联系电话 : （010 ）66594946 传真电话： （010 ）66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 : 北京市西城区闹口大街 1号院 1号楼 法人代表 : 王洪章 联系电话 : （010 ）66275654 传真电话： 010 －66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表 : 牛锡明 联系电话 : （021 ）58781234 传真电话： （021 ）58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区南大道 7088 号 办公地址 : 深圳市福田区南大道 7088 号 招募说明书摘要 14 法人代表 : 李建 红 联系电话 : （0755 ）83198888 传真电话： （0755 ）83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区南路 500 号 办公地址 : 上海市北京东路 689 号 法人代表 : 吉晓辉 联系电话 : （021 ）61618888 传真电话： （021 ）63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 ) 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3号 法人代表 : 李国华 联系电话 : （010 ）68858057 传真电话： （010 ）68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 9 ) 华夏银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表 : 吴建 联系电话 : 010 -85238667 招募说明书摘要 15 传真电话： 010 -85238680 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 10 ) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址 : 深圳市南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表 : 肖遂宁 联系电话 : （0755 ）22197874 传真电话： （0755 ）22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 -3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 11 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市城南路 2号 办公地址 : 东莞市城南路 2号 法人 代表 : 何沛良 联系电话 : 0769 －22866268 传真电话： 0769 －22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 -961122 公司网站： www.drcbank.com ( 12 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表 : 杨德红 联系电话 : （021 ）38676666 传真电话： （021 ）38670666 联系人员： 芮敏琪 招募说明书摘要 16 客服电话： 400 -8888 -666/ 9 5521 公司网站： www.gtja.com ( 13 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号4号楼 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表 : 王常青 联系电话 : （010 ）65183888 传真电话： （010 ）65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400 -8888 -108 公司网站： www.csc108.com ( 14 ) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 -26 层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 -26 层 法人代表 : 何如 联系电话 : （0755 ）82130833 传真电话： （0755 ）82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 15 ) 招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益路江苏大厦 A座39 —45 层 办公地址 : 深圳市福田区益路江苏大厦 A座39 —45 层 法人代表 : 宫少林 联系电话 : （0755 ）82943666 传真电话： （0755 ）82943636 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565 、400 -8888 -111 公司网站： www.newone.com.cn 招募说明书摘要 17 ( 16 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 法人代表 : 陈有安 联系电话 : （010 ）66568292 传真电话： （010 ）66568990 联系人员： 邓颜 客服电话： 4008 -888 -888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 17 ) 海通证券股份有限公司 注册地址 : 上海市广东路 689 号 办公地址 : 上海市广东路 689 号 法人代表 : 王开国 联系电话 : （021 ）23219000 传真电话： （021 ）23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 18 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法人代表 : 李梅 联系电话 : （021 ）33389888 传真电话： （021 ）33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 19 ) 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥苑 8号 招募说明书摘要 18 办公地址 : 重庆市江北区桥苑 8号西南证券大厦 法人代表 : 余维佳 联系电话 : 023 -63786464 传真电话： 023 -637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 20 ) 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹口大街 9号院 1号楼 办公地址 : 北京市西城区闹口大街 9号院 1号楼 法人代表 : 张志刚 联系电话 : 010 -63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 21 ) 光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 021 -22169999 传真电话： 021 -22169134 联系人员： 刘晨、李芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 22 ) 平安证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金路大中华国 际交易广场 8楼 办公地址 : 深圳市福田区金路大中华国际交易广场 8楼 法人代表 : 杨宇翔 招募说明书摘要 19 联系电话 : 95511 -8 传真电话： 95511 -8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511 -8 公司网站： stock.pingan.com ( 23 ) 国都证券股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区直门南大街 3号国华投资大厦 9层10 层 办公地址 : 北京市东城区直门南大街 3号国华投资大厦 9层10 层 法人代表 : 常喆 联系电话 : （010 ）84183333 传真电话： （010 ）84183311 -3389 联系 人员： 黄静 客服电话： 400 -818 -8118 公司网站： www.guodu.com ( 24 ) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 358号大成国际厦 号大成国际厦 号大成国际厦 20 楼2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 新疆乌鲁木齐市高区（）北京南路 358 358号大成国际厦 号大成国际厦 号大成国际厦 20 楼2005 室 法人代表 : 许建平 联系电话 : 010 -88085858 传真电话： 010 -88085858 联系人员： 李巍 客服电话： 4008 -000 -562 公司网站： www.hysec.com ( 25 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址 : 济南市经七路 86 号 办公地址 : 济南市经七路 86 号23 层 法人代表 : 李玮 招募说明书摘要 20 联系电话 : 0531 －68889155 传真电话： 0531 －68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 26 ) 德邦证券股份有限公司 注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址 : 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法人代表 : 姚文平 联系电话 : 021 -68761616 传真电话： 021 -68767880 联系人 员： 朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 27 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表 : 李晓安 联系电话 : 0931 -4890208 传真电话： （0931 ）4890628 联系人员： 李昕田 客服电话： （0931 ）96668 、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 28 ) 中国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建国门外大街甲 6号SK 大厦 3层 法人代表 : 李剑阁 联系电话 : 010 -65051166 传真电话： 010 -65051166 招募说明书摘要 21 联系人员： 陶亭 客服电话： 010 -65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 29 ) 上海华信证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼 法人代表 : 杨锐敏 联系电话 : 021 -38784818 传真电话： 021 -68775878 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf -clsa.com ( 30 ) 华融证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8号 办公地址 : 北京市朝阳区门大街 18 号中国人保寿险大厦 12 -18 层 法人代表 : 祝献忠 联系电话 : 010 -85556012 传真电话： 010 -85556053 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400 -898 -9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 31 ) 天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东新技术开发区关园路 2号高科大厦 4楼 办公地址 : 湖北省武汉市昌区中南路 99 号保利广场 A座37 楼 法人代表 : 余磊 联系电话 : 027 -87610052 传真电话： 027 -87618863 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008005000 招募说明书摘要 22 公司网站： www.tfzq.com ( 32 ) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕公路 7650 号205 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼 法人代表 : 汪静波 联系电话 : 021 -3860 -0672 传真电话： 021 -3860 -2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400 -821 -5399 公司网站： www.noah -fund.com ( 33 ) 深圳众禄金融控股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J单元 办公地址 : 深圳市罗湖区南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J单元 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 0755 -33227950 传真电话： 0755 -82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006 -788 -887 公司网站： www.zlfund.cn ( 34 ) 上海天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号2号楼 2层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9楼 法人代表 : 其实 联系电话 : 021 -54509998 传真电话： 021 -64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400 -1818 -188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 35 ) 上海好买基金销售有限公司 招募说明书摘要 23 注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2楼41 号 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室 法人代表 : 杨文斌 联系电话 : （021 ）58870011 传真电话： （021 ）68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 36 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 : 杭州市文二西路 1号903 室 办公地址 : 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表 : 凌顺平 联系电话 : 0571 -88911818 传真电话： 0571 -86800423 联系人员： 吴强 客服电话： 4008 -773 -772 公司网站： www.5ifund.com ( 37 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 法人代表 : 沈继伟 联系电话 : 021 -50583533 传真电话： 021 -50583633 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400 -067 -6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 38 ) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号5号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号5号楼 215A 招募说明书摘要 24 法人代表 : 梁蓉 联系电话 : （010 ）66154828 传真电话： （010 ）88067526 联系人员： 张旭 客服电话： 400 -6262 -818 公司网站： www.5irich.com ( 39 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法人代表 : 李振 联系电话 : 0 10 -65181028 传真电话： 010 -65174782/65231189 联系人员： 魏尧 客服电话： 400 -057 -8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 40 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3层310 室 办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号8座3楼 法人代表 : 燕斌 联系电话 : 021 -52822063 传真电话： 021 -52975270 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400 -046 -6788 公司网站： www .66zichan.com ( 41 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号602 -115 室 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表 : 陈继武 联系电话 : 021 -63333319 招募说明书摘要 25 传真电话： 021 -63332523 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000 -178 -000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 42 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址 : 上海市浦东新 区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法人代表 : 郭坚 联系电话 : 021 -20665952 传真电话： 021 -22066653 联系人员： 宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com ( 43 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6号105 室-3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼B1201 -1203 法人代表 : 肖雯 联系电话 : 020 -89629099 传真电话： 020 -89629011 联系人员： 吴煜浩 客服电话： 020 -89629066 公司网站： www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其它符合机构代销售 基金管理人可根据有关法律规的要求，选择其它符合机构代销售 本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 招募说明书摘要 26 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区长安街 1号东方广场经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系电话： 021 -222888 88 传真： 021 -22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国中小盘精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 招募说明书摘要 27 六、基金的投资目标 本基金 主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的小盘，追求本基金 主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的小盘，追求资产的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的 投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包括中小板、创业以及其他经国证监会批准上市的）固定收益 股票（包括中小板、创业以及其他经国证监会批准上市的）固定收益 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 类资产（国债、金融企业公司次级中小私募券可转换 债券、 分离交易可转债、 央行票据中期短融资券（含超）分离交易可转债、 央行票据中期短融资券（含超）分离交易可转债、 央行票据中期短融资券（含超）分离交易可转债、 央行票据中期短融资券（含超）分离交易可转债、 央行票据中期短融资券（含超）分离交易可转债、 央行票据中期短融资券（含超）资产支持证券、债回购银行存款等）衍生工具（权股指期货以及 资产支持证券、债回购银行存款等）衍生工具（权股指期货以及 经中国证监会批准允许基金投资的其他融工具（但需符合相关规 经中国证监会批准允许基金投资的其他融工具（但需符合相关规 定）。 定）。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用自上而下与相结合的方法进行主动投资策略，以宏观经 本基金采用自上而下与相结合的方法进行主动投资策略，以宏观经 济和政策研究为基础，通过分析影响证券 /期货市场整体运行的内外部因素，进 行自上而 下的资产配置和组合管理，同时行自上而 下的资产配置和组合管理，同时上的精选各个行业中处于快速成 长期、具有良好治理结构备核心竞争力以及估值合的中小盘股票进行投资。 长期、具有良好治理结构备核心竞争力以及估值合的中小盘股票进行投资。 长期、具有良好治理结构备核心竞争力以及估值合的中小盘股票进行投资。 1、大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场 面、政策等因素进行定量与性相结合的分析研究，确组中股票债券货币市场工具及其他金融的比例。 本基金主要考虑的因素为： （1）宏观经济指标，包括 GDP GDP GDP 增长率、 工业加值PPIPPIPPI、CPICPICPI、市场利 、市场利 招募说明书摘要 28 率变化、货币供应量固定资产投进出口贸易数据等，以判断当前所处的经 率变化、货币供应量固定资产投进出口贸易数据等，以判断当前所处的经 率变化、货币供应量固定资产投进出口贸易数据等，以判断当前所处的经 率变化、货币供应量固定资产投进出口贸易数据等，以判断当前所处的经 率变化、货币供应量固定资产投进出口贸易数据等，以判断当前所处的经 济周期阶段； （2）市场方面指标，包括股票及 债券市场的涨跌及预期收益率、整体 估值水平及与国外市场的比较、资金供求关系其变化； （3）政策因素，包括货币、财资本市场相关等； （4）行业因素：包括相关所处的周期阶段、政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势研判国内发展 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势研判国内发展 通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势研判国内发展 趋势，并在严格控制投资组合风险的 前提下确定或调整中大类产趋势，并在严格控制投资组合风险的 前提下确定或调整中大类产趋势，并在严格控制投资组合风险的 前提下确定或调整中大类产比例。 2、股票投资策略 （1）中小盘股票包括： ）中小盘股票包括： 1）中国 ）中国 A股主板市场（不含中 小和创业）的股主板市场（不含中 小和创业）的股主板市场（不含中 小和创业）的小盘股票； 2）深圳证券交易所中小板市场的有股票； ）深圳证券交易所中小板市场的有股票； 3）创业 ）创业 板市场的所有股 票。主板市场（不含中小和创业）的盘股界定如下：基金管理人每 票。主板市场（不含中小和创业）的盘股界定如下：基金管理人每 票。主板市场（不含中小和创业）的盘股界定如下：基金管理人每 票。主板市场（不含中小和创业）的盘股界定如下：基金管理人每 票。主板市场（不含中小和创业）的盘股界定如下：基金管理人每 季度末对 A股主板市场（不含中小和创业）的票按流通值从到大排 股主板市场（不含中小和创业）的票按流通值从到大排 股主板市场（不含中小和创业）的票按流通值从到大排 序并相加，累计流通市值达到 序并相加，累计流通市值达到 A股主板市场（不含中小和创业）总流通值 股主板市场（不含中小和创业）总流通值 股主板市场（不含中小和创业）总流通值 的50% 的 这部分股票纳入中小盘。在此期间对于未最近一次排序范围的 这部分股票纳入中小盘。在此期间对于未最近一次排序范围股票（如新、恢复上市等），果其总值对未而言为本基金 股票（如新、恢复上市等），果其总值对未而言为本基金 管理人预计的总市值）可满足以上标准，将纳入下一次排序范围。 一般情况下，上述所称的流通市值指是在国内证券交易股票 一般情况下，上述所称的流通市值指是在国内证券交易股票 的流通股本乘以收盘价 。如果排序时股票暂停交易或牌等原因需要对流通市值 。如果排序时股票暂停交易或牌等原因需要对流通市值 进行修正的，本基金将根据市场情况取停牌前收盘价或最 能体现投资者利益进行修正的，本基金将根据市场情况取停牌前收盘价或最 能体现投资者利益进行修正的，本基金将根据市场情况取停牌前收盘价或最 能体现投资者利益大化原则的公允价值计算流通市。 本基金对于中小盘股票的界定方式将随国证券市场未来发展与变革情 况作出相应的调整。管理人变更界定方式后将通过招募说明书新进行公 况作出相应的调整。管理人变更界定方式后将通过招募说明书新进行公 告，无须召开持有人大会。 （2）中小盘股票的选标准 本基金管理人将坚持行业配置策略与个股精选相结合，择处于快速成 本基金管理人将坚持行业配置策略与个股精选相结合，择处于快速成 长期、具有良好治理结构备核心竞争力以及估值水平合的中小盘股票进行 长期、具有良好治理结构备核心竞争力以及估值水平合的中小盘股票进行 长期、具有良好治理结构备核心竞争力以及估值水平合的中小盘股票进行 投资。 招募说明书摘要 29 1）行业生命周期分 析 本基金将分析各行 业所处的生命周期阶段，重点配置于快速成长业，对处于 幼稚期的行保持积极跟踪衰退则予以回避。业，对处于 幼稚期的行保持积极跟踪衰退则予以回避。业，对处于 幼稚期的行保持积极跟踪衰退则予以回避。业，对处于 幼稚期的行保持积极跟踪衰退则予以回避。成长期的行业往体现为需求高速增，技术渐趋定型企进入壁垒较、用 成长期的行业往体现为需求高速增，技术渐趋定型企进入壁垒较、用 成长期的行业往体现为需求高速增，技术渐趋定型企进入壁垒较、用 成长期的行业往体现为需求高速增，技术渐趋定型企进入壁垒较、用 户群体稳定等。部分行业从大类看处于衰退期，但其中某些细通过创 户群体稳定等。部分行业从大类看处于衰退期，但其中某些细通过创 户群体稳定等。部分行业从大类看处于衰退期，但其中某些细通过创 新转型获得的成长动力，本基金也将对这些细分行业公司进投资。 2）公司治理结构良好 公司具有较好的治理结构，管层关心社会股东利益联交易按平 公司具有较好的治理结构，管层关心社会股东利益联交易按平 公司具有较好的治理结构，管层关心社会股东利益联交易按平 价格或有利于社会股东的成交并充分披露，在息派、融资收购兼高管及员工的股权激励等政策制定中都充分考虑到将社会东利益放在首位。 3）具备核心竞争力 本基金优先投资具备核心竞争力的企业，是所特有、能够 本基金优先投资具备核心竞争力的企业，是所特有、能够 本基金优先投资具备核心竞争力的企业，是所特有、能够 经得起时间考验的、具有延展性，并且是竞争对手难以模仿技术或能力。核心 经得起时间考验的、具有延展性，并且是竞争对手难以模仿技术或能力。核心 经得起时间考验的、具有延展性，并且是竞争对手难以模仿技术或能力。核心 经得起时间考验的、具有延展性，并且是竞争对手难以模仿技术或能力。核心 竞 争力体现在技术、产品渠道和差异化的盈利模式等各个方面，建立起核心竞 争力体现在技术、产品渠道和差异化的盈利模式等各个方面，建立起核心竞 争力体现在技术、产品渠道和差异化的盈利模式等各个方面，建立起核心竞 争力体现在技术、产品渠道和差异化的盈利模式等各个方面，建立起核心争力的企业往难以被复制，具有更高行进入壁垒。 4）估值水平合理 本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率（ 本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率（ 本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率（ PE ）、市净率（ ）、市净率（ ）、市净率（ ）、市净率（ PB ）、企业价 ）、企业价 ）、企业价 ）、企业价 值 倍数（ 倍数（ EV/EBITDA EV/EBITDA ）、市销率（ ）、市销率（ ）、市销率（ ）、市销率（ PS ）、每用户平均收入（ ）、每用户平均收入（ ）、每用户平均收入（ ）、每用户平均收入（ ）、每用户平均收入（ ARUP ）等 估值指标，对 估值指标，对 公司股票价值进行评估，分析该 的是否处于合理区间以确定公司股票价值进行评估，分析该 的是否处于合理区间以确定公司股票价值进行评估，分析该 的是否处于合理区间以确定股票是否具有足够的安全边际，投资风险收益比如何。 3、债券投资策略 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，要包括：、限结 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，要包括：、限结 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，要包括：、限结 本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，要包括：、限结 构配置、市场转换相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 构配置、市场转换相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 构配置、市场转换相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 构配置、市场转换相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素分析 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素分析 资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素分析 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种品价格的变化进行 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种品价格的变化进行 确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种品价格的变化进行 预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场 运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效控制资产风险； （2）期限结构配置是在确定组合久后，针对收益率曲线形态特征 招募说明书摘要 30 理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端和梯形等在长理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端和梯形等在长理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端和梯形等在长理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端和梯形等在长理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端和梯形等在长和短期债券间进行动态调整，从长、中的相对价格变化获利； （3）市场转换是指管理人将针对债券子间不同运行规律和风险－收益 特性构建和调整组合，提高投资收益； （4）相对价值判断是在现金流特征近的债券品种之间选取低估 的债券品种，选择合适交易时机增持相 对低估、价格将上升类属减的债券品种，选择合适交易时机增持相 对低估、价格将上升类属减的债券品种，选择合适交易时机增持相 对低估、价格将上升类属减的债券品种，选择合适交易时机增持相 对低估、价格将上升类属减的债券品种，选择合适交易时机增持相 对低估、价格将上升类属减对高估、价格将下降的类属； （5）信用风险评估是指基金管理人将充分利现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经营状况和现金流等情对其信用风险进行评估，以此作为品种 根据发债主体的经营状况和现金流等情对其信用风险进行评估，以此作为品种 选择的基本依据。 对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿能力同时兼顾公司成长 对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿能力同时兼顾公司成长 性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可债 性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可债 性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可债 的转换价值、市场与其比较期限公司经营业绩当 的转换价值、市场与其比较期限公司经营业绩当 的转换价值、市场与其比较期限公司经营业绩当 的转换价值、市场与其比较期限公司经营业绩当 的转换价值、市场与其比较期限公司经营业绩当 前股票价格、相关的赎回条件售等。 资产证券化品的定价受市场利率、发行条款标构成及质量提 资产证券化品的定价受市场利率、发行条款标构成及质量提 资产证券化品的定价受市场利率、发行条款标构成及质量提 资产证券化品的定价受市场利率、发行条款标构成及质量提 前偿还率等多 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 种因素影响。本基金将在面分析和债券市场宏观的础 上，对资产证券化品的交易结构风险、信用提前偿还和利率等 上，对资产证券化品的交易结构风险、信用提前偿还和利率等 上，对资产证券化品的交易结构风险、信用提前偿还和利率等 上，对资产证券化品的交易结构风险、信用提前偿还和利率等 进行分析，采取包括收益率曲线策略 、信用利差预期波动进行分析，采取包括收益率曲线策略 、信用利差预期波动进行分析，采取包括收益率曲线策略 、信用利差预期波动进行分析，采取包括收益率曲线策略 、信用利差预期波动等积极主动的投资策略，于产证券化品。 4、中小企业私募债券的投资 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 展开。久 期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合展开。久 期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合展开。久 期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合展开。久 期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合期。信用风险控制方面，对个券资质进行 详尽的分析企业性、所处期。信用风险控制方面，对个券资质进行 详尽的分析企业性、所处期。信用风险控制方面，对个券资质进行 详尽的分析企业性、所处期。信用风险控制方面，对个券资质进行 详尽的分析企业性、所处期。信用风险控制方面，对个券资质进行 详尽的分析企业性、所处业、增信措施以及经营情况进行综合考量 业、增信措施以及经营情况进行综合考量 ，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性 ，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性 ，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性 控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调持仓规模在力求 控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调持仓规模在力求 控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调持仓规模在力求 获取较高收益的同时确保整体组合流动性安全。 5、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在过程中，管理人 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在过程中，管理人 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在过程中，管理人 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资工 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资工 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资工 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资工 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资工 招募说明书摘要 31 具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作，降低票仓位频繁调整 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作，降低票仓位频繁调整 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作，降低票仓位频繁调整 的交易成本。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较准为： 本基金的业绩比较准为： 本基金的业绩比较准为： 本基金的业绩比较准为： 本基金的业绩比较准为： 本基金的业绩比较准为： 本基金的业绩比较准为： 中证 700 指数收益率 指数收益率 指数收益率 ×80%+×80%+ 中债综合财富指数收 中债综合财富指数收 中债综合财富指数收 中债综合财富指数收 中债综合财富指数收 中债综合财富指数收 益率 ×20%×20% 。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型，其预期收益及风险水平高于债券与货币市 本基金为混合型，其预期收益及风险水平高于债券与货币市 场基金，低于股票型属中高预期收益和风险水平的投资品种。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 权益投资 1,337,971,578.01 88.00 其中：股票 其中：股票 1,337,971,578.01 88.00 2 固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资 － － 其中：债券 其中：债券 － － 资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的入返售金 其中：买断式回购的入返售金 其中：买断式回购的入返售金 其中：买断式回购的入返售金 其中：买断式回购的入返售金 其中：买断式回购的入返售金 其中：买断式回购的入返售金 融资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 96,850,724.95 6.37 7 其他资产 其他资产 85,537,299.06 5.63 8 合计 1,520,359,602.02 100.00 2、报告期末 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ %） A 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 － － 招募说明书摘要 32 B 采矿业 1,500.00 0.00 C 制造业 1,014,193,034.58 67.51 D 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 电力、热燃气及水生产和 供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业 91,997,355.35 6.12 G 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和技术服 信息传输、软件和技术服 信息传输、软件和技术服 信息传输、软件和技术服 信息传输、软件和技术服 信息传输、软件和技术服 务业 136,875,366.68 9.11 J 金融业 29,942,295.00 1.99 K 房地产业 房地产业 － － L 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 租赁和商务服业 3,921,125.00 0.26 M 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 61,040,901.40 4.06 S 综合 － － 合计 1,337,971,578.01 89.07 3、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明 细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ 占基金资产净值比例（ %） 1 300458 全志科技 全志科技 1,100,000 1,100,000 117,678,000.00 117,678,000.00 117,678,000.00 7.83 2 300310 宜通世纪 宜通世纪 2,375,108 2,375,108 90,705,374.52 90,705,374.52 90,705,374.52 6.04 3 002371 七星电子 七星电子 2,000,000 2,000,000 83,640,000.00 83,640,000.00 83,640,000.00 5.57 4 600360 华微电子 华微电子 7,000,000 7,000,000 83,020,000.00 83,020,000.00 83,020,000.00 5.53 5 600576 万家文化 万家文化 3,601,136 3,601,136 78,432,742.08 78,432,742.08 78,432,742.08 5.22 6 601799 星宇股份 星宇股份 1,600,000 1,600,000 73,312,000.00 73,312,000.00 73,312,000.00 4.88 7 300236 上海新阳 上海新阳 1,429,146 1,429,146 72,300 ,496.14 ,496.14 4.81 8 600198 大唐电信 大唐电信 3,500,000 3,500,000 69,580,000.00 69,580,000.00 69,580,000.00 4.63 9 600136 当代明诚 当代明诚 2,636,756 2,636,756 61,040,901.40 61,040,901.40 61,040,901.40 4.06 10 002049 紫光国芯 紫光国芯 1,366,800 1,366,800 60,070,860.00 60,070,860.00 60,070,860.00 4.00 4、报告期末按债券品种分类的投资组合 注：本基金报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明 细 注：本基金报告期末未持有债券。 招募说明书摘要 33 6、报告期末按公允价值占基金资产净比 、报告期末按公允价值占基金资产净比 、报告期末按公允价值占基金资产净比 、报告期末按公允价值占基金资产净比 、报告期末按公允价值占基金资产净比 、报告期末按公允价值占基金资产净比 例大小排序的前十名资产支持证 例大小排序的前十名资产支持证 例大小排序的前十名资产支持证 例大小排序的前十名资产支持证 例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金报告期末未持有资产支证券。 7、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投、报告期末按公允价值占基金资 产净比例大小排序的前五名贵属投明细 注：本基金报告期末未持有贵属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明 细 注：本基金报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指货持仓和损益明细 注：本基金报告期末未投资股指货。 （2）本基金投资股指期货的政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要 选择流动性好、交易活跃 选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作，降低票仓位频繁调整 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作，降低票仓位频繁调整 的股指期货合约。本基金力争利用杠杆作，降低票仓位频繁调整 的交易成本。 10 、报告期末本基金投资的国债货交易情况说明 （1）本期国债货投资政策 根据基金合同，本不允许投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债货持仓和损益明细 本基金报告期末未投资国债货。 （3）本期国债货投资评价 本基金报告期末未投资国债货。 11 、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 ）申明本基金投资的前十名证券发行主体期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出合同规定备选库。 招募说明书摘要 34 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选库之外。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元） 1 存出保证金 存出保证金 2,057,756.06 2 应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款 80,364,271.66 3 应收股利 应收股利 － 4 应收利息 应收利息 41,151.07 5 应收申购款 应收申购款 3,074,120.27 6 其他应收款 其他应收款 － 7 待摊费用 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 85,537,299.06 （4）报告期末持有的处于转股可换债券明细 注：本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600576 万家文化 万家文化 78,432,742.08 78,432,742.08 78,432,742.08 5.22 筹划重大事项 筹划重大事项 筹划重大事项 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原，投资组合报告中市值占净比例的分项之和与计 因四舍五入原，投资组合报告中市值占净比例的分项之和与计 可能存 在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产 ， 但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。基金的过往业绩并代表 其未来也不保证最低收益。基金的过往业绩并代表 其未来现。投资有风险 ，投资人在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 、富国中小盘精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同 期业绩比较基准收益率表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015.01.23-2015.12.31 49.50% 2.66% 22.48% 2.26% 27.02% 0.40% 2016.01.01-2016.06.30 -15.45% 2.53% -15.42% 1.95% -0.03% 0.58% 2015.01.23-2016.06.30 26.40% 2.62% 3.59% 2.16% 22.81% 0.46% 招募说明书摘要 35 2、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 、自基金合同生效以来累计份额净值增长率变动及其与期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：截止日期为 2016 年 6月 30 日。 本基金于 2015 年 1月 23 日成立，建仓期 6个月，从 2015 年 1月 23 日至 20 15 年 7月 22 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 基金费用的种类 基金费用的种类 基金费用的种类 （1）基金管理人的费； （2）基金托管人的费； （3）基金合同生效后与相关的信息披露费用； （4）基金合同生效后与相关的会计师费 、律、诉讼费 和仲裁费 ； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券、期货交易费用 ； （7）基金的银行汇划费用； （8）基金的证券、期货开户费用，银行账维护； （9）按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支 的其 招募说明书摘要 36 他费用。 2、基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 基金费用计提方法、标准和支付式 （1）基金管理人的费 本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值1.5% 1.5%年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 年费率计提。管理的算 方法如下： H＝E×1.5% ÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由托人根据与核对一致 基金管理费每日计提，按月支付。由托人根据与核对一致 基金管理费每日计提，按月支付。由托人根据与核对一致 的财务数据，自动在月初 的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符及时 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符及时 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符及时 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符及时 联系基金托管 人协商解决 。 （2）基金托管人的费 本基金的 托管费按前一日资产净值0.25% 的年费率计 提。托管的年费率计 提。托管算方法如下： H＝E×0.25% ÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由人根据与理核对一致 基金托管费每日计提，按月支付。由人根据与理核对一致 基金托管费每日计提，按月支付。由人根据与理核对一致 的财务数据，自动在月初 的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延金管理人无需再出具资划拨指令。 若遇法定节假日、休息等，支付期顺延费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对如发现数据不符及时联系托费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对如发现数据不符及时联系托费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对如发现数据不符及时联系托费用自动扣划后，基金管 理人应进行核对如发现数据不符及时联系托人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 项费用”，根据有关法规及相应协议 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付 。 3、不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 不列入基金费用的项目 下列费用不入基金： （1）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 ）基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出 招募说明书摘要 37 或基金财产的损失； （2）基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用； （3）基金合同生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用）其他根据相关法律规及中国证监会的 有定不得列入基金费用项目 。 （二）与基金销售有关的费用 （二）与基金销售有关的费用 （二）与基金销售有关的费用 （二）与基金销售有关的费用 （二）与基金销售有关的费用 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额 时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔 时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔 时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金提供两种申购费用的支付模式： （1）前端收费模式 前端收费模式，即在申购时支付用该按金额递减。 本基金份额对通过直销柜台申购的养老客户与除此之外其他投资者实 施差别的申购费率。具体如下： A、申购费率 申购金额（ M） 前端申购费率 M＜100 万元 1.50% 100 万元≤ M＜500 万元 1.20% M≥500 万元 1000 元/笔 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台的养老金客户以外其 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台的养老金客户以外其 他投资者。 B、特定申购费率 申购金额（ M） 前端申购费率 M＜100 万元 0.45% 100 万元≤ M＜500 万元 0.36% M≥500 万元 1000 元/笔 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台基金 份额的养老注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台基金 份额的养老客户，包括基本养老金与依法成立的计划筹集资及其投运营收益形 客户，包括基本养老金与依法成立的计划筹集资及其投运营收益形 成的补充养老基金等，具体包括：全国社会 保障；可以投资地方成的补充养老基金等，具体包括：全国社会 保障；可以投资地方成的补充养老基金等，具体包括：全国社会 保障；可以投资地方成的补充养老基金等，具体包括：全国社会 保障；可以投资地方保障基金；企业年单一计划以及集合理事会委托的特定客户资 保障基金；企业年单一计划以及集合理事会委托的特定客户资 保障基金；企业年单一计划以及集合理事会委托的特定客户资 产管理计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新类型，本公司在招 如将来出现经养老基金监管部门认可的新类型，本公司在招 募 招募说明书摘要 38 说明书更新时或发布临公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会 说明书更新时或发布临公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会 备案。 （2）后端收费模式 后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购用该随基金份额持 后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购用该随基金份额持 后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购用该随基金份额持 有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如变更详见届公 有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如变更详见届公 有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如变更详见届公 有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如变更详见届公 告或更新的招募说明书，具体见下表： 持有时间 后端申购费率 T≤1年 1.80% 1年＜T≤3年 1.20% 3年＜T≤5年 0.60% T＞5年 0.00% （注：持有时间的计算，以该份额在登记机构日开始。 （注：持有时间的计算，以该份额在登记机构日开始。 （注：持有时间的计算，以该份额在登记机构日开始。 1年为 365 天， 2年为 730 天，依此类推） 基金申购费 用不列入基金财产，主要于的市场推广、销售登记等募 用不列入基金财产，主要于的市场推广、销售登记等募 用不列入基金财产，主要于的市场推广、销售登记等募 用不列入基金财产，主要于的市场推广、销售登记等募 集期间发生的各项费用。 2、赎回费率 （1）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申）购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的）赎回 费用由基金人承担。投资者认（申购本所对应的费率随持有时间递减。具体如下： 持有期限（ N） 赎回费率 N＜7日 1.5 0% 7日≤ N＜30 日 0.75% 30 日≤ N＜1年 0. 50 % 1年≤ N＜2年 0.30% N≥2年 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该在登记机构日开始。 1年为 365 天， 2年为 730 天，依此类推） （2）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 ）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 ）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 ）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 ）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 ）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 ）投资者可将其持有的全部或分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在 本基金的赎回费用在 本基金的赎回费用在 投资者赎回本基金份额时收取。 对持续有期少于 30 日的投资者收取赎回费，将全额计入基金财产；对 持续有期长于 30 日但少于 90 天的 投资者收取赎回费，将总额天的 投资者收取赎回费，将总额75% 计入基金财产；对持续有期长于 90 天但少于 天但少于 180 天的投资者收取赎回费， 天的投资者收取赎回费， 将赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续有期长于 计入基金财产；对持续有期长于 180 天但少于 730 天的投 资者，将赎回费总额的 资者，将赎回费总额的 25% 归入基金财产，未的部分 归入基金财产，未的部分 归入基金财产，未的部分 用于支付登记 招募说明书摘要 39 费 和其他必要的手续。对持续有期长于 730 天的投资者，不收取赎回费。 3、转换费用 A 前端 转（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 （2）基金转换的计算： 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费 净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率） 申购补差费＝转入金额－净转入金额 转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 B 后端 转后端收费 模式基金发生转换时，其由出的赎回和申购补差后端收费 模式基金发生转换时，其由出的赎回和申购补差两部分构成，其中申 购补差费率按照转入基金与出的后端两部分构成，其中申 购补差费率按照转入基金与出的后端购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费 率高于入时，换计算。当转出基金后端申购费 率高于入时，换计算。当转出基金后端申购费 率高于入时，换补差费率为转出基金与入申购之；当的后端低于 补差费率为转出基金与入申购之；当的后端低于 转入基金的后端申购费率，补差为零。 （1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 对于由中国证券登记结算有限责任公司担注册机构的基金，其 后端收费模式下份额之间互相转换的计算公如： 转出金额 =转出份额 ×转换申请当日出基金的份额净值 转出基金赎回费用 =转出金额 ×转出基金赎回费率 招募说明书摘要 40 申购补差费用 =（转出金额 -转出基金赎回费用） ×补差费率 净转入金额 =转出金额 -转出基金赎回费用 -申购 补差费用 转入份额 =净转入金额 /转换申请当日入基金的份额净值 （2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下份额之 间互相转换的计算公式如下： 转出金额 =转出份额×换申请当日基金的净值 转出基金赎回费用 =转出金额×基赎回费率 申购补差费 =（转出金额 -转出基金赎回费用）×补差率 /（1+ 补差费率） 净转入金额 =转出金额 -转出基金赎回费用 -申购补差费用 转入份额 =净转入金额 /转换申请当日入基金的份额净值 注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币， 位。如转出基金为货币， 且 全部份额转出账户时，则净入金应加上货币基的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。的两必须都是该代 基金转换只能在同一销售机构进行。的两必须都是该代 理的 同一基金管人、在注册登记处收费模式理的 同一基金管人、在注册登记处收费模式理的 同一基金管人、在注册登记处收费模式开放式基金。 对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司2013年2月7日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》。 （三） （三） 费用调整 费用调整 基金管理人和托可协商酌情调低费率、，无 基金管理人和托可协商酌情调低费率、，无 基金管理人和托可协商酌情调低费率、，无 须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经决议通过基金管理人须最迟于新费率实施日 2日前在指定媒介刊登公告。 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于 基金管理人可以在合同约定的范围内调整费率或收方式，并最迟应于 新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介上公 新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介上公 新的费率或收方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指媒介上公 告。 基金管理人可以在不违反法律规定及合同约的情形下根据市场 情况制定基金 促销计划，针对投资者期或不地开展活动。在情况制定基金 促销计划，针对投资者期或不地开展活动。在情况制定基金促销计划，针对投资者期或不地开展活动。在 招募说明书摘要 41 促销活动期间，按相关监管 促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必手续后，基金管理人可以适当调低 部门要求履行必手续后，基金管理人可以适当调低 销售费率。 （四） （四） 基金税收 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》、本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》、本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》、本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集证券投资 基金运作管理办法 》、《证券投资基金销售管 理办法信息披露》、《证券投资基金销售管 理办法信息披露》、《证券投资基金销售管 理办法信息披露》、《证券投资基金销售管 理办法信息披露》、《证券投资基金销售管 理办法信息披露理办法》及其他有关律规的要求，对本基金招募说明书进行了更 新主理办法》及其他有关律规的要求，对本基金招募说明书进行了更 新主理办法》及其他有关律规的要求，对本基金招募说明书进行了更 新主理办法》及其他有关律规的要求，对本基金招募说明书进行了更 新主新内容如下： 1、“重要提示”部分 、“重要提示”部分 、“重要提示”部分 对招募说明书内容的截止日 期及有关财务数据期进行了更新 。 2、“二释义”部分对 、“二释义”部分对 法律规的修订情况进行了更新。 3、“三基金管理人 ”部分对、“三基金管理人 ”部分对、“三基金管理人 ”部分对、“三基金管理人 ”部分对概况 、主要人员情概况 、主要人员情等内容进行了 更新。 4、“四、基金托管人” “四、基金托管人” 部分对 基金托管人本情况 、业务经营基金托管人本情况 、业务经营、 运作监督的方法和程序 等内容进行了更新。 5、“五相关服务机构”部分对 、“五相关服务机构”部分对 直销机构、 代销机构 部分 信息进行了更新 。 6、“八、基金 份额的申购与赎回”部分对本直销机构、 代销机构 信息 、 基金 转换业务的适用范围进行了更新 。 7、“九、基金的投资 ”部分 对投资组合报告更新至 201 6年 6月 30 日。 8、“十、基金的业绩 ”部分对“十、基金的业绩 ”部分对“十、基金的业绩 ”部分对更新 至 201 6年 6月 30 日，并更新了 日，并更新了 历史走势对比图。 9、“二十、其他应披露事项”部分对本报告期内的予以更新。 富国基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 富国基金管理有限公司 二〇一六年九月日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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